宏達股份違規股東遭立案稽查；開開實業一股東被限制三個月交易

　　本報訊 中國證監會有關部門7日透露，已經對四川宏達股份有限公司兩家股東涉嫌違法違規的行為立案稽查。與此同時，上證所今日再次對違規減持的“大小非”股東開出“罰單”———開開實業一法人股東超比例減持被公升譴責并限制三個月交易。

　　證監會劍指違規拋售“第一案”

　　記者昨日從中國證監會有關部門獲悉，宏達股份的兩家股東因涉嫌違法違規已被立案稽查，這是“大小非”新規出臺以來首例“大小非”股東違規拋售案件。

　　這兩家被立案稽查的宏達股份股東分別為四川平原實業發展有限公司和綿陽益多園房地產開發有限責任公司。證監會有關部門表示，目前中國證監會稽查總隊正在進行調查，但是沒有透露更多細節。

　　根據證監會4月20日發布的上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見，持有解除限售存量股份的股東預計未來一個月內公開出售解除限售存量股份的數量超過該公司股份總數1％的，應當通過證券交易所大宗交易系統轉讓所持股份。

　　然而，在4月29日的日常監控中，上海證券交易所發現宏達股份的上述兩個“大小非”股東賬戶通過競價交易系統在二級市場大量減持，當日減持數量占宏達股份總股本的比例分別達到1．46％和1．35％。

　　上證所當晚對這兩名“大小非”股東的違規減持行為進行公開譴責，對其股東賬戶進行限制交易處罰，4月30日起一個月內限制這兩個賬戶在宏達股份上的賣出交易。

　　宏達股份于去年9月27日因資產重組事項公告停牌。在今年4月21日復牌后出現連續跌停，股價已從停牌前的80．2元下跌至目前的40元左右。

　　開開實業一股東又闖“紅線”

　　上證所今日再次開出“罰單”———開開實業一法人股東超比例減持被公升譴責

　　并限制三個月交易。

　　上證所在日常監控中發現，開開實業一持有解除限售存量股份的股東賬戶，在4月21日至5月7日期間，通過競價交易系統累計減持了377.69萬股，減持數量占開開實業總股本比例達到了1.55％，違反了中國證監會發布的《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》的相關規定。

　　據了解，開開實業的該股東是“中國石油化工股份有限公司上海石油零售分公司”。上證所對其違規減持行為進行公開譴責，并對其賬戶進行限制交易，限制該賬戶在三個月內不得買賣在上證所掛牌交易的所有證券，并記入誠信檔案。此外，上證所已提請中國證監會繼續查處。

　　更加嚴格的處罰措施有望出臺

　　上證所表示，針對違規超比例減持存量股份的行為，監管部門正在抓緊研究更加嚴格的處罰措施，包括對違規賬戶延長限制交易期限、增加限制交易品種、重審相關違規股東的上市公司董事任職資格、提請證監會立案查處，以及建議凍結資金賬戶、限期回購超減股份、違規收益上繳上市公司等措施。

　　上證所提醒相關上市公司及時通知相關股東嚴格遵守《指導意見》，各會員單位要對持有限售股的客戶進行梳理并應當進一步加強對“大小非”股東減持行為的指導和提醒，切實擔負起客戶監管責任。

　　上證所再次敦請廣大投資者，特別是持有解除限售存量股份的投資者，能夠切實遵守相關法律法規，共同維護證券市場長期穩定健康發展。