□本報(bào)記者 申屠青南

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日公布《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》，部分放寬證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資格和證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等業(yè)務(wù)范圍審批。

　　與征求意見(jiàn)稿相比，《暫行規(guī)定》縮短了申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類的時(shí)間間隔，把證券公司再次申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類的，應(yīng)當(dāng)距前次申請(qǐng)獲準(zhǔn)“已滿1年”改為“超過(guò)6個(gè)月”。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，設(shè)置時(shí)間間隔，是為了控制證券公司增加業(yè)務(wù)種類的節(jié)奏，防止公司業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)張與其管理能力的提升不相匹配，從而防范證券公司快速擴(kuò)張帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，“證券公司的業(yè)務(wù)發(fā)展應(yīng)循序漸進(jìn)”。

　　根據(jù)《暫行規(guī)定》，證券公司進(jìn)行現(xiàn)金管理，將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，且投資規(guī)模不超過(guò)其凈資本80%的，或者因依法履行承銷義務(wù)而買賣證券的，無(wú)需取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照?qǐng)?zhí)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)則。

　　證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)簽訂合同、單獨(dú)收取費(fèi)用，且收取的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金不超過(guò)規(guī)定上限的，無(wú)須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照?qǐng)?zhí)行證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)則。

　　《暫行規(guī)定》明確，對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過(guò)四種。證券公司變更業(yè)務(wù)范圍應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。變更業(yè)務(wù)范圍分為增加業(yè)務(wù)種類和減少業(yè)務(wù)種類。證券公司一次申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)不得超過(guò)2種。如果證券公司申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交業(yè)務(wù)實(shí)施方案、可行性研究報(bào)告、公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務(wù)實(shí)施方案合規(guī)審查報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)。

　　此外，受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司，不得經(jīng)營(yíng)相同的業(yè)務(wù)。但相關(guān)公司采取有效措施，在經(jīng)營(yíng)區(qū)域或者目標(biāo)客戶群體上作明顯區(qū)分，相互之間不存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的除外。

　　（《規(guī)定》全文見(jiàn)A18版）