證監會公開征求意見規范證券營業網點

　　證券公司新設營業部要向網點不足地區傾斜

　　□ 本報記者 侯捷寧

　　為進一步加強證券營業網點監管，中國證監會日前起草了《關于進一步規范證券營業網點若干問題的通知》(下稱“通知”)，現向社會公開征求意見。通知要求,證券公司應當根據證券市場需求情況，參照證監局提供的轄區新設證券營業部的需求信息，結合網點布局、人力資源、業務管理水平和風險控制能力，充分評估設立證券營業部的必要性和可行性，優先考慮在沒有證券營業網點或證券營業網點相對不足的地區新設證券營業部。

　　通知規定,證券公司申請設立證券營業部，應當向中國證監會提交書面申請，并抄送公司注冊地證監局。中國證監會對申請事項進行審查，并就證券公司是否符合申請設立證券營業部的條件征求公司注冊地證監局的監管意見，監管意見有效期1年。

　　同時還明確,證券公司如果申請在注冊地證監局轄區內設立證券營業部(以下簡稱區域內設點)，應當符合下列審慎性要求：客戶交易結算資金已全部實施第三方存管,最近1年無新開不合格賬戶等違規行為；具備健全的公司治理結構和內部控制機制，合規管理制度、風險控制指標監控體系符合監管要求；信息技術系統符合有關規范和監管要求,最近2年未多次出現技術故障，未發生重大技術事故；具有完善的業務管理制度；建立了有效的投資者教育工作機制；最近2年凈資本及各項風險控制指標持續符合規定標準；最近3年公司未因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰,公司不存在證券賬戶開戶代理業務、增設和收購營業性分支機構、營業性分支機構的遷移和轉讓等受到限制且尚未解除或者重大重組整改事項尚未完成的情形,不存在因涉嫌違法違規事項正在受到立案調查；上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司所在轄區內證券公司的平均水平；上一年度證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)等10項規定。

　　而如果證券公司申請在全國范圍內設立證券營業部(以下簡稱全國設點)，除符合上述條件外，還應當符合下列要求：具備較強的經營管理能力，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名，且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平；或者證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前3名；實現了交易、清算、核算、監控等系統和客戶資料的集中管理；上一年度證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。

　　按照通知要求,符合條件可在全國設點的證券公司，一次申請設立證券營業部不得超過5家；符合條件可在區域內設點的證券公司，一次申請設立證券營業部不得超過2家。在已有申請獲得批復后，方可再次提出申請。當證券公司不符合設立證券營業部條件時，不得提出設立證券營業部的申請。

　　另外,通知還對證券服務部進行了明確規范,要求證券公司應當按照“分期規范，分步實施”的原則，在2009年底前將符合條件的證券服務部規范為證券營業部。不符合條件規范為證券營業部的，以及證券公司不能在規定的期限內規范的證券服務部，證券公司應當在2009年12月底前向證券服務部所在地證監局提交撤銷方案。