⊙本報記者 王璐

　　上海證券交易所今日發(fā)布《大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務操作指引》，對解除限售存量股份進入大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)事宜進行了細化，明確了主要操作流程和業(yè)務受理部門。

　　根據(jù)《指引》，上證所大宗交易系統(tǒng)提供的業(yè)務服務包括：持有解除限售存量股份的股東預計未來一個月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的，或者雖未達到該公司股份總數(shù)1%，但達到或超過150萬股的；證券發(fā)行人向合格投資者發(fā)行與配售股份的；經(jīng)中國證監(jiān)會批準或上證所認定的其他業(yè)務。《指引》明確了大宗交易系統(tǒng)引入一級交易商制度，上證所會員可申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務的一級交易商。與此同時，上證所將對持有解除限售存量股份的股東通過上證所集中競價交易系統(tǒng)出售股份的行為進行實時監(jiān)控。

　　《指引》明確，上證所會員及具有上證所交易權(quán)的相關(guān)機構(gòu)，可直接取得大宗交易系統(tǒng)業(yè)務合格投資者資格。保險公司或保險資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、社�；�金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金的管理機構(gòu)、合格境外機構(gòu)投資者、財務公司、國有資產(chǎn)經(jīng)營機構(gòu)或授權(quán)機構(gòu)、投資性公司、資產(chǎn)管理公司等經(jīng)上證所會員推薦，可申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務的合格投資者。上證所會員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務。其他投資者應當委托會員參與交易。最近一年內(nèi)被相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)處罰或上證所處分的會員不得接受大宗交易業(yè)務委托。

　　關(guān)于業(yè)務程序，《指引》規(guī)定，擬通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的合格投資者，可聘請有資質(zhì)的會員提供承銷配售等相關(guān)服務，并可在擬轉(zhuǎn)讓日的前一交易日收市后進行初步詢價。大宗交易系統(tǒng)業(yè)務可采取協(xié)商、詢價、投標等方式進行，達成協(xié)議后提出成交申報，成交結(jié)果以上證所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準。關(guān)于轉(zhuǎn)讓價格，《指引》明確，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。大宗交易系統(tǒng)業(yè)務買賣雙方可以采用擔保交收或非擔保交收方式進行。采用非擔保交收方式的，買賣雙方應就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項作出約定。

　　《指引》強調(diào)， 大宗交易系統(tǒng)業(yè)務涉及法定信息披露義務的，相關(guān)當事人應當按照規(guī)定履行信息披露義務。上證所對參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務的會員和合格投資者實行日常監(jiān)管。會員和合格投資者應當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和所有業(yè)務規(guī)則，不得利用大宗交易系統(tǒng)業(yè)務從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為。

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