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友邦華泰盛世中國股票型證券投資基金更新的招募說明書（摘要）
2008年第2號
友邦華泰盛世中國股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監會2005年2月6日證監基金字[2005]19號文核準募集。本基金的基金合同于2005年4月27日正式生效。
重要提示
投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀招募說明書。基金的過往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本更新招募說明書所載內容截止日為2008年10月26日，有關財務和業績表現數據截止日為2008年9月30日，財務和業績表現數據未經審計。
本基金托管人中國銀行股份有限公司已對本次更新的招募說明書中的投資組合報告和業績表現進行了復核確認。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：友邦華泰基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區世紀大道88號金茂大廈40樓
法定代表人：齊亮
成立日期： 2004年11月18日
批準設立機關：中國證券監督管理委員會
批準設立文號：中國證監會證監基金字[2004]178號
經營范圍：基金管理業務；發起設立基金；中國證監會批準的其他業務
組織形式：有限責任公司
注冊資本：貳億元人民幣
存續期間：持續經營
聯系人：周昱峰
聯系電話：400-888-0001，021-38784638
股權結構： AIG Global Investment Corp.（AIGGIC）49%、華泰證券股份有限公司49%、蘇州新區高新技術產業股份有限公司2%。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
齊亮先生：董事長，碩士，1994-1998年任國務院發展研究中心情報中心處長、副局長，1998-2001年任中央財經領導小組辦公室副局長，2001年至2004年任華泰證券有限責任公司副總裁。
魏歐林（Olin Wethington）先生：董事，博士，曾在美國商務部和財政部任職多年，2006年3月至今擔任美國國際集團（AIG）中國成員公司主席。
吳祖芳先生：董事，碩士，1992年起至今歷任華泰證券有限責任公司部門負責人、子公司負責人、總裁助理、業務總監、總經濟師、副總裁。
陳國杰先生：董事，學士，曾任怡富投資管理有限公司董事，1999年加入美國國際集團（AIG），先后擔任美國國際集團環球退休服務及投資管理資深副總裁兼區域總監（亞洲）、美國國際集團（亞洲）投資有限公司執行董事等職。
徐耀華先生：獨立董事，碩士，1994-2000年任香港聯合交易所有限公司執行總監、行政總裁，1997年至今擔任香港證券專業學會主席，2006年至今任香港華高和昇財務顧問有限公司主席。
林征女士：獨立董事，碩士，1983-1992年任全國人大法工委副處長，1999-2001年任華夏證券有限責任公司副總經理，2001年至今任天相投資顧問有限公司副總經理。
王學林先生，獨立董事，學士，1987-1988年任上海市對外經濟貿易委員會主任科員，1988-1999年任上海市外國投資工作委員會副處級調研員，1999-2003年任上海市國際貿易促進委員會副處級調研員。
2、監事會成員
黃寧寧先生：監事長，碩士，1997-2001年任國浩律師集團（上海）事務所律師，2001-2007年任上海中匯律師事務所律師、合伙人，2007年至今任美國國際集團中國成員公司副總裁、法律顧問。
王桂芳女士：監事，碩士，1993-1995年任上海大陸期貨公司交易部、市場部經理，1995-1996年任江蘇東華期貨公司上海業務部副總經理，2003-2006年任華泰證券有限責任公司上海總部總經理，2006年至今任華泰證券有限責任公司上海城市中心營業部總經理。
柳軍先生：監事，碩士，2000-2001年任上海汽車集團財務有限公司財務，2001-2004年任華安基金管理有限公司高級基金核算員，2004年至今任友邦華泰基金管理有限公司基金事務部總監。
3、總經理及其他高級管理人員
陳國杰先生：總經理，學士，曾任怡富投資管理有限公司董事，1999年加入美國國際集團（AIG），先后擔任美國國際集團環球退休服務及投資管理資深副總裁兼區域總監（亞洲）、美國國際集團（亞洲）投資有限公司執行董事等職，并自友邦華泰基金管理有限公司成立至今任公司董事。
王溯舸先生：副總經理，碩士，1997-2000年任深圳特區證券公司總經理助理、副總經理，2001-2004年任華泰證券有限責任公司受托資產管理總部總經理。
陳暉女士：督察長，碩士，1993-1999年任江蘇證券有限責任公司北京代表處代表，1999-2004年任華泰證券有限責任公司北京總部總經理。
房偉力先生：副總經理，碩士，1997-2001年任上海證券交易所登記結算公司交收系統開發經理，2001-2004年任華安基金管理有限公司基金登記及結算部門總監。2004-2008年5月任友邦華泰基金管理有限公司總經理助理。
劉宏友先生：副總經理，碩士，1992－2004年歷任華泰證券有限責任公司部門副總經理、總經理，2004－2006年任華夏基金管理有限公司上海營銷總部副總經理。2006－2008年5月任友邦華泰基金管理有限公司總經理助理。
4、本基金基金經理
現任本基金基金經理：
梁豐先生，經濟學碩士。14年證券（基金）從業經歷。歷任中信集團深圳大中投資管理有限公司證券投資部總經理、總經理助理、中信基金管理有限責任公司股權投資部總監。2004年3月至2006年1月任中信經典配置基金的基金經理，2005年11月至2007年4月任中信紅利精選股票基金的基金經理。2007年4月加入友邦華泰基金管理有限公司，2007年7月起任本公司投資部總監，2007年7月26日至今任本基金基金經理。
郭楷澤先生，復旦大學工商管理碩士。11年證券（基金）從業經歷。歷任中信集團深圳中大投資管理有限公司研究員、投資經理，中信基金管理有限公司研究員、基金經理、投委會成員。2005年9月至2007年3月任中信經典配置基金投資經理，2007年4月至2008年5月任中信紅利精選基金的基金經理。2008年6月加入友邦華泰基金管理有限公司，2008年9月3日至今任本基金基金經理。
歷任本基金基金經理：
李文杰先生，自本基金成立至2007年5月31日任本基金基金經理。
汪暉先生，2007年5月31日至2008年6月5日任本基金基金經理。
5、投資決策委員會成員
主席：總經理陳國杰先生；
成員：副總經理王溯舸先生；研究部總監張凈女士；投資部總監梁豐先生；基金經理汪暉先生;基金經理秦嶺松先生；基金經理沈濤先生。
列席人員：督察長陳暉女士；投資決策委員會主席指定的其他人員。
上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
變更注冊登記日期：2004年8月26日
注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元
法定代表人：肖 鋼
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24 號
托管及投資者服務部總經理：董杰
托管部門聯系人：寧敏
電話：（010）66594977
傳真：（010）66594942
發展概況：
中國銀行業務涵蓋商業銀行、投資銀行和保險三大領域，其中，商業銀行業務是中國銀行的傳統主營業務，包括公司金融業務、個人金融業務及金融市場業務。中國銀行提供的公司金融業務包括存款業務、貸款業務、國際結算及貿易融資業務，以及銀行匯票、本票、支票、匯兌、銀行承兌匯票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票據托管等其他公司金融業務；個人金融業務包括儲蓄存款業務、個人貸款業務、個人中間業務、“中銀理財”服務、私人銀行業務和銀行卡業務等；金融市場業務主要包括本外幣金融工具的自營與代客業務、本外幣各類證券或指數投資業務、債務資本市場業務、代客理財和資產管理業務、金融代理及托管業務等。
中國銀行在國內同業中率先引進國際管理技術人才和經營理念，不斷向國際化一流大銀行的目標邁進，截至2007年末底，中國銀行境內外機構共有10，834家，其中在中國內地擁有37家一級分行、直屬分行，擁有283家二級分行及9，824家分支機構；在境外有689家分行、子公司及代表處，是中國國際化程度最高的銀行。
2007年，中國銀行營業收入快速增長，風險管理水平不斷提高，資產質量明顯改善，實現稅后利潤620.17億元人民幣，較上年增加139.59億元人民幣，增幅29.05%，其中，股東應享稅后利潤562.29億元人民幣，較上年增加136.05億元人民幣，增幅31.92%；截止2007年末，中國銀行資本充足率為13.34%，核心資本充足率為10.67%；中國銀行不良貸款率為3.12%，較2006年末下降0.92個百分點。
多年來中國銀行圍繞客戶需求所做的不懈努力，得到了來自業界、客戶和權威第三方的廣泛認可。在與國際同業和國內同業的激烈競爭中，憑借雄厚的實力和優良的服務，中國銀行脫穎而出，成為北京2008年奧運會唯一的銀行合作伙伴；自1990年以來，中國銀行一直榮登《財富》500強排行榜；2004至2007年，中國銀行連續被《環球金融》雜志評為“中國最佳貿易融資銀行”和“中國最佳外匯銀行”；2007年，中國銀行在《銀行家》雜志“世界1000家大銀行”中排名第9位；2007年中國銀行被《金融亞洲》評為“亞洲最佳公司（最佳管理、最佳公司治理、最佳股利政策）”和“中國最佳外匯交易銀行”；2007年中國銀行被《亞洲貨幣》雜志和《貿易融資》雜志分別評為“中國最佳現金管理銀行”和“中國最佳貿易融資銀行”；在“和訊財經風云榜”中，中國銀行被評為“中國銀行業杰出服務獎”、“中國銀行業理財產品測評最具投資價值漿”；2007年中國銀行再次榮獲“優信咨詢（Universum）”評選的“最理想雇主獎”。
（二）主要人員情況
肖鋼先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長，自1996年10月起任中國人民銀行行長助理，期間曾兼任中國人民銀行計劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月，歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計劃資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業于湖南財經學院，1996年獲得中國人民大學法學碩士學位。
李禮輝先生，自2004年8月起擔任中國銀行股份有限公司副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月擔任海南省副省長。1994年7月至2002年9月擔任中國工商銀行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業務部總經理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業于廈門大學經濟系財政金融專業，1999年獲得北京大學光華管理學院金融學專業博士研究生學歷和經濟學博士學位。
王永利先生，自2006年8月起擔任中國銀行股份有限公司副行長。自2003年11月至2006年8月任中國銀行行長助理，1997年4 月至2003 年11月歷任中國銀行財務部、資產負債管理部副總經理、總經理、福建省分行常務副行長及行長，以及河北省分行行長等職。王先生出生于1964年4月，1987年畢業于中國人民大學，2005年獲得廈門大學博士學位。
董杰先生，自2007年11月27日起擔任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部總經理。自2005年9月起任中國銀行天津市分行副行長、黨委委員，1983年7月至2005 年9月歷任中國銀行深圳市分行沙頭角支行行長、深圳市分行信貸經營處處長、公司業務處處長、深圳市分行行長助理、黨委委員等職。董先生出生于1962年11月，獲得西南財經大學博士學位。
（三）基金托管部門的設置及員工情況
中國銀行總行于1998年設立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的服務理念，根據不斷豐富和發展的托管對象和托管服務種類，中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務部，下設覆蓋銷售、市場、運營、風險與合規管理、信息技術、行政管理等各層面的多個團隊，現有員工90余人；另外，在上海市分行、深圳市分行設有托管業務團隊。
（四）證券投資基金托管情況
截止到2008年6月末，中國銀行已托管景宏、同盛、華夏行業精選、同智優勢成長、易方達平穩增長、易方達策略成長、易方達策略成長二號、易方達積極成長、易方達貨幣、易方達月月收益、易方達深證100交易型開放式指數、嘉實服務增值、嘉實成長收益、嘉實理財通系列（含嘉實穩健、嘉實增長、嘉實債券）、嘉實貨幣、嘉實滬深300指數、嘉實超短債、嘉實主題精選、銀華優勢企業、銀華優質增長股票型、海富通收益增長、海富通貨幣、海富通股票、海富通精選2號、萬家180指數、金鷹成份股優選、華夏回報、華夏回報二號、華夏大盤精選、景順長城景系列（含景順長城動力平衡、景順長城貨幣、景順長城優選股票）、景順長城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信優質生活、招商先鋒、大成藍籌穩健、大成財富管理2020、大成優選、泰達荷銀行業精選、國泰滬深300指數、國泰金鵬藍籌價值、友邦華泰盛世中國、友邦華泰積極成長、南方高增長、工銀瑞信核心價值股票型、華寶興業動力組合、華寶興業先進成長股票型、國海富蘭克林潛力組合、銀河競爭優勢成長、國投瑞銀穩定增利債券型、嘉實研究精選股票、長盛創新先鋒靈活配置、國泰金鹿保本二期、易方達中小盤股票型等57只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數型、行業型、創新型等多種類型的基金和理財品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
基金份額發售機構包括基金管理人的直銷機構和代銷機構的銷售網點：
1、直銷機構：
友邦華泰基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區世紀大道88號金茂大廈40樓
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道88號金茂大廈40樓
法定代表人：齊亮
電話：400-888-0001，（021）38784638
傳真：（021）50479918
聯系人：沈煒
客服電話：400-888-0001，（021）38784638
公司網址：www.aig-huatai.com
2、代銷機構
1）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
傳真：（010）66594853
客服電話：95566
公司網址：www.boc.cn
2）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：中國北京復興門內大街55號
辦公地址：中國北京復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
傳真：（010）66107914
聯系人：田耕
客服電話：95588
公司網址：www.icbc.com.cn
3）中國農業銀行
注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：項俊波
傳真：（010）85109219
客服電話：95599
公司網址：www.abchina.com
4）中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號
辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人：劉安東
電話：（010）66599805
傳真：（010）66415194
聯系人：陳春林
客服電話：11185
公司網址：www.psbc.com
5）交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市仙霞路18號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：胡懷邦
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯系人：曹榕
客服電話：95559
公司網址：ww.bankcomm.com
6）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：（0755）83198888
傳真：（0755）83195049
聯系人：萬麗
客服電話：95555
公司網址：www.cmbchina.com
7）深圳發展銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼
電話：（0755）22166316
傳真：（0755）82080714
聯系人：姜聃
客服電話：95501
公司網址：www.sdb.com.cn
8）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈
辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人： 孔丹
電話：（010）65557062
傳真：（010）65550827
客服電話：95558
公司網址：bank.ecitic.com
9）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：董文標
電話：（010）58351666
傳真：（010）83914283
聯系人：李群
客服電話：95568
公司網址：www.cmbc.com.cn
10） 北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街甲17號首層
辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人：閆冰竹
電話：（010）66223236
傳真：（010）66223314
聯系人：王光偉
客服電話：（010）96169（北京）、（022）96269（天津）、（021）53599688（上海）、（029）85766888（西安）
公司網址：www.bankofbeijing.com.cn
11）華泰證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：（025）84457777
傳真：（025）84579763
聯系人：樊昊
客服電話：95597
公司網址：www.htsc.com.cn
12）聯合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬昭明
電話：（0755）82492000
傳真：（0755）82492962
聯系人：盛宗凌
客服電話：400-888-8555，(0755)25125666
公司網址：www.lhzq.com
13）信泰證券有限責任公司
注冊地址：南京市長江路88號
辦公地址：南京市長江路88號
法定代表人：錢凱法
電話：（025）84784782
傳真：（025）84784830
聯系人：舒萌菲
客服電話：400-888-8918
公司網址：www.thope.com
14）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：肖時慶
電話：（010）66568587
傳真：（010）66568536
聯系人：李洋
客服電話：4008-888-888
公司網址:www.chinastock.com.cn
15）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29層
法定代表人：祝幼一
電話：（021）38676666
傳真：（021）38670666
聯系人：芮敏祺
客服電話：400-888-8666
公司網址：www.gtja.com
16）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
電話：（021）54033888
傳真：（021）54038844
聯系人：王序微
客服電話：（021）962505
公司網址：www.sw2000.com.cn
17）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈10樓
法定代表人：王開國
電話：（021）63410340
傳真：（021）63410456
聯系人：金蕓、李笑鳴
客服電話：400-888-8001，（021）95553或撥打各城市營業網點咨詢電話
公司網址：www.htsec.com
18）中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
電話：（010）85130577
傳真：（010）65182261
聯系人：權唐
客服電話：400-888-8108，（010）65186758
公司網址：www.csc108.com
19）廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87555305
聯系人：肖中梅
客服電話：（020）961133
公司網址：www.gf.com.cn
20）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1010號國信證券大廈
法定代表人：何如
電話：（0755）82130833
傳真：（0755）82133302
聯系人：齊曉燕
客服電話：800-810-8868
公司網址：www.guosen.com.cn
21）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38-45層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38-45層
法定代表人：宮少林
電話：（0755）82943666
傳真：（0755）82943636
聯系人：黃健
客服電話：95565、400-888-8111
公司網址：www.newone.com.cn
22）光大證券股份有限公司
注冊地址： 上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址： 上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
聯系人：劉晨
電話：（021）68816000
傳真：（021）68815009
客戶服務電話：4008888788、10108998
公司網址：www.ebscn.com
23）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市中山南路318號2號樓21-29層
辦公地址：上海市中山南路318號2號樓21-29層
法定代表人：王益民
電話：（021）63325888
傳真：（021）63327888
聯系人：吳宇
客服電話：95503
公司網址：www.dfzq.com.cn
24）興業證券股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈19樓
法定代表人：蘭榮
電話：（021）68419974
傳真：（021）68419867
聯系人：楊盛芳
客服電話：400-8888-123
公司網址：www.xyzq.com.cn
25）長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北武漢新華路特8號
辦公地址：湖北武漢新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
電話：（027）65799999
傳真：（027）85481900
聯系人：李良
客服電話：400-800-8999
公司網址：www.95579.com
26）東北證券股份有限公司
注冊地址：長春市自由大路1138號
辦公地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：矯正中
電話：（0431）85096709
傳真：（0431）85680032
聯系人：潘鍇
客服電話：（0431）96688-0 、（0431）85096733
公司網址：www.nesc.cn
27）財通證券經紀有限責任公司
注冊地址：杭州市解放路111號
辦公地址：杭州市解放路111號金錢大廈
法定代表人：沈繼寧
聯系人：喬駿
電話：(0571) 87925129
傳真：(0571) 87925129
客服電話：（0571）96336、上海地區962336
公司網址：www.ctsec.com
28）山西證券股份有限公司
注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話：(0351) 8686703
傳真：(0351) 8686619
聯系人：張治國
客服電話：400-666-1618
公司網址：www.i618.com.cn
29）平安證券有限責任公司
注冊地址：深圳市八卦三路平安大廈三樓
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華交易廣場群樓8樓
法定代表人：陳敬達
電話：（0755）22627802
傳真：（0755）82433794
聯系人：袁月
客服電話：95511
公司網址：www.pa18.com
30）安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區益田路6009號新世界商務中心20層
法定代表人：牛冠興
電話：（0755）82825555
傳真：（0755）23982898
聯系人：余江
客服電話：（020）96210
公司網址：www.essences.com.cn
31）上海證券有限責任公司
注冊地址：西藏中路336號華旭大廈6樓
辦公地址：西藏中路336號華旭大廈6樓
法定代表人：蔣元真
電話：（021）53519888*6024
傳真：（021）33303378
聯系人：謝秀峰
客服電話：（021）962518
公司網址：www.962518.com
32）中原證券股份有限公司
注冊地址：許昌市南關大街38號
辦公地址：鄭州市經三路15 號廣匯國貿大廈10樓
法定代表人：石保上
電話：（0371）65585670
傳真：（0371）65585670
聯系人：程月艷
客服電話：（0371）967218
公司網址：www.ccnew.com
33）東海證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路59號投資廣場18樓
辦公地址：上海市浦東區東方路989號中達廣場17樓
法定代表人：朱科敏
電話：（021）50586660-8966
傳真：（021）50586660-8880
聯系人：李濤
客服電話：（021）52574550、（0519）88166222、（0379）64902266、免費服務熱線：400-888-8588
公司網址：www.longone.com.cn
34）國都證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層
辦公地址：北京市東東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層
法定代表人：王少華
電話：(010) 84183389
傳真：(010) 64482090
聯系人：黃靜
客服電話：800-810-8809
公司網址：www.guodu.com
35）中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層(1507-1510)
辦公地址：青島市市南區東海西路28號
法定代表人：史潔民
電話：（0532）85022026
傳真：（0532）85022511
聯系人：丁韶燕
客服電話：（0532）96577
公司網址：www.zxwt.com.cn
36）中信金通證券有限責任公司
注冊地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
電話：（0571）85783715
傳真：（0571）85783771
聯系人：王勤
客服電話：（0571）96598
公司網址：www.bigsun.com.cn
37）萬聯證券有限責任公司
注冊地址：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36－37層
辦公地址：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36－37層
法定代表人：李舫金
電話：（020）37865188
傳真：（020）37865008
聯系人：李俊
客服電話：400-888-8133
公司網址：www.wlzq.com.cn
38）財富證券有限責任公司
注冊地址：湖南長沙芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
辦公地址：湖南長沙芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
法定代表人：周暉
電話：（0731）4403319
傳真：（0731）4403439
聯系人：郭磊
客服電話：（0731）4403319
公司網址：www.cfzq.com
39）湘財證券有限責任公司
注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：上海市陸家嘴環路958號華能聯合大廈5樓
法定代表人：陳學榮
電話：（021）68634518
傳真：（021）68865938
聯系人：鐘康鶯
客服電話：400-888-1551
公司網址：www.xcsc.com
40）長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：黃耀華
電話：（0755）83516289
傳真：（0755）83516199
聯系人：匡婷
客服電話：（0755）33680000、400-6666-888
公司網址：www.cc168.com.cn
41）東吳證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省蘇州市石路愛河橋28號
辦公地址：江蘇省蘇州市石路愛河橋26號
法定代表人：吳永敏
電話：(0512) 65581136
傳真：(0512) 65588021
聯系人：方曉丹
客服電話：（0512）96288
公司網址：www.dwjq.com.cn
42）國聯證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省無錫市縣前東街168號
辦公地址：江蘇省無錫市縣前東街168號
法定代表人：雷建輝
電話：(0510) 82831662
傳真：(0510) 82830162
聯系人：袁麗萍
客服電話：（0510）82588168
公司網址：www.glsc.com.cn
43）德邦證券有限責任公司
注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市福山路500號城建大廈26樓
法定代表人：方加春
電話：（021）68761616
傳真：（021）68767981
聯系人：羅芳
客服電話：400-888-8128
公司網址：www.tebon.com.cn
44）宏源證券股份有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市建設路2號
辦公地址：北京海淀區西直門北大街甲43號金運大廈B座6層
法定代表人：湯世生
電話：（010）62294608
傳真：（010）62296854
聯系人：李茂俊
客服電話：（010）62294600
公司網址：www.hysec.com
45）恒泰證券有限責任公司
注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區東風路111號
辦公地址：上海市浦東新區松林路357號19樓
法定代表人:劉汝軍
電話：(021) 68405273
傳真：(021) 68405181
聯系人：張同亮
客服電話：（0471）4961259
公司網址：www.cnht.com.cn
46）江南證券有限責任公司
注冊地址：江西省南昌市撫河北路291號
辦公地址：江西省南昌市撫河北路291號
法定代表人：姚江濤
電話：（0791）6768763
傳真：（0791）6789414
聯系人：余雅娜
客服電話：（0791）6794724
公司網址：www.scstock.com
47）國元證券股份有限公司
注冊地址：合肥市壽春路179號
辦公地址：合肥市壽春路179號
法定代表人：鳳良志
電話：(0551) 2207939
傳真：（0551）2645709
聯系人：李蔡
客服電話：（0551）96888
公司網址：www.gyzq.com..cn
48）齊魯證券有限公司
注冊地址：山東省濟南市經十路128號
辦公地址：山東省濟南市經十路128號
法定代表人：李瑋
電話：（0531）81283728
傳真：（0531）81283735
聯系人：傅詠梅
客服電話：95538
公司網址：www.qlzq.com.cn
49）第一創業證券有限責任公司
注冊地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
辦公地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
法定代表人：劉學民
電話：（0755）25832848
傳真：（0755）25831718
聯系人：徐菁
客服電話：（0755）25832583
公司網址：www.firstcapital.com.cn
50）中銀國際證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：唐新宇
電話：（021）68604866
傳真：（021）50372474
聯系人：張靜
客服電話：（021）68604866
公司網址：www.bocichina.com
51）渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街29號
辦公地址：天津市河西區賓水道3號
法定代表人：張志軍
電話：（022）28451861
傳真：（022）28451892
聯系人：王兆權
客服電話：400-651-5988
公司網址：www.bhzq.com.cn
52）方正證券有限責任公司
注冊地址：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22-24層
辦公地址：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22-24層
法定代表人：雷杰
電話：（0571）87782047
傳真：（0571）87782011
聯系人：邢鐵英
客服電話：95571
公司網址：www.foundersc.com
3、基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。
（二）注冊登記機構
名稱：友邦華泰基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區世紀大道88號金茂大廈40樓
法定代表人：齊亮
聯系人：陳培
電話：021-38601777
傳真：021-50478668
（三）律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓
負責人：韓炯
電話：021-68818100
傳真：021-68816880
經辦律師：韓炯、秦悅民
（四）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
住所：上海湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
經辦注冊會計師：汪棣、單峰
電話：021-61238888
傳真：021-61238800
四、基金的名稱
友邦華泰盛世中國股票型證券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式
六、基金的投資目標
主要通過股票選擇，輔以適度的大類資產(大類資產:本基金將大類資產分為股票、債券、現金三大類資產) 配置調整，追求管理資產的長期穩定增值。
七、基金的投資范圍
限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券和法律、法規或中國證監會允許投資的其他金融工具。
本基金投資于股票的比例為基金凈資產的60%-90%，債券投資為基金凈資產的0%-40%。
此外，本基金保留的現金或者投資于到期日在一年以內的政府債券的資產比例合計不低于基金凈資產5％，如果法律法規對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的該部分投資范圍將相應調整。
八、基金的投資策略
本基金以股票類資產為主要投資工具，通過精選個股獲取資產的長期增值；以債券類資產作為降低組合風險的策略性投資工具，通過適當的大類資產配置來降低組合的系統性風險。
1、股票投資策略
本基金管理人充分借鑒AIG全球行之有效的投資理念和技術，在公司主要股東AIGGIC（AIG Global Investment Corp.， 以下簡稱AIGGIC）提供的全球股票投資交流平臺上，建立了適應中國資本市場的、系統的、定性定量相結合的投資分析體系：
本基金首先根據企業成長的階段特性，將股票進行分類；針對不同成長特性的股票，建立不同的分析標準，確立不同的關注點。
對分類后的股票，本基金借鑒AIGGIC的投資評級體系，從企業基本面趨勢（企業基本面趨勢：Fundamental Progress）、估值(估值：Valuation)以及企業基本面趨勢的認同度( 企業基本面趨勢的認同度：Fundamental Revision)三方面綜合評級，確定股票投資組合。
具體流程如下：
■
1）基于認知能力范圍確定可投資股票范圍
資本市場具有高度的不確定性。人們的認知存在種種局限，難以窮盡市場的所有因素。投資人只有在自身有效認知能力范圍內判斷及決策，才會有較高的成功概率。
對企業持續經營能力的判斷，包括對其商業模式、財務狀況、管理能力等多方面的認識。本基金將充分借鑒公司主要股東提供的全球股票交流平臺，分享AIGGIC投資團隊行之有效的投資經驗，以國際的、歷史的眼光判斷中國上市公司，在我們認知能力范圍內，選擇具有持續經營能力或持續經營可能的公司，確定可投資股票庫。
2）基于企業生命周期的股票分類分析體系
企業生命周期理論將企業劃分為產生、成長、成熟和衰退等幾個不同性質的成長階段。
企業所處的生命周期階段由其外部因素和內部因素共同決定。外部因素包括所屬行業周期以及宏觀經濟周期等，內部因素包括企業的商業模式、產品策略、管理機制以及創新能力等。
企業所處的生命周期階段隨著企業的內外因素的變化而變化；但在一定的時期內，它又是相對穩定的，是可以有效辨識的。
為了更好地對企業進行分析，我們基于企業生命周期理論，根據企業的成長特性，將企業分為突出成長、高速穩定成長、高速周期成長、成熟/良性轉折、成熟/周期性、成熟/防御性等類別；針對不同類別的股票，我們建立了不同的定性、定量分析體系。
3）價值與成長相結合的股票投資評級體系
a) 針對個股，我們從企業基本面趨勢、估值以及企業基本面趨勢的認同度三方面進行評級。該評級體系如下圖所示(數據來源：友邦華泰基金管理有限公司)：
■
b) 在對企業基本面趨勢、估值以及企業基本面趨勢的認同度三方面分別評級的基礎上，我們將按照一定的權重加總得出對該股票的綜合評級。
4）股票投資組合的構建原則
本基金遵循自下而上的選股原則，基于對股票的分類、評級的結果進行股票組合的構建。 重點投資于高速穩定成長、高速周期成長類股票。
為了避免自下而上的選股方法造成的行業集中度過高而引起的組合流動性下降的風險，以及較高的組合非系統性風險，本基金將在對行業的基本面趨勢、行業整體估值水平等因素進行深入研究的基礎上，對股票組合進行適當的行業分布調整。
2、債券投資策略
1)債券投資原則
本基金的債券類資產作為降低基金組合系統性風險的策略性工具。
本基金將債券市場視為金融市場整體的一個有機部分，通過建立包括核心指標和輔助指標的債券分析框架，分析金融市場中各種關聯因素的變化，從而判斷債券市場趨勢。
2)債券投資的分析框架
本基金債券分析框架包括核心指標和輔助指標。核心指標有信貸增長率和貨幣供應量增長率；輔助指標主要包括CPI、PPI、企業商品指數、固定資產投資增長率、GDP增長率、居民儲蓄增長率等指標。
3)個券的選擇和債券組合的構建
在個券選擇上，本基金將綜合運用利率預期、公司信用分析、流動性評估等方法來評價個券的風險收益。
具有以下一項或多項特征的債券，將是本基金債券投資重點關注的對象：
a）有良好流動性的債券；
b）有較高信用等級的債券；
c）在信用等級和剩余期限類似的條件下，到期收益率較高的債券；
d）風險水平合理、有較好下行保護、基本面有良性變化的可轉換債券。
在債券組合的構建上，本基金將通過上述債券分析框架，判斷債券市場的短、中、長期趨勢，本著風險收益配比最優的原則確定債券資產的類屬(債券資產的類屬：我們將債券資產分為貨幣市場工具、短期債、中期債、長期債、可轉債以及其他固定收益投資工具)配置比例。
4)債券組合的調整與管理
本基金將綜合運用久期管理、期限結構配置、跨市場套利、相對價值判斷、現金管理等債券組合管理技術進行日常管理。
a）期限結構配置是在確定組合久期后，針對收益率曲線形態特征確定合理的組合期限結構，在短、中、長期債券間進行動態調整，從債券各品種的相對價格變化中獲利；
b)跨市場套利是針對相同債券品種在交易所市場和銀行間市場收益率的差異進行套利，提高組合投資收益；
c)相對價值判斷是在現金流特征相近的債券品種之間選取價值相對低估的債券品種，選擇合適的交易時機，增持相對低估的品種，減持相對高估的品種。
另外，為滿足日常贖回要求及資產配置和調整過程中產生的流動性要求，基金資產中有一定比例現金類資產。本基金將充分利用貨幣市場投資工具如回購、央行票據等工具提高現金資產的收益率。
3、大類資產配置策略
本基金為股票型基金，以股票投資為主，大類資產配置不作為本基金的核心策略。但考慮到中國股票市場現階段仍存在較大的系統性風險，本基金會適度進行大類資產配置調整。
與個股投資評級類似，本基金將從基本面趨勢、估值以及基本面趨勢的認同度三方面對股票資產系統性風險進行評級。
在基本面趨勢方面，本基金重點關注市場整體盈利的變化趨勢；在估值方面，我們關注市場平均市凈率以及平均市盈率等估值指標的歷史比較；在考察基本面趨勢的認同度時，則主要關注各家機構對股票市場大勢的判斷。
除了上述因素外，政策變化有可能改變整體資產的估值水平。中國資本市場處于不斷發展成熟過程中，政策的調整是不可避免的。本基金對政策變化可能引發的市場整體估值的變化保持高度的關注。
本基金將基于對股票類資產系統性風險的評級，適度增加或減少股票類資產配置比重，并相應調整債券類資產的配置比重。
基于國際國內的投資經驗，過于頻繁的大類資產調整不利于本基金的管理。本基金僅在股票類資產系統性風險過高或過低時進行適度的配置調整，一般情況下本基金將保持配置的基本穩定。
九、基金的業績比較基準
本基金的業績比較基準選定為：中信標普300指數×70%+中信國債指數×30%
中信標普300指數由深滬兩市具有行業代表性的公司構成，樣本股經過了流動性和財務穩健性的審慎檢查，能較全面地描述中國A股市場的總體趨勢。基于該基金股票、債券投資和現金留存的比例，選用該業績比較基準能夠忠實地反映本基金的風險收益特征。
如果今后證券市場中有其他代表性更強的業績比較基準推出，或者有更科學客觀的權重比例適用于本基金時，本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則，根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。
本基金由于上述原因變更業績比較基準應經投資決策委員會批準后，報中國證監會核準，基金管理人將在調整前3個工作日在中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。
十、基金的風險收益特征
本基金屬于證券投資基金中較高風險、較高收益的基金產品。
十一、基金的投資組合報告
投資組合報告截止日為2008年9月30日。
1、報告期末基金資產組合情況
■
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
■
3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
■
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
■
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
■
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
注：本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
■
8、投資組合報告附注
1）報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查的，也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。
2）基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的。
3）其他資產構成
■
4）本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
■
十二、基金的業績
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。基金的業績報告截止日為2008年9月30日。
1、 基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較
■
2、基金的收益分配情況
■
3、圖示自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業績比較基準的變動的比較
基金份額累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖
■
十三、基金的費用概覽
（一）基金運作有關的費用
1、基金運作費用的種類
1）基金管理人的管理費；
2）基金托管人的托管費；
3）基金的證券交易費用；
4）基金合同生效以后的信息披露費用；
5）基金份額持有人大會費用；
6）基金合同生效以后的會計師費和律師費；
7）按照國家有關規定可以列入的其他費用。
2、基金運作費用的計提方法、計提標準和支付方式
1）基金管理人的基金管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×1.5％÷當年天數
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日基金資產凈值
基金管理費由基金管理人每日計算，每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起的2個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
基金管理人可以降低基金管理費率，如降低基金管理費率，基金管理人最遲須于新的費率開始實施3個工作日前在中國證監會指定媒體公告。
2）基金托管人的基金托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.25%÷當年天數
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產凈值
基金托管費由基金管理人每日計算，每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起的2個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
3、本條第1款第3）至第7）項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法律、法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。基金募集過程中所發生的會計師費和律師費從基金認購費用中列支，招募說明書、發售公告等信息披露費用根據相關法律及中國證監會相關規定列支。
4、基金管理人和基金托管人可根據基金規模等因素協商酌情調低基金管理費率、托管費率，無須召開基金份額持有人大會。如降低基金管理費率、托管費率，基金管理人最遲須于新的費率開始實施3個工作日前在中國證監會指定媒體公告。
（二）與基金銷售有關的費用
1、認購費
本基金認購費率按認購金額的大小分為不同檔次，最高不超過1.0%，如下表所示：
■
認購費將用于支付募集期間會計師費、律師費、注冊登記費、銷售費及市場推廣等支出，不計入基金資產。
2、申購費
本基金的申購費用由投資人承擔，不列入基金資產，用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。本基金采用前端收費的形式收取申購費用，申購費率按申購金額的大小分為不同檔次，最高不超過1.5%，具體如下表所示：
■
基金管理人可在法律法規允許的情況下，根據市場情況制定促銷計劃，在基金促銷活動期間，基金管理人可以對促銷活動范圍內的投資人調低基金申購費率。
3、贖回費
本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，其中不低于25%的部分歸入基金財產，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。贖回費率隨投資人持有本基金的時間的增加而遞減，投資人持有本基金一年以內的，贖回費率為0.5%，投資人持有本基金一年到兩年之間的贖回費率為0.25%，投資人持有本基金兩年以上的贖回費為零。
如下表所示：
■
4、基金管理人可以調整申購費率和贖回費率，但基金的申購與贖回費率不得超過法律法規規定的水平，最新的申購費率和贖回費率在定期更新的招募說明書中列示。費率如發生變更，基金管理人最遲將于新的費率開始實施3個工作日前在中國證監會指定的信息披露媒體公告。
（三）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金資產中列支。
（四）稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律、法規的規定履行納稅義務。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，對本招募說明書進行了更新，主要更新內容如下：
1、“三、基金管理人”部分，對總經理及其他高級管理人員、基金經理的相關信息作了更新。
2、“四、基金托管人”部分，根據基金托管人提供的更新內容作了相應的更新。
3、“八、基金份額的申購與贖回”部分，對代銷機構名單作了更新，增加了（十一）基金轉換部分的內容。
4、“九、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押”部分，更新了關于基金賬戶或基金份額的凍結與解凍的相關內容。
5、“十、基金的投資”部分，對基金投資組合報告作了更新。
6、“十一、基金的業績”部分，對基金投資業績作了更新。
7、“十三、基金財產的估值”部分，增加了基金估值方法調整的備注部分。
8、“二十三、其他應披露事項”部分，根據前次招募說明書（更新）公布日至本次更新內容截止日的歷次信息披露作了更新。
友邦華泰基金管理有限公司
二○○八年十二月九日
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例（%）
1
權益投資
4，074，320，489.66
60.63
其中：股票
4，074，320，489.66
60.63
2
固定收益投資
435，801，969.11
6.49
其中：債券
435，801，969.11
6.49
資產支持證券
－
－
3
金融衍生品投資
2，806，791.58
0.04
4
買入返售金融資產
180，000，390.00
2.68
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
－
－
5
銀行存款和結算備付金合計
1，992，137，427.86
29.64
6
其他資產
35，057，204.47
0.52
7
合計
6，720，124，272.68
100.00
代碼
行業類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
A
農、林、牧、漁業
－
－
B
采掘業
281，252，967.74
4.28
C
制造業
1，833，033，649.15
27.89
C0
食品、飲料
458，802，842.77
6.98
C1
紡織、服裝、皮毛
40，841，321.04
0.62
C2
木材、家具
－
－
C3
造紙、印刷
－
－
C4
石油、化學、塑膠、塑料
337，081，213.38
5.13
C5
電子
39，545，635.33
0.60
C6
金屬、非金屬
161，807，057.12
2.46
C7
機械、設備、儀表
567，517，054.70
8.63
C8
醫藥、生物制品
227，438，524.81
3.46
C99
其他制造業
－
－
D
電力、煤氣及水的生產和供應業
7，303，483.46
0.11
E
建筑業
99，103，716.00
1.51
F
交通運輸、倉儲業
471，969，733.35
7.18
G
信息技術業
270，890，596.26
4.12
H
批發和零售貿易
408，455，318.01
6.21
I
金融、保險業
672，880，652.57
10.24
J
房地產業
27，475，862.72
0.42
K
社會服務業
－
－
L
傳播與文化產業
1，954，510.40
0.03
M
綜合類
－
－
合計
4，074，320，489.66
61.98
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值(元)
占基金資產凈值比例（％）
1
601006
20，476，544
264，147，417.60
4.02
2
000792
3，309，174
223，534，703.70
3.40
3
600036
招商銀行
12，479，493
219，888，666.66
3.35
4
601318
6，207，391
206，519，898.57
3.14
5
600519
1，449，187
191，133，273.43
2.91
6
002024
9，846，122
171，322，522.80
2.61
7
601328
交通銀行
26，859，185
160，617，926.30
2.44
8
600718
東軟集團
6，438，714
146，867，066.34
2.23
9
000063
4，003，577
119，546，809.22
1.82
10
600583
7，001，340
110，481，145.20
1.68
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
國家債券
－
－
2
央行票據
355，176，000.00
5.40
3
金融債券
－
－
其中：政策性金融債
－
－
4
企業債券
60，664，571.10
0.92
5
企業短期融資券
－
－
6
可轉債
19，961，398.01
0.30
7
其他
－
－
8
合計
435，801，969.11
6.63
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值(元)
占基金資產凈值比例（％）
1
0801085
08央行票據85
2，000，000
198，340，000.00
3.02
2
0801109
08央行票據109
1，000，000
99，140，000.00
1.51
3
0801095
08央行票據95
600，000
57，696，000.00
0.88
4
126002
06中化債
573，090
50，649，694.20
0.77
5
110003
新鋼轉債
151，940
14，722，986.00
0.22
序號
權證代碼
權證名稱
數量(份)
公允價值(元)
占基金資產凈值比例（%）
1
580022
國電CWB1
547，840
1，443，558.40
0.02
2
580023
489，140
1，363，233.18
0.02
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
2，295，773.57
2
應收證券清算款
26，808，938.58
3
應收股利
2，417，326.65
4
應收利息
2，931，703.38
5
應收申購款
603，462.29
6
其他應收款
－
7
待攤費用
－
8
其他
－
9
合計
35，057，204.47
序號
股票代碼
股票名稱
流通受限部分的
公允價值(元)
占基金資產
凈值比例（%）
流通受限情況
說明
1
000792
鹽湖鉀肥
223，534，703.70
3.40
重大資產重組
階段
凈值
增長率①
凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
基金合同生效日至2005年年底
3.66%
0.70%
0.43%
0.91%
3.23%
-0.21%
2006年
109.81%
1.22%
77.22%
0.98%
32.59%
0.24%
2007年
137.79%
1.83%
98.43%
1.61%
39.36%
0.22%
2008年上半年
-36.48%
2.50%
-34.11%
2.15%
-2.37%
0.35%
2008年前9個月
-48.99%
2.30%
-42.80%
2.11%
-6.19%
0.19%
期間
每10份基金份額分紅數（元）
備注
基金合同生效日至2005年年底
0.300
2005年8月23日實施
2006年
3.750
2006年3月10日、6月9日、11月20日實施
2007年
6.000
2007年1月19日實施
2008年前9個月
-
-
合計
10.05
認購金額
認購費率
認購金額＜100萬
1.0%
100萬≤認購金額＜500萬
0.8%
500萬≤認購金額＜1000萬
0.6%
認購金額≥1000萬
1000元/次
申購金額
申購費率
申購金額＜50萬
1.5%
50萬≤申購金額＜100萬
1.2%
100萬≤申購金額＜200萬
1%
200萬≤申購金額＜500萬
0.6%
申購金額≥500萬
1000元/次
持有期限
贖回費率
持有期＜一年
0.5%
一年≤持有期＜兩年
0.25%
持有期≥ 兩年
0