證券投資者賬戶規范基本完成，2000萬休眠賬戶已經技術處理單獨存放

　　⊙本報記者 周翀

　　中國證監會機構部主任黃紅元昨日在京表示，我國證券市場投資者賬戶規范工作基本完成，共清理出休眠賬戶2000萬個左右。他同時指出，中國證券業協會“可能”應對證券公司經紀人監管履行一定職責，但還有待下一步明確。

　　黃紅元昨日應邀參加中國政府網在線訪談，就《證券公司監督管理條例》實施以來的熱點問題接受訪問。

　　由于《證券公司監督管理條例》首次從法規層面明確了對證券經紀人的界定，因此近期證券經紀人的規制問題備受券商和業界關注。黃紅元認為，監管條例第38條明確了經紀人和證券公司之間的委托代理關系。同時，法規沒有強制要求券商必須雇傭經紀人來開展證券業務。另外，法律規定證券經紀人首先要有證券從業人員資格，并應和券商簽訂委托合同，在證券公司授權范圍內來開展業務，不能超越授權。

　　針對誰來監管經紀人的問題，黃紅元說：“按照我的理解，這是一個新鮮事物。既然法律規定經紀人必須獲得證券從業資格，可能證券協會應該履行一定的管理職責。當然，條例出臺之后，各個方面還沒有制定相應的細則，還有待下一步繼續明確。”

　　具體到經紀人和券商簽署委托代理合同的問題，黃紅元指出，委托合同的簽訂，行業在實踐過程中會逐步形成共識，“我想證券業協會可以做一些探討研究工作，如果條件具備，也可以制定一個供未來證券公司和經紀人簽訂委托合同的合同示范文本，進一步保護合同雙方的合法權益。”

　　就賬戶規范工作，黃紅元說，到今年4月底，經過全行業努力，這項工作已經基本完成。規范工作將賬戶分成三類，其中“人找不著，賬戶中沒有資產，長期不使用”的賬戶被列為休眠賬戶，經過技術處理單獨存放，數量在2000萬戶左右。同時，針對身份虛假、身份不對應的賬戶，證券公司投入很多人力尋找投資者并了解情況，最終有少量賬戶無法核對，這類賬戶已被終止交易。除此以外，其他賬戶都是規范的賬戶，做到了實名制，即賬戶的所有者、身份證明、賬戶編碼一一對應。

　　另外，黃紅元說，《證券公司合規管理試行規定》即將出臺，預計到今年年底，券商合規管理“會取得比較大的進展，基本上做到每個證券公司都初步形成這樣一套制度”。