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黃湘平:適時制定融資融券風險揭示自律規則http://www.sina.com.cn 2008年04月29日 01:45 中國證券網-上海證券報
為配合監管要求和行業發展需要,中國證券業協會將適時起草和制定融資融券風險揭示等新的行業自律規則 資料圖 ⊙本報記者 周翀 中國證券業協會會長黃湘平昨日在京表示,協會將配合監管要求和行業發展需要,適時起草和制定融資融券風險揭示、證券資產管理等新的行業自律規則,把行業自律管理和服務工作提升到一個新的水平。 昨日,中國證券業協會召開專題會議,學習貫徹《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》兩個條例精神,與會者一致認為,國務院同時出臺兩個規范證券公司發展的行政法規,這是證券市場基礎性制度建設的又一重要舉措,充分體現了國務院對資本市場和證券行業的重視、關心和支持。 黃湘平就行業自律組織學習貫徹兩《條例》提出了要求并進行了部署:一是要繼續深入學習,認真貫徹兩個《條例》精神,要在協會自身學習的基礎上,組織推動全行業的學習,將《條例》的學習與開展自律管理與服務工作、投資者教育、從業人員考試和后續職業培訓工作有機結合,使兩《條例》在證券行業深入人心。二是要加強調查研究,對貫徹落實兩個《條例》應當采取的措施進行細化和深化,對遇到的新情況、新問題,及時向監管機關溝通和反映。三是要抓住機遇,以兩個《條例》頒布實施為契機,以證券公司專業評價為結合點,推動行業的創新發展。四是要配合監管機關,進一步加強基礎性制度建設,對已經制定的《證券公司證券自營業務指引》、《證券交易委托代理業務指引》等自律規則進行梳理、補充和完善,并根據《條例》要求,配合監管要求和行業發展需要,適時起草和制定融資融券風險揭示、證券資產管理等新的行業自律規則,把行業自律管理和服務工作提升到一個新的水平。 在學習討論中,與會人士認為兩《條例》細化和深化了《證券法》、《公司法》等法律,確立了證券公司監管的法律框架。《條例》不僅對證券公司的準入和退出、組織機構、業務規則與風險控制、客戶資產的保護等作了十分全面的規定,而且為證券公司在有效控制風險的前提下,依法開展經營方式、業務或者產品創新、組織創新和激勵約束機制創新等方面預留了發展空間。這對保護客戶利益和防范證券公司風險以及行業的創新發展,將產生十分積極而深遠的影響,證券行業將迎來了新的發展機遇期。 結合協會工作實際,會議認為兩《條例》對自律組織也提出了新的更高的要求,特別在行業創新發展、會員自律規則制定、投資者教育及從業人員管理與服務等方面做出了新的規定。 新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。
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