證券時(shí)報(bào) 記者盧榮

　　本報(bào)訊 證券經(jīng)紀(jì)人炒股行為將被全面禁止。昨日記者獲悉，針對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人炒股之風(fēng)盛行等問題，監(jiān)管層日前開始在上海等地的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，一旦發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人存在炒股等行為，將嚴(yán)厲處罰相關(guān)營(yíng)業(yè)部。

　　市場(chǎng)人士指出，證券經(jīng)紀(jì)人炒股由來已久，根本原因在于證券經(jīng)紀(jì)人的灰色地位。很多證券經(jīng)紀(jì)人一開始都是營(yíng)業(yè)部的大客戶，后來營(yíng)業(yè)部發(fā)現(xiàn)部分客戶還能通過自身的炒股經(jīng)歷吸引新增客戶，于是這些客戶搖身一變，成了既是營(yíng)業(yè)部客戶又是營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人的“雙面人”。

　　某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理告訴記者，老一批的證券經(jīng)紀(jì)人基本上都是由這種模式演變而來的。很多營(yíng)業(yè)部認(rèn)為，這種模式不僅能通過利益紐帶最牢固地鎖定這些客戶，同時(shí)還發(fā)現(xiàn)這也是開發(fā)新增客戶的有效手段。后來隨著市場(chǎng)發(fā)展的需要，證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍不斷膨脹，但“肥水不流外人田”，這些經(jīng)紀(jì)人的股票賬戶自然而然地開在自己所處的營(yíng)業(yè)部。這也是導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人炒股之風(fēng)盛行的重要原因。

　　上海某券商經(jīng)紀(jì)人小黃告訴記者，證券經(jīng)紀(jì)人炒股是否違規(guī)，主要在于證券經(jīng)紀(jì)人的管理一直處于灰色地帶。小黃指出，之前監(jiān)管層一直沒有明確證券經(jīng)紀(jì)人的身份問題。根據(jù)證券法的明確規(guī)定，證券從業(yè)人員不能炒股，如果證券經(jīng)紀(jì)人劃歸證券公司員工，那么就屬于證券從業(yè)人員，理應(yīng)證券經(jīng)紀(jì)炒股就屬違規(guī)，就應(yīng)全面禁止。

　　華泰證券經(jīng)紀(jì)人老李告訴記者，證券經(jīng)紀(jì)人炒股在行業(yè)內(nèi)相當(dāng)普遍，很多經(jīng)紀(jì)人上任前的首要課程就是自己先開戶炒股，由于證券經(jīng)紀(jì)人身份一直處于灰色地帶，所以很多證券經(jīng)紀(jì)人都是采用實(shí)名制開戶。

　　針對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人炒股的問題，某證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處負(fù)責(zé)人表示，證券經(jīng)紀(jì)人炒股與證券從業(yè)人員炒股一樣，很容易涉及內(nèi)幕交易和操縱股價(jià)的嫌疑，引發(fā)客戶投訴和利益糾紛。他告訴記者，他之前處理一個(gè)客戶投訴，內(nèi)容就是一個(gè)證券經(jīng)紀(jì)人的團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)黃某利用下面的經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，并通過經(jīng)紀(jì)人指導(dǎo)客戶操作，涉嫌操縱上市公司股價(jià)，最后因客戶虧損引發(fā)投訴。

　　這名監(jiān)管人士表示，雖然證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法尚未出臺(tái)，但證券經(jīng)紀(jì)人要納入公司員工隊(duì)伍管理的監(jiān)管意見卻很明確，因此證券經(jīng)紀(jì)人作為證券公司員工就必須遵守“證券從業(yè)人員不能炒股”的相關(guān)規(guī)定。

　　這位監(jiān)管負(fù)責(zé)人重申，證券營(yíng)業(yè)部作為證券經(jīng)紀(jì)人的直接管理部門，首先要嚴(yán)格遵守監(jiān)管層關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人管理的有關(guān)規(guī)定，要將證券經(jīng)紀(jì)人全面納入公司隊(duì)伍管理；其次，要全面禁止證券經(jīng)紀(jì)人炒股或者代客理財(cái)?shù)冗`規(guī)行為的發(fā)生�！叭绻�證券經(jīng)紀(jì)人被查出存在炒股等問題，該營(yíng)業(yè)部將受到包括通報(bào)批評(píng)、扣分等嚴(yán)厲處罰�！�