金盛證券投資基金

　　2008年第二季度報告

　　一、 重要提示

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2008年7月14日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　二、 基金產品概況

　　1、 基金簡介

　　基金簡稱：基金金盛

　　交易代碼：184703

　　基金運作方式：契約型封閉式

　　基金合同生效日：2000年4月26日

　　報告期末基金份額總額：500，000，000份

　　基金管理人：國泰基金管理有限公司

　　基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

　　2、 基金產品說明

　　（1）投資目標：本基金是以涉及新興產業的上市公司為投資重點的成長型基金；所追求的投資目標是在盡可能分散和規避投資風險的前提下，謀求基金資產增值和收益的最大化。

　　（2）投資策略：根據國家宏觀經濟環境決定投資的總體策略；根據利率的走勢和通貨膨脹預期決定本基金的債券投資比例；根據國家的產業政策以及行業發展的狀況決定行業投資戰略；根據對上市公司的價值分析和其在行業中的競爭優勢分析選擇所要投資的股票。

　　本基金在行業資產配置中堅持相對集中的投資策略，挖掘具有良好發展態勢的行業，將資產權重的較大部分配置到處于起步或成長階段的行業。

　　（3）業績比較基準：無。

　　（4）風險收益特征：承擔較高風險，獲取較高的超額收益。

　　三、 主要財務指標和基金凈值表現（未經審計）

　　1、 主要財務指標

　　■

　　注：所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

　　2、 基金金盛凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表

　　■

　　注：本基金根據基金合同無業績比較基準。

　　3、 基金金盛累計凈值增長率歷史走勢圖

　　■

　　四、 基金管理人報告

　　1、基金管理合規性聲明

　　本報告期內，本基金管理人嚴格遵守《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司公平交易制度指導意見》等有關法律法規的規定，嚴格遵守基金合同和招募說明書約定，本著誠實信用、勤勉盡責、最大限度保護投資人合法權益等原則管理和運用基金資產，在控制風險的基礎上為持有人謀求最大利益。

　　截至本報告期末，本基金管理人管理的基金類型包括：封閉式基金、開放式基金的股票型基金、指數型股票基金、混合基金（偏股型）、債券基金（債券型）、保本基金和貨幣基金等，其中封閉式基金三只、股票型基金三只、混合基金（偏股型）三只。本公司所管理的各類型基金大類資產配置倉位相當，同類型基金的業績表現差異均在5%之內。

　　本報告期內，本基金未發生損害基金份額持有人利益的行為，投資運作符合法律法規和基金合同的規定，未發生內幕交易、操縱市場和不當關聯交易及其他違規行為，信息披露及時、準確、完整，本基金與本基金管理人所管理的其他基金資產、投資組合與公司資產之間嚴格分開、公平對待，基金管理小組保持獨立運作，并通過科學決策、規范運作、精心管理和健全內控體系，有效保障投資人的合法權益。

　　2、基金經理介紹

　　吳戰峰，男，碩士研究生，13年證券基金從業經歷。1995年2月至1996年8月在深圳中大投資基金管理公司投資部任投資經理；1996年8月至2000年10月在平安證券公司資產管理部任投資經理；2000年10月至2004年8月在招商證券公司研究開發中心任行業部經理、高級分析師；2004年8月至2005年4月在國信證券公司任行業首席分析師；2006年2月至2007年9月在國投瑞銀基金管理有限公司任高級組合經理；2007年10月加盟國泰基金管理有限公司，2008年4月起任基金金盛的基金經理。

　　3、本基金的投資策略和業績表現說明

　　（1）2008年第二季度證券市場與投資管理回顧

　　2008年二季度，市場整體呈現先揚后抑的形態，在4月底出臺的降低印花稅政策刺激下，市場出現了短期的上漲行情，但隨后市場在投資者擔憂全球經濟放緩、國內高通脹、自然災害對經濟的負面影響、“大小非”減持等因素的影響下，以地產、有色等周期性等行業領先市場持續大幅下跌，市場投資意愿低迷，相對而言，煤炭、醫藥、通信設備等制造行業表現相對穩定。

　　本基金在二季度初期在市場反彈過程中保持了較高的持股比例，在二季度中后期逐步降低了對鋼鐵、汽車、銀行等行業的配置，對行業前景爭議較大的地產、有色等行業采取更為謹慎的投資策略，適當增加了煤炭、醫藥、商業零售行業的配置。

　　（2）2008年第三季度證券市場及投資管理展望

　　我們對08年三季度A股市場的整體看法依然謹慎，投資者依然擔憂政府為抑制高通脹而采取措施使經濟降溫，另外，部分周期性行業比如地產、有色、鋼鐵等在未來一段時間內能否保持盈利增長也不明確。但隨著市場大幅下跌，部分公司的投資機會顯現，我們看好醫藥、煤炭、基建、商業零售等行業的投資機會。

　　五、基金投資組合報告（未經審計）

　　1、 報告期末基金資產組合情況

　　■

　　2、 報告期末按行業分類的股票投資組合

　　■

　　3、 報告期末按市值占基金資產凈值比例的前十名股票明細

　　■

　　4、 報告期末按券種分類的債券投資組合

　　■

　　5、 報告期末按市值占基金資產凈值比例的前五名債券明細

　　■

　　6、 報告附注

　　(1) 本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。

　　(2) 基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。

　　(3) 其他資產的構成如下：

　　■

　　(4) 本報告期末本基金無處于轉股期的可轉換債券。

　　(5) 本報告期末本基金持有的權證明細如下：

　　■

　　(6) 本報告期內本基金未投資資產支持證券。

　　(7) 由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。

　　六、本基金管理人運用固有資金投資本基金情況

　　截止本報告期末，本基金管理人運用固有資金投資本基金的基金份額為22，267，084份。報告期內所持有的基金份額無變動。

　　七、備查文件目錄

　　1、關于同意設立金盛證券投資基金的批復

　　2、金盛證券投資基金合同

　　3、金盛證券投資基金托管協議

　　4、金盛證券投資基金半年度報告、年度報告及收益分配報告

　　5、報告期內披露的各項公告

　　6、國泰基金管理有限公司營業執照和公司章程

　　備查文件存放地點：本基金管理人國泰基金管理有限公司辦公地點——上海市延安東路700號港泰廣場22-23樓。

　　本基金托管人中國建設銀行股份有限公司辦公地點——北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓。

　　投資者查閱方式：可咨詢本基金管理人；部分備查文件可在本基金管理人公司網站上查閱。

　　客戶服務中心電話：（021）33134688，400-888-8688

　　客戶投訴電話：（021）23060279

　　公司網址：http://www.gtfund.com

　　國泰基金管理有限公司

　　2008年7月19日

　　2008年4-6月

　　1、本期利潤

　　-146，363，493.84元

　　2、本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額

　　-220，733，631.97元

　　3、基金份額本期利潤

　　-0.2927元

　　4、期末基金資產凈值

　　613，846，816.09元

　　5、期末基金份額凈值

　　1.2277元

　　階段

　　凈值增長率①

　　凈值增長率標準差②

　　業績比較基準收益率③

　　業績比較基準收益率標準差④

　　①－③

　　②－④

　　過去三個月

　　-18.36%

　　4.25%

　　-

　　-

　　-

　　-

　　分類

　　市 值(元)

　　占總資產比例

　　股票

　　374，466，352.51

　　60.50%

　　債券

　　198，318，505.90

　　32.04%

　　權證

　　647，529.12

　　0.10%

　　銀行存款及結算備付金

　　36，983，306.58

　　5.97%

　　其他資產

　　8，584，046.61

　　1.39%

　　合計

　　618，999，740.72

　　100.00%

　　序號

　　分類

　　市 值(元)

　　占凈值比例

　　1

　　農、林、牧、漁業

　　-

　　-

　　2

　　采掘業

　　50，714，952.39

　　8.26%

　　3

　　制造業

　　110，908，547.51

　　18.07%

　　其中：食品、飲料

　　5，271，339.76

　　0.86%

　　石油、化學、塑膠、塑料

　　23，404，340.08

　　3.81%

　　金屬、非金屬

　　52，319，987.53

　　8.52%

　　機械、設備、儀表

　　14，114，702.64

　　2.30%

　　醫藥、生物制品

　　15，790，852.50

　　2.57%

　　其他制造業

　　7，325.00

　　0.00%

　　4

　　電力、煤氣及水的生產和供應業

　　26，904，630.64

　　4.38%

　　5

　　建筑業

　　9，190，940.20

　　1.50%

　　6

　　交通運輸、倉儲業

　　18，155，871.41

　　2.96%

　　7

　　信息技術業

　　31，104，565.25

　　5.07%

　　8

　　批發和零售貿易

　　28，127，316.46

　　4.58%

　　9

　　金融、保險業

　　81，620，362.17

　　13.30%

　　10

　　房地產業

　　17，739，166.48

　　2.89%

　　11

　　社會服務業

　　-

　　-

　　12

　　傳播與文化產業

　　-

　　-

　　13

　　綜合類

　　-

　　-

　　合計

　　374，466，352.51

　　61.00%

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數 量(股)

　　市 值(元)

　　占凈值比例

　　1

　　600000

　　浦發銀行

　　802，428

　　17，653，416.00

　　2.88%

　　2

　　601169

　　北京銀行

　　1，233，773

　　16，964，378.75

　　2.76%

　　3

　　601628

　　中國人壽

　　560，931

　　13，417，469.52

　　2.19%

　　4

　　600036

　　招商銀行

　　561，720

　　13，155，482.40

　　2.14%

　　5

　　600188

　　兗州煤業

　　633，686

　　12，559，656.52

　　2.05%

　　6

　　600030

　　中信證券

　　490，000

　　11，720，800.00

　　1.91%

　　7

　　000063

　　中興通訊

　　172，355

　　10，789，423.00

　　1.76%

　　8

　　601001

　　大同煤業

　　499，875

　　10，567，357.50

　　1.72%

　　9

　　002251

　　步步高

　　186，316

　　9，045，641.80

　　1.47%

　　10

　　601006

　　大秦鐵路

　　654，510

　　8，907，881.10

　　1.45%

　　序號

　　債 券 品 種

　　市 值(元)

　　占凈值比例

　　1

　　國家債券

　　175，910，051.10

　　28.66%

　　2

　　金融債券

　　19，870，000.00

　　3.24%

　　3

　　企業債券

　　2，538，454.80

　　0.41%

　　合計

　　198，318，505.90

　　32.31%

　　序號

　　債 券 名 稱

　　市 值(元)

　　占凈值比例

　　1

　　99國債(8)

　　65，386，693.20

　　10.65%

　　2

　　21國債(15)

　　49，828，073.50

　　8.12%

　　3

　　20國債(4)

　　41，712，954.60

　　6.80%

　　4

　　05農發14

　　19，870，000.00

　　3.24%

　　5

　　02國債(10)

　　18，982，329.80

　　3.09%

　　分類

　　市 值(元)

　　存出保證金

　　1，137，218.63

　　應收證券清算款

　　3，108，126.64

　　應收利息

　　3，357，689.45

　　應收股利

　　65，243.04

　　待攤費用

　　915，768.85

　　合計

　　8，584，046.61

　　權證代碼

　　權證名稱

　　數 量(份)

　　成 本(元)

　　580024

　　寶鋼CWB1

　　540，960

　　761，791.32

　　合計

　　540，960

　　761，791.32