⊙深交所投資者服務中心

　　一、有關深交所上市公司監管的問題

　　1．請問深交所在收到上市公司的信息披露申請后，多長時間以內發布呢?

　　答：本所在收到上市公司信息披露申請后，按照本所《股票上市規則》要求進行形式審核，經審核符合信息披露要求的，上市公司可于次日刊登公告。

　　2．深交所對股票停復牌是怎樣規定的？深交所能隨便決定股票停復牌嗎？

　　答：深交所關于股票停復牌的規定，詳見《股票上市規則》第12章。股票停牌通常分為例行停牌或警示性停牌兩類，目前例行停牌已很少，更多的是警示性停牌，目的在于維護市場三公原則，維持市場正常秩序。在上市公司存在重大事項未及時披露，未按期披露定期報告或糾正重大會計差錯，涉嫌重大違規，公共媒體出現關于公司的重大傳聞，股票交易發生異常波動，公司存在有重大不確定性的籌劃中事項等情況下，交易所為了保護投資者的公平知情權，減少內幕交易，有可能采取包括強制停牌在內的監管措施，其前提是符合法律、法規和深交所業務規則的相關規定，不會“隨便”為之。

　　3．請問對上市公司的停牌是否有期限規定?是否可以對上市公司無限期停牌?

　　答：停牌復牌的時間由《深圳證券交易所股票上市規則》第十二章規定，其中部分停牌有時間限制，部分停牌無時間限制，需要由停牌的原因來具體確定。如果公司股票長期停牌，商談的事項始終沒有進展，為保持公司股票交易的連續性和保護投資者的合法權益，我們會視情況予以強制復牌，目前我們已經有類似案例。

　　4．有公司說已經將復牌申請交給交易所，深交所一直沒有給公司說法，請問準備拖到什么時候？

　　答：對于上市公司提交的復牌申請材料本所務必會及時審核，但在審核過程中，可能會對上市公司發出相關問詢。如果上市公司不予配合，不按照要求回復問詢的，則復牌時間會因此而拖延，我所將實施相應的監管措施。

　　5．上市公司信息發布公告不及時不對稱，可以告上市公司嗎？

　　答：根據《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第十七條規定，上市公司信息發布不及時不對稱均屬于證券市場虛假陳述行為，投資者可以提起民事訴訟，但是在起訴程序上投資者必須提交有關機關的行政處罰決定書或者人民法院的刑事裁判文書，法院才予以立案。具體條件可參考規定的第五條。

　　6．上市公司在沒有預警的情況下業績大幅下降算不算違規？

　　答：根據《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第1號——業績預告和業績快報》，如果上市公司業績下滑達到50%以上，且不屬于基數較小可以豁免的情形的，則屬于違規行為。

　　7．請問年報實際披露時間是否可以較預約時間延遲？是否需要出公告？

　　答：根據本所年報通知，上市公司如有特殊原因需要變更披露時間的，應當至少提前三個工作日向本所提出書面申請，本所將視情況在巨潮網及時披露最新的預約時間。本所原則上只接受一次變更申請，一般情況下公司無需刊登公告。

　　8．上市公司申請摘帽后，深交所在多少個工作日內要作出批示？

　　答：《股票上市規則》沒有明確規定，但本所須對上市公司的年報進行事后審核，如對年報披露事項存在疑問，將會發函問詢，最終根據審核情況，作出撤銷與否的決定。

　　9．上市公司召開新聞發布會，或公司答記者問算不算信息披露？

　　答：上市公司召開新聞發布會，或者答記者問不屬于信息披露。本所《股票上市規則》規定，上市公司披露信息，必須以正式公告的形式在中國證監會指定媒體上披露，并事先在本所登記。上市公司及其董事、監事、高級管理人員必須對其披露的公告負責，承擔相應的法律責任。上市公司若以新聞發布會、答記者問的形式取代正式公告的形式發布信息，不僅不具有權威性，可能導致所披露的信息不準確、不完整，從而誤導投資者，并且是屬于違反《股票上市規則》的行為。

　　二、有關深市賬戶管理的問題

　　1．是否所有的新股申購都是T＋3日資金解凍？是第三日的早上還是晚上解凍？我什么時候可以提取？

　　答：資金解凍有T+3和T+4兩種方式，一般情況下，IPO新股發行為T+3資金解凍，具體應以發行人刊登的發行公告為準。資金解凍在T+3或T+4早上，當日解凍，當日就可以提取資金。

　　2．怎樣辦理異地股票轉托管？停牌期間的股票能轉托管么？轉托管錯誤怎么辦？

　　答：投資者到托管券商處辦理轉托管手續，停牌期間的股票可以轉托管。如果轉托管出錯，由原轉出券商向登記結算公司申請證券調賬，并附上《證券調帳申請表》、投資者身份證、證券帳戶、原轉托管出錯憑證等。

　　3．流通股哪些情況可以進行非交易過戶？兩個投資者之間是否可以辦理流通股非交易過戶？怎樣辦理非交易過戶？

　　答：繼承可以進行非交易過戶，繼承過戶可向證券公司或登記結算公司申請辦理。另外，司法裁決過戶由法院向登記結算公司申請。流通股非交易過戶的辦理須遵守深交所與中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司上市公司非流通股股份轉讓業務辦理的相關規定，具體可到網站查詢。

　　4．如何打印歷史成交記錄？登記結算公司保留此記錄多久？

　　答：投資者憑有效身份證明文件、證券帳戶到登記結算公司柜臺打印證券變更記錄；也可以到證券公司，由證券公司代理投資者向登記結算公司查詢和打印。登記結算公司保留上述記錄20年。

　　5．分紅的股票是不是都是登記公司代扣稅？扣稅的標準是什么？

　　答：登記結算公司不代扣稅，由上市公司辦理代扣手續，扣稅標準是按分紅所得的10%。（下轉A2）