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中金席位大宗交易幕后賣家實(shí)為花旗
12月1日以來中金席位以賣家身份亮相大宗交易111次，幕后賣家實(shí)為花旗 國內(nèi)三大券商如數(shù)接盤花旗
□本報(bào)記者 張歆
12月1日以來，表面上中金席位已經(jīng)以賣家身份亮相大宗交易111次，但是《證券日報(bào)》記者經(jīng)過對(duì)其賣出的41家公司的成交量、成交價(jià)格和三季報(bào)進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)，花旗才是中金背后的真正賣家。其中，上港集團(tuán)、中國鋁業(yè)、大唐發(fā)電三家公司成交數(shù)據(jù)的分析結(jié)論都直接指向花旗。
花旗“坐莊”大宗交易
WIND數(shù)據(jù)顯示，從12月1日至今，中金淮海中路營業(yè)部席位作為賣家身份共涉足111起大宗交易，涉及41家公司的42329萬股股份，累計(jì)成交金額超過31.6億元。而且，中金淮海中路營業(yè)部席位的交易對(duì)手都是國內(nèi)券商行業(yè)的佼佼者——國泰君安總部席位、申銀萬國新昌路營業(yè)部席位、銀河證券總部席位。
這場看起來很像國內(nèi)四大券商爭斗的大宗交易從一開始就帶有QFII的影子。畢竟，眾所周知中金淮海中路營業(yè)部席位是有名的QFII大本營，駐扎有12家QFII。但是，盡管該席位在大宗交易市場高調(diào)“叫賣股權(quán)”，但對(duì)其席位背后的真正持股人卻一直諱莫如深。
然而，真正的賣家昨日終于“現(xiàn)形”。《證券日報(bào)》記者對(duì)41家公司的股票成交數(shù)量進(jìn)行了分別統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)有三家公司的成交量已經(jīng)超過第十大無限售條件股東持有的流通股，分別是：
中國鋁業(yè)合計(jì)成交三次，累計(jì)成交1472.04萬股。而中國鋁業(yè)三季報(bào)披露的第九大無限售條件股東的持股僅有1393.79萬股。換句話說，真正的賣家隱藏在中國鋁業(yè)前8大無限售條件股東之中。而“國際金融-渣打-CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED”赫然憑借2793.46萬股的新進(jìn)A股位列第八大無限售條件股東。其余七位股東與QFII毫無關(guān)聯(lián)，且與中金席位無關(guān)。有必要說明的是，“國際金融-渣打-CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED”的含義是托管于中金公司和渣打銀行的QFII——花旗。
上港集團(tuán)同樣成交三次，合計(jì)成交2290.61萬股。該數(shù)量超過了上港集團(tuán)三季報(bào)中的第五大無限售條件股東。而在前四大無限售條件股東中，唯一的QFII“國際金融-渣打-CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED”持有數(shù)量合計(jì)5102.95萬股。
大唐發(fā)電與上面兩家公司類似，三次共計(jì)成交1730.12萬股。成交數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過三季報(bào)中第六大無限售條件股東持有的698.83萬股的股權(quán)數(shù)量，而該公司三季報(bào)中“國際金融-渣打-CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED”位列第五大無限售條件股東，持股3998.27萬股。
也許有人質(zhì)疑會(huì)不會(huì)是其他QFII在三季報(bào)后新進(jìn)入上述三家公司前十大無限售條件股東，但顯然，如此大手筆的買進(jìn)是很難在二級(jí)市場不引起股價(jià)異動(dòng)的。而且，三家公司都出現(xiàn)這種情況，恐怕很難用偶然來形容。
此外，紫金礦業(yè)近日來大宗交易的成交數(shù)量雖然僅有274.24萬股，沒有進(jìn)入前十大無限售條件股東，但是，其三季報(bào)中同樣有著“國際金融-渣打-CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED”的身影，也同樣是其股東中唯一的一家QFII。與紫金礦業(yè)情況極為類似的還包括中國鐵建、上海汽車。
以上數(shù)據(jù)充分表明，12月1日以來的大宗交易中，花旗一直是以賣家身份在“坐莊”，與國內(nèi)券商龍頭們進(jìn)行著博弈。
戰(zhàn)略移倉還是回國救火？
對(duì)于花旗如此大規(guī)模拋售的目的，業(yè)內(nèi)有著多空兩種觀點(diǎn)。
多方觀點(diǎn)猜測，花旗是因?yàn)橹薪鸸竞芸赡懿荒苋脒x首批融資融券而進(jìn)行戰(zhàn)略移倉。
多方的論據(jù)是憑借花旗集團(tuán)多年來在全球資本市場的操作手法來看，不會(huì)不理智的選擇在中國政府明確宣布了多項(xiàng)措施保證經(jīng)濟(jì)增長后反倒大舉賣出。而且，即將開閘的融資融券顯然會(huì)誘使花旗戰(zhàn)略移倉。因?yàn)椋O(jiān)管層在考量券商從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，要求證券公司的凈資本必須在50億元以上，同時(shí)，個(gè)人經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的規(guī)模也必須達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)。而中金公司目前在這兩個(gè)方面都暫時(shí)不能滿足。
但是，空方觀點(diǎn)則認(rèn)為，花旗美國總部遇到的危機(jī)促使花旗QFII席位大舉拋售。眾所周知，花旗銀行正陷入較大危機(jī)。
更為重要的是，從昨日的成交價(jià)格來看，在A股大漲的背景下，賣家大多數(shù)是以明顯低于當(dāng)日收盤價(jià)的價(jià)格(甚至接近于當(dāng)日最低價(jià))來成交的，這也顯示賣家急于套現(xiàn)的心態(tài)。
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