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海富通風格優(yōu)勢股票型證券投資基金2008年第二季度報告http://www.sina.com.cn 2008年07月19日 12:00 中國證券網-上海證券報
海富通風格優(yōu)勢股票型證券投資基金 2008年第二季度報告 一、重要提示 基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規(guī)定，于2008年7月15日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。 基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本報告期為2008年4月1日起至2008年6月30日止。本報告中的財務資料未經審計。 二、基金產品概況 ■ 三、主要財務指標和基金凈值表現(xiàn) （一）主要財務指標 ■ 注：所述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。 2007年7月1日基金實施新會計準則后，原“基金本期凈收益”名稱調整為“本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額”，原“加權平均基金份額本期凈收益”=本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額/（本期利潤/加權平均基金份額本期利潤）。 �。ǘ┍緢蟾嫫诨鸱蓊~凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較 ■ �。ㄈ┳曰鸷贤б詠砘鸱蓊~凈值的變動情況，并與同期業(yè)績比較基準的變動的比較 海富通優(yōu)勢累計份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖 2006年10月19日至2008年6月30日 ■ 注： 1、按照本基金合同規(guī)定，本基金建倉期為基金合同生效之日起六個月，建倉期滿至今，本基金投資組合均達到本基金合同第十二條（二）、（六）規(guī)定的比例限制及本基金投資組合的比例范圍。 四、管理人報告 1、基金經理簡介 康賽波先生，1997年畢業(yè)于湖南大學金融系，獲學士學位。1997年至1999年工作于湘財證券有限責任公司，主要從事投資管理業(yè)務；1999年至2000年工作于大成基金管理有限公司，從事研發(fā)及投資管理業(yè)務；2001年2月起加入湘財合豐基金管理公司籌備組，2003年4月至2005年4月任泰達荷銀合豐穩(wěn)定基金基金經理；2005年4月至2006年12月?lián)翁┻_荷銀風險預算股票基金基金經理；2006年5月至2007年4月?lián)翁┻_荷銀效率基金基金經理；2007年5月加入海富通基金管理有限公司，2007年8月起任海富通優(yōu)勢基金基金經理。 2、報告期內本基金運作的遵規(guī)守信情況說明 本報告期內，本基金管理人認真遵循《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本著誠實信用、勤勉盡職的原則管理和運用基金資產，沒有發(fā)生損害基金份額持有人利益的行為。 3、報告期內的業(yè)績表現(xiàn)和投資策略 2008年第二季度，市場加劇了對通貨膨脹的擔憂，市場一度創(chuàng)下自97年以來的最大單周跌幅。4月底，隨著證監(jiān)會出臺了關于大小非減持限售股的指導意見以及4月23日財政部出臺的印花稅稅率下調通知，A股市場信心有所恢復。 雖然“512” 汶川大地震是中國自建國以來最為強烈的一次地震，但是對中國宏觀經濟整體影響較小，對于股市沖擊相對有限。然而5月20日、6月7日央行連續(xù)兩次上調存款準備金率至17.5%，導致滬深兩市再次出現(xiàn)較大下挫，出現(xiàn)了史無前例的“十連陰”。在基本面難有實質性利好預期之下，各個行業(yè)全面下跌無一幸免，市場成交萎靡。第二季度末，國家發(fā)改委上調成品油出廠價格，一度拉動股市整體走強。但受國際油價不斷上漲的不利消息以及通貨膨脹攀高預期的沖擊，市場再遭重創(chuàng)。截至到6月30日收盤，上海綜合指數(shù)和深圳成份指數(shù)分別收于2736.10 點和9370.78點。 本報告期內，本基金進一步優(yōu)化結構配置，適當增加了對上游行業(yè)的配置，例如煤炭、采掘業(yè)、設備制造業(yè)等。同時，重點關注消費、服務業(yè)等下游行業(yè)來增加組合的防御性。 截止報告期末，本基金凈值增長率為-21.51%，同期業(yè)績比較基準收益率為-20.10%，落后基準1.41個百分點。 隨著國際市場石油和大宗農產品價格持續(xù)走高，國內物價進一步受到壓力，短期內通貨膨脹難以得到緩解。預計政府將會繼續(xù)運用緊縮的貨幣政策來控制國內日趨嚴峻的通貨膨脹，但同時會通過較為靈活的財政政策來進行調解，因此雖然宏觀經濟增長會出現(xiàn)一定的回落，但是還是會保持在一個合理增長的水平。目前，A 股市場整體估值水平處于相對合理的區(qū)間，上市公司業(yè)績仍然整體保持較快增長。我們認為宏觀經濟形勢可能還沒有從底部走出，但市場估值已經趨于合理，對于下半年的市場判斷，我們保持謹慎樂觀的態(tài)度。在這種市場背景下，我們在投資上會采取“啞鈴”的策略，重點關注上游和下游行業(yè)，盡量避免利潤受到較大擠壓的中游行業(yè)。 4、公平交易執(zhí)行情況的說明 �。�1）公平交易執(zhí)行情況 公司自成立以來，就建立有公平交易制度，并通過系統(tǒng)控制和事前、事中、事后的監(jiān)控確保公平交易制度的執(zhí)行。中國證監(jiān)會于2008 年3 月20 日頒布了《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》，公司根據該指導意見的具體要求，已完善現(xiàn)有的業(yè)務流程，建立了公平交易監(jiān)控系統(tǒng)，并進行定期監(jiān)控，以切實保護投資者的合法權益。 （2）同類組合的業(yè)績比較 根據本基金合同，公司旗下無投資風格與本基金相似的其他基金。 �。�3）異常交易的專項說明 本報告期內，未發(fā)現(xiàn)本基金進行可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易。 五、投資組合報告 �。ㄒ唬﹫蟾嫫谀┗鹳Y產組合情況 ■ �。ǘ﹫蟾嫫谀┌葱袠I(yè)分類的股票投資組合 ■ �。ㄈ﹫蟾嫫谀┌词兄嫡蓟鹳Y產凈值比例大小排序的前十名股票明細 ■ �。ㄋ模﹫蟾嫫谀┌慈N分類的債券投資組合 ■ �。ㄎ澹﹫蟾嫫谀┌词兄嫡蓟鹳Y產凈值比例大小排序的前五名債券明細 無 �。﹫蟾嫫谀┌词兄嫡蓟鹳Y產凈值比例大小排序的前五名權證明細 無 �。ㄆ撸┩顿Y組合報告附注 1、報告期內基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調查，沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。 2、基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。 3、報告期內基金沒有投資資產支持證券。 4、基金的其他資產構成 單位：元 ■ 5、報告期末基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細。 無。 6、報告期內本基金管理人未運用自有資金投資本基金。 六、開放式基金份額變動 單位：份 ■ 七、備查文件目錄 �。ㄒ唬﹤洳槲募夸� 1. 中國證監(jiān)會批準設立海富通風格優(yōu)勢股票型證券投資基金的文件 2. 海富通風格優(yōu)勢股票型證券投資基金基金合同 3. 海富通風格優(yōu)勢股票型證券投資基金招募說明書 4. 海富通風格優(yōu)勢股票型證券投資基金托管協(xié)議 5. 中國證監(jiān)會批準設立海富通基金管理有限公司的文件 6. 報告期內海富通風格優(yōu)勢股票型證券投資基金在指定報刊上披露的各項公告 �。ǘ┐娣诺攸c 上海市浦東新區(qū)世紀大道88號金茂大廈37樓本基金管理人辦公地址。 （三）查閱方式 投資者可于本基金管理人辦公時間預約查閱。 投資者對本報告書如有疑問，可咨詢本基金管理人海富通基金管理有限公司。 客戶服務中心電話：021-38784858；40088-40099 公司網址：www.hftfund.com 海富通基金管理有限公司 2008年7月19日 1、基金簡稱： 海富通優(yōu)勢 2、基金代碼： 519013 3、基金運作方式： 契約型開放式 4、基金合同生效日： 2006年10月19日 5、報告期末基金份額總額： 3，569，177，776.89份 6、投資目標： 在適度控制風險并保持資產良好流動性的前提下，通過積極選擇不同風格優(yōu)勢的股票，力爭為投資者提供長期穩(wěn)定的超額回報。 7、投資策略： 本基金將在適度的大類資產配置的基礎上，運用“風格優(yōu)選，積極輪換，精選個股”策略，把握不同風格優(yōu)勢策略在不同階段的變動趨勢和投資機會，并在策略內自下而上精選個股，實現(xiàn)基金資產的超額收益。本基金的投資策略主要包括資產配置策略、風格輪換策略和精選證券策略。 8、業(yè)績比較基準： 75％MSCI China A＋25％上證國債 9、風險收益特征： 本基金是股票型基金，屬于較高風險、較高收益的投資品種。 10、基金管理人： 海富通基金管理有限公司 11、基金托管人： 中國建設銀行股份有限公司 本期利潤 -1，091，585，949.18元 本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 26，146，610.95元 加權平均基金份額本期利潤 -0.2961元 期末基金資產凈值 3，853，536，742.35元 期末基金份額凈值 1.080元 階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標準差（2） 業(yè)績比較基準收益率（3） 業(yè)績比較基準標準差（4） (1)－(3) (2)－(4) 過去3個月 -21.51% 2.71% -20.10% 2.43% -1.41% 0.28% 項目 金額（元） 占基金資產總值比例 股票 3，585，924，123.08 91.59% 債券 0.00 0.00% 銀行存款和清算備付金合計 321，680，469.74 8.22% 應收證券清算款 3，684，641.22 0.09% 權證 0.00 0.00% 其他資產 3，712，431.43 0.10% 合計 3，915，001，665.47 100.00% 行業(yè) 市值（元） 占基金資產凈值比例 A 農、林、牧、漁業(yè) 6，269，244.20 0.16% B 采掘業(yè) 558，902，136.14 14.50% C 制造業(yè) 1，349，806，174.97 35.03% C0 食品、飲料 406，507，402.70 10.55% C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 12，410，788.44 0.32% C3 造紙、印刷 160，291，347.80 4.16% C4 石油、化學、塑膠、塑料 26，819，322.00 0.70% C5 電子 0.00 0.00% C6 金屬、非金屬 183，995，638.35 4.77% C7 機械、設備、儀表 408，100，301.88 10.59% C8 醫(yī)藥、生物制品 86，257，463.94 2.24% C99 其他制造業(yè) 65，423，909.86 1.70% D 電力、煤氣及水的生產和供應業(yè) 12，383，842.73 0.32% E 建筑業(yè) 24，125，652.50 0.63% F 交通運輸、倉儲業(yè) 135，419，583.36 3.51% G 信息技術業(yè) 198，654，651.84 5.16% H 批發(fā)和零售貿易 277，059，688.40 7.19% I 金融、保險業(yè) 636，051，139.66 16.51% J 房地產業(yè) 199，001，838.95 5.16% K 社會服務業(yè) 58，961，606.19 1.53% L 傳播與文化產業(yè) 0.00 0.00% M 綜合類 129，288，564.14 3.36% 合計 3，585，924，123.08 93.06% 序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 市值（元） 市值占基金資產凈值比例 1 600036 7，600，000.00 177，992，000.00 4.62% 2 600583 7，800，000.00 169，962，000.00 4.41% 3 000937 3，609，004.00 159，445，796.72 4.14% 4 600000 6，600，682.00 145，215，004.00 3.77% 5 600519 1，000，380.00 138，632，660.40 3.60% 6 000768 7，799，986.00 132，755，761.72 3.45% 7 600415 1，337，692.00 123，736，510.00 3.21% 8 600963 12，000，000.00 114，840，000.00 2.98% 9 600122 6，985，541.00 107，297，909.76 2.78% 10 601006 6，905，376.00 93，982，167.36 2.44% 債券類別 債券市值（元） 市值占凈值比例 國債 0.00 0.00% 金融債券 0.00 0.00% 央行票據 0.00 0.00% 企業(yè)債 0.00 0.00% 可轉換債券 0.00 0.00% 其他債券 0.00 0.00% 債券投資合計 0.00 0.00% 項目 金額 交易保證金 2，786，300.45 應收股利 0.00 應收利息 83，099.65 應收申購款 843，031.33 其他應收款 0.00 買入返售證券 0.00 待攤費用 0.00 合計 3，712，431.43 本報告期初基金份額總額 3，841，284，727.11 本報告期間基金總申購份額 220，128，366.53 本報告期間基金總贖回份額 492，235，316.75 本報告期末基金份額總額 3，569，177，776.89
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