沒收操縱市場的北京首放法人汪建中違法收入1.25億元并處相同罰金，武漢新蘭德董事長兼總經(jīng)理朱漢東及個人投資者陳杰同樣因操縱市場案被處以嚴(yán)厲行政處罰。

　　□ 本報記者 侯捷寧

　　 中國證監(jiān)會21日對媒體通報了對北京首放投資顧問有限公司（簡稱“北京首放”）和武漢新蘭德投資顧問有限公司（簡稱“武漢新蘭德）涉嫌操縱證券市場案件的調(diào)查結(jié)果及處理決定。其中，對操縱市場的北京首放及其法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理汪建中操縱證券市場案件開出的1.25億元罰金，成為中國證券市場成立以來對個人違法違規(guī)行為開出的最大的也是最為嚴(yán)厲的行政處罰罰單。

　　 　據(jù)介紹，中國證監(jiān)會于2008年5月對汪建中、北京首放涉嫌操縱市場行為立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，汪建中利用北京首放及其個人在證券投資咨詢業(yè)的影響，借向社會公眾推薦股票之機(jī)，通過“先行買入證券、后向公眾推薦，再賣出證券”的手法操縱市場并非法獲利。在2007年1月至2008年5月期間，通過上述手法交易操作了55次，買賣了38只股票或權(quán)證，累計獲利超過1.25億元。

　　 武漢新蘭德操縱市場案件與北京首放有所不同。中國證監(jiān)會于2007年5月對武漢新蘭德及個人投資者陳杰涉嫌操縱證券市場行為立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，武漢新蘭德董事長兼總經(jīng)理向陳杰提供股票買入建議，待陳杰利用其控制的賬戶買入后，由朱漢東署名，以新蘭德名義通過網(wǎng)絡(luò)媒體和報紙等公眾傳媒公開推薦相關(guān)股票。陳杰則利用公開推薦所造成的市場影響，在推薦后的下一個交易日賣出股票牟利。自2007年1月1日至4月26日期間，通過上述建議、買入、推薦、賣出的方式交易操作了37次，武漢新蘭德非法獲利735萬元，陳杰所控制的賬戶內(nèi)非法持有的股票已被證監(jiān)會依法凍結(jié)。

　　 經(jīng)過調(diào)查和審理，中國證監(jiān)會分別認(rèn)定汪建中、北京首放的上述交易操作行為，武漢新蘭德和陳杰的上述交易交易行為，均違反了《證券法》第77條關(guān)于禁止操縱證券市場的規(guī)定。證監(jiān)會已于近日分別依法對上這兩宗操縱市場行為做出行政處罰決定并已送達(dá)當(dāng)事人。

　　 其中，對北京首放操縱市場行為，決定沒收汪建中違法所得125757599.50元，并處以同額罰款。同時，按照《證券法》第226條的規(guī)定，撤銷北京首放的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。鑒于汪建中的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，決定對汪建中采取證券市場終身禁入措施。另外，鑒于汪建中的行為已涉嫌觸犯《刑法》，構(gòu)成犯罪，中國證監(jiān)會已將本案移送公安機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

　　 對武漢新蘭德操縱市場行為的處罰為沒收武漢新蘭德違法所得735萬元并處相同金額的罰款，對朱漢東給予警告并處于30萬元罰款，沒收陳杰被證監(jiān)會依法凍結(jié)的股票。鑒于朱漢東的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，決定對朱漢東證券市場禁入5年。

　　 中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證券咨詢活動是證券市場重要組成部分，咨詢公司和執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守客觀公正誠實(shí)守信的原則，通過自己專業(yè)技能為投資者服務(wù)，獲取合法的收益。這位負(fù)責(zé)人表示，北京首放和新蘭德操縱市場案件，是中國證監(jiān)會首次調(diào)查的咨詢機(jī)構(gòu)操縱市場的案件，也向市場傳遞一個明確的信號，那就是無論是非法機(jī)構(gòu)還是持牌機(jī)構(gòu)，只要破壞證券市場的秩序，一旦發(fā)現(xiàn)就要嚴(yán)肅查處，涉嫌犯罪就要移送公安機(jī)關(guān)查處。希望從事相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員引以為戒，依法參與市場活動，共同遵守市場的秩序，保護(hù)市場正常交易。

　　證監(jiān)會對持股比例超5%而未披露的個人投資者進(jìn)行處罰

　　 記者21日從中國證監(jiān)會了解到，日前中國證監(jiān)會依法對個人投資者持股比例超過5%未及時予以信息披露的當(dāng)事人施永雷做出行政處罰，處罰決定已經(jīng)送達(dá)當(dāng)事人。

　　 據(jù)了解，中國證監(jiān)會于2007年6月對施永雷、郁瑞芬賬戶違規(guī)買陽光發(fā)展股票行為啟動了非正式調(diào)查，同年10月轉(zhuǎn)為立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007年5月起，托管在光大證券某營業(yè)部的施永雷、郁瑞芬夫婦的賬戶開始大量買入陽光發(fā)展的股票，由施永雷決策和操作。到2007年6月7日賬戶合計持股比例首次超過5%達(dá)到5.47%；6月7日至6月19日期間及6月25日，兩賬戶合計持股比例最高達(dá)到5.62%。在上述持股比例達(dá)到并超過5%時，施永雷和顧瑞芬夫婦一直未履行信息公告的義務(wù)。

　　 調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國證監(jiān)會認(rèn)定施永雷的上述行為違反了《證券法》第86條對于持股比例達(dá)到并超過5%應(yīng)履行報告、公告義務(wù)的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第193條信息披露義務(wù)人未按規(guī)定披露信息的行為，施永雷是主要責(zé)任人。據(jù)悉，中國證監(jiān)會已于近日做出行政處罰決定，對施永雷給予警告并處30萬元罰款。　　

　　 中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹說，從證監(jiān)會的監(jiān)管和稽查過程中，發(fā)現(xiàn)在信息披露違規(guī)方面有兩類問題比較突出，一類是為了規(guī)避要約收購義務(wù)，刻意隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系以規(guī)避5%必須信披的規(guī)定；二是一些投資人因?yàn)椴皇煜は嚓P(guān)的證券法規(guī)而沒有披露信息。

　　 該負(fù)責(zé)人表示，《證券法》設(shè)定大宗持股信息披露制度，既有助于防范內(nèi)幕交易，也有助于保護(hù)投資者的合法權(quán)益。大宗持股和收購行為是對上市公司股價有較大影響的因素之一，中國證監(jiān)會對于刻意隱瞞一致行動人，損害證券市場三公原則的行為，一貫堅持及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、嚴(yán)厲打擊的態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起打擊一起。她也提醒投資者在參與證券交易時要注重學(xué)習(xí)法律法規(guī)，懂法守法依法投資，嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定的權(quán)利義務(wù)，避免不懂法對自身造成影響。（侯捷寧）

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。