證監會同時給汪建中開出最大個人罰沒單2.5億元

　　東方早報理財一周報記者/忻尚倫

　　中國證監會21日通報北京首放投資顧問有限公司及其法定代表人汪建中操縱市場案情，決定撤銷北京首放的證券投資咨詢業務資格，對汪建中沒收違法所得逾1.25億元，處以等額罰款，并對其采取終身證券市場禁入措施。

　　這是證監會首次就證券市場違法違規行為對個人開出過億元的罰單。據介紹，證監會于今年5月對汪建中、北京首放涉嫌操縱市場行為立案調查。

　　汪建中坐莊獲益1.25億

　　調查發現，北京首放的法定代表人、執行董事、經理汪建中利用北京首放及其個人在證券投資咨詢業的影響，借向社會公眾推薦股票之機，通過“先行買入證券、后向公眾推薦、再賣出證券”的手法操縱市場，并非法獲利。2007年1月至5月期間，其通過上述手段操作了55次，買賣了38只股票或權證，累計獲利超過1.25億元。

　　北京首放在圈內素有“金手指”之稱。其所薦股票第二天均有較好漲幅。據一資深業內人士表示，北京首放的操盤方式在圈內頗為普遍：“就是通過對外薦股和資金操作配合來坐莊。”

　　公開資料顯示，汪建中生于1968年，大學學歷。1989年至1993年在工商銀行某分行擔任職員；1993年至1998年為中國國航職員；1998年至2001年服務于北京中投策投資顧問有限公司。2001年8月，汪建中注冊成立北京首放。初始注冊資本100萬元，其中汪建中投資80萬元。北京首放在2002年底增資擴股后取得證券投資咨詢資格，2003年隨即在投資咨詢業崢嶸漸顯。

　　目前本案已被移送司法機關，依法追究刑事責任。

　　武漢新蘭德

　　被罰735萬元

　　同日，證監會還對武漢新蘭德和未履行信息披露義務的兩起案件進行行政處罰。

　　由于違法操縱市場，全國知名證券投資咨詢機構武漢新蘭德被處以沒收違法所得735萬元并處以等額罰款。對董事長兼總經理朱漢東給予警告并處以30萬元罰款，并對其實施證券市場禁入5年。同時，沒收同謀人陳杰被證監會凍結的股票。

　　經調查發現，武漢新蘭德董事長兼總經理朱漢東代表公司向陳杰提供股票買入建議，待陳杰利用其控制的賬戶買入后，由朱漢東署名，以新蘭德名義通過網絡媒體和報紙等公眾傳媒公開推薦相關股票。陳杰則利用公開推薦造成的市場影響，在推薦后的下一個交易日賣出股票牟利。

　　在2007年1月1日至4月26日之間，朱、陳二人合計操作37次，武漢新蘭德非法獲得735萬元。陳杰所控制的賬戶內非法持有的股票已被證監會依法凍結。經審理，中國證監會認定武漢新蘭德和陳杰的上述交易操作行為，違反了《證券法》第77條關于禁止操縱證券市場的規定。

　　證監會當日還對2個增持股票比例超過總股本5%卻未舉牌的個人處以30萬元罰款的處罰。

　　證監會于2007年6月對施永雷、郁瑞芬賬戶違規買賣陽光發展(000671)股票行為啟動了非正式調查。施郁夫婦的賬戶自2007年5月起大量買入陽光發展，由施永雷決策和操作。兩者賬戶在2007年6月7日合計持股比例首次超過總股本的5%。后在6月7日至6月19日期間及6月25日合計持股比例均超過總股本的5%，而施永雷和郁瑞芬夫婦卻未履行公告義務。