本報記者 于海濤

　　10月23日-24日，中國證監會在京召開全國證券公司規范發展座談會，全國106家證券公司董事長、總裁，及證監會各派出機構的相關負責人悉數到場。

　　這與五年前的那場同名座談會極其相像，唯一不同的是，此次會議的出席者中，缺少了31家高風險券商的負責人，這讓監管層與證券行業人士頗感欣慰。

　　對于今后券商的發展方向，中國證監會主席尚福林在會上明確定調：努力建設成為現代金融企業，同時給出了現代金融企業的標準，即“治理健全、風控有效、資本充足、誠信合規、專業精湛、服務優良”24字方針。

　　回歸“中介”本職

　　證監會數據顯示，截至2008年9月底，全行業106家證券公司凈資本3142億元，凈資產3500億元，管理客戶資產接近5萬億元。

　　尚福林在回顧券商綜合治理時強調，我國券商行業共實現了七個方面的改變。

　　比如，證券公司進入良性發展軌道，經營理念、內部管理、風控機制發生了顯著的變化，基礎制度全面改革完善，風險防控能力和經營管理水平明顯提高，在規范發展、建設現代金融企業的道路上邁出了堅實步伐：歷史遺留風險徹底化解，財務實力大幅增強；違規現象得以遏制，經營行為總體規范；風控機制顯著改善，內部管理普遍加強；創新能力逐步增強，服務水平有所提高；公司類型趨向多樣，行業格局逐步優化等。

　　值得注意的是，尚福林說，在全力推進證券公司綜合治理、推動行業擺脫危機、規范發展的過程中，全行業對近年來證券公司改革發展的經驗教訓進行了深刻反思。

　　券商綜合治理的經驗教訓包括：實現證券公司持續規范發展，必須始終堅持合規經營，準確把握功能定位，加強風險控制，持續強化成本管理，做到資本穩健；不斷改革完善基礎性制度，保持監管的威懾力和公信力，全力維護制度的適應性、執法的嚴肅性、措施的針對性、糾錯的連續性和查處的及時性，維護并不斷增強證券公司監管的有效性。

　　“綜合治理前，有些券商的功能定位嚴重錯誤，許多公司把股票投資作為核心業務，超比例進行股票自營，甚至不擇手段，占用客戶債券進行回購等方式非法籌資金控盤坐莊，無法償還債務，普遍挪用客戶資產造成巨大資金缺口。”一位參會的證券公司董事長說。

　　在他看來，證券經紀、資產管理、承銷保薦等專業中介服務，是證券公司的基本業務，也是證券公司的職責、優勢所在。只有回歸中介服務的本職，嚴格控制自營投資等買方業務的規模與結構，才能避免市場風險。

　　24字方針

　　尚福林還部署了今后證券公司改革和發展著重要做好的八方面工作。

　　首先，“要緊密結合公司實際和行業特點，強化守法合規經營意識，牢固樹立客觀務實、理性審慎和自立自強的理念。”尚福林說。

　　其他幾個方面的要求還包括：健全公司治理和內控機制，提高合規管理和風險控制水平；明確市場定位和發展戰略，實行差異化、特色化的經營管理策略；加強學習和交流，在實踐中提升專業能力和創新水平；增強社會責任感，持續加強和改善客戶服務和客戶管理；加強企業文化建設等。

　　值得注意的是，尚福林明確提出了券商行業的發展目標，即努力建設成為“治理健全、風控有效、資本充足、誠信合規、專業精湛、服務優良”的現代金融企業。

　　尚福林同時強調，提高證券公司核心競爭力，需要證券公司和監管機構共同努力。證監會將根據國民經濟和資本市場發展的需要，不斷完善基礎性制度建設，持續改進和加強日常監管，繼續全面推進證券公司監管工作的九個“轉變”。

　　“今后一個時期，證券監管系統全體干部必須始終保持清醒的頭腦，充分認識監管工作的長期性、艱巨性和復雜性，始終堅持明確的監管尺度，堅決打擊、及時遏制各類新的違法違規行為，進一步增強監管的科學性和有效性。”尚福林說。

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