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(上接C025版)
3、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
期末市值（元）
占凈值比例
1
600036
24，761，584
796，580，157．28
7．35％
2
002024
12，131，454
669，534，946．26
6．18％
3
000002
萬 科Ａ
24，440，265
625，670，784．00
5．77％
4
600895
31，501，540
525，445，687．20
4．85％
5
600748
12，907，420
464，279，897．40
4．28％
6
000937
11，849，058
450，145，713．42
4．15％
7
600005
27，957，215
396，712，880．85
3．66％
8
000568
5，667，024
351，355，488．00
3．24％
9
600489
3，213，189
254，195，381．79
2．34％
10
601699
4，688，949
242，465，552．79
2．24％
4、報告期末按券種分類的債券投資組合
序號
債券品種
市值（元）
占凈值比例
1
國債
250，084，027．60
2．31％
2
金 融 債
998，395，000．00
9．21％
3
央行票據
581，270，000．00
5．36％
4
企 業 債
�。�
�。�
5
可 轉 債
453，493，308．49
4．18％
合計
2，283，242，336．09
21．06％
5、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號
債券名稱
市值（元）
占凈值比例
1
08農發04
200，440，000．00
1．85％
2
07國開19
200，280，000．00
1．85％
3
07國開17
199，560，000．00
1．84％
4
07農發14
198，040，000．00
1．83％
5
07央行票據82
196，740，000．00
1．81％
6、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券明細
截至本報告期末，本基金未持有資產支持證券。
7、投資組合報告附注
�。�1）報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查的，也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。
�。�2）基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的。
�。�3）報告期末基金的其他資產構成
單位：元
應收利息
22，933，411．54
應收申購款
18，510，760．39
存出保證金
4，640，372．37
合計
46，084，544．30
�。�4）報告期末基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細
債券代碼
債券名稱
市值（元）
占凈值比例
100236
110，573，247．40
1．02％
110078
澄星轉債
39，855，709．20
0．37％
110567
7，195，434．40
0．07％
128031
巨輪轉債
9，333，321．19
0．09％
�。�5）報告期內獲得的權證明細
權證名稱
數量（份）
成本總額（元）
獲配權證
中興ＺＸＣ1
141，564
1，422，323．56
上港ＣＷＢ1
275，485
410，138．83
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字�；鸬倪^往業績不代表未來表現。
�。ㄒ唬┗饦I績
階段
凈值增長率①
凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
�、伲�
�、冢�
2001年12月18日至
2001年12月31日
0．00％
0．00％
�。�
－
�。�
�。�
2002年1月1日至
2002年12月31日
�。�3．09％
0．53％
－
�。�
－
�。�
2003年1月1日至2003年12月31日
13．09％
0．73％
�。�
－
�。�
�。�
2004年1月1日至
2004年12月31日
3．91％
0．98％
�。�
�。�
�。�
�。�
2005年1月1日至
2005年12月30日
�。�5．33％
0．95％
�。�
－
�。�
�。�
2006年1月1日至
2006年12月31日
118．05％
1．25％
�。�
�。�
�。�
�。�
2007年1月1日至2007年12月31日
130．73％
1．81％
－－
�。�
�。�
�。�
2008年1月1日至2008年3月31日
－15．65％
2．19％
�。�
�。�
�。�
�。�
�。ǘ┗鸱蓊~收益分配情況表
單位：元／每份基金
2002年度
2003年度
2004年度
2005年度
2006年度
2007年度
2008年1月－3月
0．027
0．033
0．060
－
0．230
0．831
0．500
十三、費用概覽
�。ㄒ唬┡c基金運作有關的費用
1、與基金運作有關的費用種類
�。�1）基金管理人的管理費；
�。�2）基金托管人的托管費；
�。�3）投資交易費用；
（4）基金份額持有人大會費用；
（5）基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和信息披露費用；
（6）其他按照國家有關規定可以列入的費用。
2、與基金運作有關費用的計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1．5％年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1．5％年費率計提。計算方法如下：
�。龋剑拧�1．5％÷當年天數
�。葹槊咳諔嬏岬幕鸸芾碣M
Ｅ為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
�。�2）基金托管人的托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0．25％年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0．25％年費率計提。計算方法如下：
�。龋剑拧�0．25％÷當年天數
�。葹槊咳諔嬏岬幕鹜泄苜M
�。艦榍耙蝗盏幕鹳Y產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
（3）本條第（一）條第1款第（3）至第（6）項費用由基金托管人根據有關法規及相關合同等的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關事項發生的費用等不列入基金費用。
4、基金管理費和基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可根據基金規模等因素協商酌情調低基金管理費率、基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。
�。ǘ┡c基金銷售有關的費用
1、申購費與贖回費
�。�1）申購費
① 投資者可選擇在申購本基金或贖回本基金時交納申購費。投資者選擇在申購時交納的稱為前端申購費，投資者選擇在贖回時交納的稱為后端申購費。
② 投資者選擇交納前端申購費時，按申購金額采用比例費率。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體費率如下：
申購金額
前端申購費率
100萬以下
1．8％
100萬以上（含100萬）—500萬
1．5％
500萬以上（含500萬）
1．2％
�、� 投資者選擇交納后端申購費時，費率按持有時間遞減，具體費率如下：
持有期
后端申購費率
1年以內
1．8％
滿1年不滿2年
1．5％
滿2年不滿3年
1．2％
滿3年不滿4年
1．0％
滿4年不滿8年
0．5％
滿8年以后
0
�、� 本基金申購費由基金管理人支配使用，不列入基金資產。
�。�2）贖回費
本基金贖回費為贖回總額的0．5％。本基金贖回費由贖回人承擔，其中須依法扣除不低于所收取贖回費總額的25％歸入基金資產，其余用于支付注冊登記費、銷售手續費等各項費用。
2、申購份額與贖回金額的計算方法
�。�1）申購份額的計算
�、� 前端申購費用及份額計算方法
凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額／Ｔ日基金份額凈值
對于申購費用為固定金額的基金申購業務，凈申購金額＝申購金額－固定申購費金額。
凈申購金額及申購份額的計算結果以四舍五入的方法保留小數點后兩位。
② 后端申購費用及份額計算方法
后端申購費用＝贖回份額×申購日基金份額凈值×后端申購費率／（1＋后端申購費率）
后端申購費用的計算以四舍五入的方法保留小數點后兩位。
申購份額＝申購金額／Ｔ日基金份額凈值
例一：假定Ｔ日的基金份額凈值為1．200元，三筆申購金額分別為1，000元、100萬元和500萬元，如果投資者選擇交納前端申購費，則按“外扣法”各筆申購負擔的前端申購費用和獲得的基金份額計算如下：
申購1
申購2
申購3
申購金額（元，Ａ）
1，000．00
1，000，000．00
5，000，000．00
適用前端申購費率（Ｂ）
1．80％
1．50％
1．20％
凈申購金額（Ｃ＝Ａ／（1＋Ｂ））
982．32
985，221．67
4，940，711．46
前端申購費（Ｄ＝Ａ－Ｃ）
17．68
14，778．33
59，288．54
申購份額（Ｅ＝Ｃ／1．200）
818．60
821，018．06
4，117，259．55
如果該投資者選擇交納后端申購費，各筆申購獲得的基金份額計算如下：
申購1
申購2
申購3
申購金額（元，Ａ）
1，000．00
1，000，000．00
5，000，000．00
申購份額（Ｂ＝Ａ／1．200）
833．33
833，333．33
4，166，666．67
（2）贖回金額的計算
�、� 贖回金額的計算如果投資者在認購／申購時選擇交納前端認購／申購費，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總金額＝贖回份額×Ｔ日基金份額凈值
贖回費用＝贖回總金額×贖回費率
贖回金額＝贖回總金額－贖回費用
�、� 如果投資者在申購時選擇交納后端申購費，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總金額＝贖回份額×Ｔ日基金份額凈值
贖回費用＝贖回總金額×贖回費率
后端申購費用＝贖回份額×申購日基金份額凈值×后端申購費率／（1＋后端申購費率）
贖回金額＝贖回總金額－贖回費用－后端申購費用
其中，后端申購費用的計算以四舍五入的方法保留小數點后兩位。
例二：假定某投資者在Ｔ日贖回10，000份，該日基金份額凈值為1．250元，其在認購／申購時已交納前端認購／申購費，則其獲得的贖回金額計算如下：
贖回總金額＝10，000×1．250＝12，500元
贖回費用＝12，500．00×0．5％＝62．50元
贖回金額＝12，500．00－62．50＝12，437．50元
例三：假定某投資人申購本基金份額當日的基金份額凈值為1．200元，該投資人選擇交納后端申購費，并分別在半年后、一年半后和兩年半后贖回10，000份，贖回當日的基金份額凈值分別為1．230、1．300和1．360元，各筆贖回扣除的贖回費用、后端申購費用和獲得的贖回金額計算如下：
贖回1
贖回2
贖回3
贖回份額（Ａ）
10，000
10，000
10，000
申購日基金份額凈值（Ｂ）
1．200
1．200
1．200
贖回日基金份額凈值（Ｃ）
1．230
1．300
1．360
贖回總金額（Ｄ＝Ａ×Ｃ）
12，300
13，000
13，600
贖回費用（Ｅ＝Ｄ×0．5％）
61．50
65．00
68．00
適用后端申購費率（Ｆ）
1．8％
1．5％
1．2％
后端申購費（Ｇ＝Ａ×Ｂ×Ｆ／（1＋Ｆ））
212．18
177．34
142．29
贖回金額（Ｈ＝Ｄ－Ｅ－Ｇ）
12，026．32
12，757．66
13，389．71
�。�3）Ｔ日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在Ｔ＋1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監會備案。
3、轉換費
（1）基金轉換費：無。
�。�2）轉出基金費用：按轉出基金正常贖回時應收的贖回費收取費用，如該部分基金采用后端收費模式購買，需收取正常贖回時應收的后端申購費。
�。�3）轉入基金費用：對轉入基金申購費費率進行優惠，收取優惠申購費，細則如下：
�、偈杖∩曩�、贖回費用的基金之間的轉換
第一，前端或后端收費模式基金Ｉ轉入前端收費基金ＩＩ（Ｉ→ＩＩ）
如果ＩＩ基金的前端申購費率最高檔比Ｉ基金的前端申購費率最高檔高，則其差額部分即為轉入ＩＩ基金時的優惠申購費率；反之，則轉入ＩＩ基金時的申購費率優惠至0。
特例處理：由于華夏回報二號、華夏優勢增長申購金額在1，000萬元以上的前端申購費率為固定費用1，000元，華夏紅利申購金額在1，000萬元以上的前端申購費率為固定費用500元，對于轉換金額在1，000萬元以上的Ａ類或Ｂ類華夏債券基金份額轉入華夏回報二號、華夏優勢增長收取固定申購費用1，000元，對于轉換金額在1，000萬元以上的Ａ類或Ｂ類華夏債券基金份額轉入華夏紅利收取固定申購費用500元。
第二，前端或后端收費模式基金Ｉ轉入后端收費基金ＩＩ（Ｉ→ＩＩ）
轉入ＩＩ基金的已持有期為Ｉ基金后端申購費率為0的年限。例如，Ａ類或Ｂ類華夏債券基金份額轉入華夏大盤精選后收費，轉入時即視為已持有華夏大盤精選滿5年。
華夏回報二號、華夏優勢增長轉入其他可做轉換業務的后端收費模式開放式基金免收后端申購費用。
�、诓皇杖∩曩�、贖回費用的基金（目前包括華夏現金增利、華夏債券Ｃ類）與收取申購、贖回費用的基金之間的轉換
第一，收取申購、贖回費用的基金轉入華夏現金增利、華夏債券Ｃ類
轉入華夏現金增利、華夏債券Ｃ類不收取申購費用。
第二，華夏現金增利、華夏債券Ｃ類轉入收取申購、贖回費用的基金前端收費，按優惠的申購費率收取，公式如下：
收取的申購費率＝轉入基金的申購費率－轉出基金的銷售服務費率＊轉出基金的持有時間（單位為年），最低為0。
特例處理：現金增利或華夏債券Ｃ轉入華夏紅利、回報二號、優勢增長，轉換金額1000萬元以上，實際收取申購費如下：
現金增利或債券Ｃ轉入華夏紅利前，實際收取申購費＝500元－轉換金額×轉出基金的銷售服務費率×轉出基金的持有時間（單位為年），最低為0。
現金增利或債券Ｃ轉入回報二號、優勢增長，實際收取申購費＝1000元－轉換金額×轉出基金的銷售服務費率×轉出基金的持有時間（單位為年），最低為0。
第三，華夏現金增利、華夏債券Ｃ類轉入收取申購、贖回費用的基金后端收費
在計算轉入基金的持有年限時，其持有期從買入華夏現金增利、華夏債券Ｃ類基金份額的時間開始計算。
上述為處理申（認）購時間不同的多筆基金份額的轉出的情況，對轉出基金持有時間的確定有特殊規定，即每當有基金新增份額時，均調整持有時間，計算方法如下：
調整后的持有時間＝原持有時間＊原份額／（原份額＋新增份額）
③不收取申購、贖回費用的基金之間的轉換（目前包括華夏現金增利、華夏債券Ｃ類）不收取轉換費用。
4、基金管理人可以在遵守法律法規及基金合同規定的條件下，根據市場情況制定基金促銷計劃，報中國證監會并給予公告。
5、基金管理人可以調整申購費率、贖回費率或收費方式，最新的申購費率、贖回費率和收費方式在招募說明書中列示。如調整費率或收費方式，基金管理人最遲將于新的費率或收費方式開始實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
十四、對招募說明書更新部分的說明
華夏成長證券投資基金招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《華夏成長證券投資基金基金合同》及其他法律法規的要求，對本基金管理人于2008年2月1日刊登的本基金原招募說明書進行了更新，主要更新內容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”的“主要人員情況”。
（二）更新了“四、基金托管人”的基本情況及相關業務經營情況。
�。ㄈ└铝恕拔�、相關服務機構”的“銷售機構”的相關信息，新增了“華龍證券有限責任公司”、“中國郵政儲蓄銀行有限責任公司”、“中信銀行股份有限公司”、“中國光大銀行股份有限公司”、“中國建銀投資證券有限責任公司”等代銷機構信息；更新了會計師事務所和經辦注冊會計師的相關信息。
�。ㄋ模└铝恕鞍恕⒒鸱蓊~的申購、贖回和轉換”中直銷機構的相關信息。
�。ㄎ澹└铝恕熬�、基金的投資”中基金投資組合報告。
�。└铝恕笆�、基金的業績”，該部分內容均按有關規定編制，并經基金托管人復核。
（七）更新了“二十一、對基金份額持有人的服務”中有關服務提供信息。
�。ò耍└铝恕岸⑵渌麘妒马棥�，披露了自上次招募說明書更新截止日以來涉及本基金的相關公告。
華夏基金管理有限公司
二OO八年八月二日