關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書資格管理辦法》的通知

　　各上市公司：

　　 為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的培訓(xùn)，加強(qiáng)董事會(huì)秘書資格管理，本所制定了《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書資格管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

　　 上海證券交易所

　　 二○○八年十二月一日

　　 第一章 總 則

　　 第一條 為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的培訓(xùn)，加強(qiáng)董事會(huì)秘書資格管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》、《上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）等相關(guān)法律、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

　　 第二條 在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的公司聘任的董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表，應(yīng)取得本所頒發(fā)的《董事會(huì)秘書資格證書》。

　　 第三條 董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。

　　 第四條 本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)、后續(xù)培訓(xùn)和資格管理。

　　 本所相關(guān)部門可以授權(quán)有關(guān)單位依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。

　　 第二章 資格培訓(xùn)

　　 第五條 參加董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)的人員（以下簡稱“參考人員”），應(yīng)基本符合《上市規(guī)則》規(guī)定的董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表的任職條件。

　　 第六條 參考人員應(yīng)提供有效身份證明和上市公司或擬上市公司董事會(huì)的推薦函報(bào)名參加資格培訓(xùn)。

　　 推薦函內(nèi)容包括被推薦人學(xué)歷、工作經(jīng)歷和推薦理由等。

　　 第七條 參考人員參加董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)的時(shí)間不得少于36課時(shí)。

　　 第八條 參考人員通過董事會(huì)秘書資格考試，本所給予資格考試成績合格證明。

　　 參考人員擬被聘為上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表的，本所依據(jù)資格考試成績、資格培訓(xùn)出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評定，頒發(fā)《董事會(huì)秘書資格證書》。

　　 第三章 資格考試

　　 第九條 本所通過本所網(wǎng)站公告董事會(huì)秘書資格考試的報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍、考試紀(jì)律等相關(guān)事項(xiàng)。

　　 第十條 董事會(huì)秘書資格考試的基本范圍包括：《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)；中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)及投資者關(guān)系管理有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；本所要求的其他法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。

　　 第十一條 本所根據(jù)前述考試范圍編制法規(guī)匯編，作為資格培訓(xùn)教材，并根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對董事會(huì)秘書資格考試進(jìn)行命題。

　　 第十二條 參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律，被本所認(rèn)定存在舞弊、擾亂考場秩序等嚴(yán)重違反考試紀(jì)律情形的，將被取消當(dāng)次考試成績，且三年內(nèi)不得參加資格考試。

　　 第十三條 參考人員被本所認(rèn)定存在代考行為的，代考者及被代考者將被取消當(dāng)次考試成績，且永久不得參加該類資格考試。

　　 本所視情況向社會(huì)公布前述人員的代考行為，并記入上市公司誠信檔案。

　　 第十四條 董事會(huì)秘書資格考試閱卷完成后，本所將在本所網(wǎng)站公布資格考試合格人員名單。

　　 第四章 后續(xù)培訓(xùn)

　　 第十五條 參加后續(xù)培訓(xùn)的人員是指已通過資格培訓(xùn)的在任上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表。

　　 第十六條 本所每年根據(jù)具體情況，通過網(wǎng)上自學(xué)、集中面授、座談?dòng)懻摗�專題講座等各種形式舉辦董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

　　 第十七條 后續(xù)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部等部門和本所頒布的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)規(guī)定；監(jiān)管案例與實(shí)證分析；上市公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)等相關(guān)制度專題（針對非財(cái)會(huì)專業(yè)人員）；本所要求的其他相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)專題的培訓(xùn)。

　　 第十八條 在任上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)每兩年至少參加一次由本所舉辦的董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

　　 第十九條 年度考核不合格的上市公司董事會(huì)秘書，以及被本所通報(bào)批評的董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

　　 第二十條 在任上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表完成后續(xù)培訓(xùn)的，本所將在本所網(wǎng)站公布相關(guān)人員名單。

　　 第五章 資格管理

　　 第二十一條 本所建立董事會(huì)秘書資格管理信息庫，記錄通過資格考試的人員名單及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

　　 第二十二條 上市公司年度報(bào)告法定披露期限屆滿或董事會(huì)秘書離任前，董事會(huì)秘書應(yīng)向本所提交年度履職報(bào)告或離任履職報(bào)告，說明自前次年度申報(bào)或任職至今的工作情況。

　　 第二十三條 本所以上市公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作的合規(guī)性為重點(diǎn)，對董事會(huì)秘書的年度履職情況或離任履職情況進(jìn)行考核。考核不合格的董事會(huì)秘書將計(jì)入上市公司誠信檔案。

　　 第二十四條 上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表具有下列情形之一的，本所將注銷其《董事會(huì)秘書資格證書》：

　　 （一）不符合《上市規(guī)則》規(guī)定的任職條件；

　　 （二）連續(xù)兩年被本所考核不合格的；

　　 （三）最近三年受到本所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評的；

　　 （四）連續(xù)兩年未參加本所董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)的；

　　 （五）本所認(rèn)定的其他情形。

　　 第二十五條 本所網(wǎng)站將及時(shí)公布被注銷《董事會(huì)秘書資格證書》人員的名單，前述人員三年內(nèi)不得參加董事會(huì)秘書資格考試。

　　 第六章 附 則

　　 第二十六條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　 第二十七條 本辦法自二○○九年一月一日起施行。本辦法實(shí)施前本所已頒發(fā)的《董事會(huì)秘書培訓(xùn)資格證書》或者《董事會(huì)秘書培訓(xùn)資格證明》依然有效。原《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)管理辦法》同時(shí)廢止。

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