“問題公司”再融資及股權(quán)激勵申請將不被受理

　　記者 李俠

　　本報北京6月25日訊 記者李俠報道 中國證監(jiān)會近日宣布，2008年深入推進上市公司治理專項活動即將展開。為此，證監(jiān)會要求，上市公司應(yīng)定期上報與關(guān)聯(lián)方資金往來情況，對于發(fā)生資金占用的應(yīng)立即收回占用資金，證監(jiān)會將啟動立案稽查程序。而在11月30日后，對于治理結(jié)構(gòu)尚存在問題的上市公司，證監(jiān)會將不再受理其股權(quán)激勵及再融資申請。

　　據(jù)悉，加強上市公司治理專項活動從2007年開始展開。通過這項活動，使我國上市公司進一步增強了規(guī)范運作意識，完善了內(nèi)部控制制度，但同時也暴露了上市公司治理結(jié)構(gòu)中存在的一些普遍問題，如：上市公司因控股股東越位干涉而導(dǎo)致的獨立性缺失；獨立董事職責(zé)不明、董事會下屬專業(yè)委員會運作流于形式等。

　　為進一步提高我國上市公司治理水平，證監(jiān)會決定在鞏固去年公司治理專項活動成果的基礎(chǔ)上，把該項活動繼續(xù)推向深入，圍繞增強上市公司獨立性、建立防止大股東占用上市公司資金的長效機制、進一步規(guī)范上市公司信息披露行為三大重點展開工作。

　　為此，證監(jiān)會對下一階段推進公司治理活動作出工作部署。

　　一是上市公司董事會應(yīng)強化對大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機制。應(yīng)進一步完善制止股東或者實際控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施，并向公司董事、監(jiān)事和高級管理人員明確其維護上市公司資金安全的法定義務(wù)。

　　上市公司應(yīng)定期向當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)上報與關(guān)聯(lián)方資金往來情況。發(fā)生占用的上市公司應(yīng)立即收回占用資金，證監(jiān)會將啟動立案稽查程序。對于縱容、幫助大股東占用上市公司資金的董事、監(jiān)事和高管人員，證監(jiān)會將認定其為不適當人選，并通報國有資產(chǎn)管理部門、組織部門及銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)；涉嫌犯罪的，移送公安機關(guān)追究其刑事責(zé)任。

　　二是上市公司應(yīng)進一步完善信息披露制度，保證信息披露真實、準確、完整、及時、公平。應(yīng)在《信息披露事務(wù)管理制度》中定期報告的編制、審議、披露程序，重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序，股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度，信息披露的責(zé)任追究機制等事項予以進一步明確。上市公司應(yīng)強化敏感信息排查、歸集、保密及披露制度，減少內(nèi)幕交易、股價操縱行為，切實保護中小投資者利益。

　　此外，證監(jiān)會還明確要求，上市公司應(yīng)在7月20日前，對截至6月30日公司治理整改報告中所列事項的整改情況進行說明，并以董事會決議形式通過交易所網(wǎng)站公開披露；在11月30日前，完成對公司治理整改報告所列全部事項的整改工作。

　　對于上市公司未在限期內(nèi)完成整改的，各地派出機構(gòu)將通過約見整改責(zé)任人談話提醒、下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函、內(nèi)部通報批評、通報地方政府和相關(guān)部門等措施，督促公司切實整改。

　　對于上市公司對承諾整改事項拒不整改且無正當理由的，證監(jiān)會將對公司及相關(guān)整改責(zé)任人處以責(zé)令改正、記入誠信檔案、通報批評、認定為不適當人選、市場禁入等監(jiān)管措施。

　　而在11月30日后，對于治理結(jié)構(gòu)尚存在未完成整改事項及其他公司治理問題的上市公司，證監(jiān)會將不再受理其股權(quán)激勵及再融資申請。對于已受理申請材料的，證監(jiān)會將在審核過程中予以重點關(guān)注。