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招商銀行股份有限公司2007年度報告摘要http://www.sina.com.cn 2008年03月19日 08:41 中國證券網(wǎng)-上海證券報
(上接D26版) �。�4）關(guān)于提高法定存款準(zhǔn)備金率 2007年，中國人民銀行10次提高法定存款準(zhǔn)備金率，達(dá)到14.5％，創(chuàng)歷史新高。主要目的在于加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控，加強(qiáng)流動性管理，抑制貨幣信貸總量過快增長，維護(hù)經(jīng)濟(jì)良好的發(fā)展勢頭。 連續(xù)提高法定存款準(zhǔn)備金率，使銀行可用資金減少，對銀行流動性管理提出了新的挑戰(zhàn)，要求在加強(qiáng)流動性管理的同時兼顧流動性和盈利性。但在對外貿(mào)易順差持續(xù)擴(kuò)大，銀行體系流動性充裕的情況下，提高法定存款準(zhǔn)備金率對商業(yè)銀行流動性影響有限，尤其是公司負(fù)債來源充足，融資渠道順暢的情況下，未對公司流動性管理產(chǎn)生重大影響。公司合理調(diào)整投資、融資、票據(jù)等高流動性資產(chǎn)比例，積極參與票據(jù)市場、貨幣市場和債券市場運(yùn)作，在確保流動性的同時努力提高盈利性。 （5）關(guān)于匯率變化 2007年，人民幣匯率彈性進(jìn)一步增強(qiáng)，外匯市場供求的基礎(chǔ)作用進(jìn)一步發(fā)揮，人民幣匯率總體走升。全年人民幣對美元匯率中間價比2006年升值6.9％，匯改以來人民幣對美元累計升值13.31％。 人民幣匯率升值，并且彈性增強(qiáng)，加大了公司所面對的匯率風(fēng)險。公司加強(qiáng)了匯率風(fēng)險敞口管理，降低了外幣資產(chǎn)質(zhì)押貸款的質(zhì)押率，及時結(jié)匯，強(qiáng)化對匯率風(fēng)險的量化和分析，降低了匯率波動的影響。 3.11 前景展望與措施 2008年，本公司將繼續(xù)推進(jìn)經(jīng)營戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和管理國際化。本公司的經(jīng)營管理既面臨著經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速穩(wěn)定增長、金融生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步改善所帶來的發(fā)展機(jī)遇，也面臨著國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行不確定因素增多、經(jīng)營與風(fēng)險壓力加大所帶來的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。 從經(jīng)營環(huán)境看，經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長、社會保障體制改革步伐的加快、居民收入的提高和消費(fèi)觀念的改變，為本公司業(yè)務(wù)規(guī)模、利潤的穩(wěn)定增長創(chuàng)造了條件，也為本公司實施經(jīng)營戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與結(jié)構(gòu)調(diào)整提供了有力的支持。利率、匯率市場化進(jìn)程的加快，為本公司的金融創(chuàng)新提供了更大的空間。多層次金融市場、特別是資本市場的快速發(fā)展，綜合化經(jīng)營環(huán)境逐漸寬松，為本公司拓展新型業(yè)務(wù)提供了難得的市場條件，將有力地促進(jìn)本公司非利息凈收入的快速增長。 本公司的經(jīng)營發(fā)展還面臨諸多市場環(huán)境變化的不確定影響：宏觀調(diào)控背景下貸款規(guī)模受到限制，對公司的利潤增長和資產(chǎn)質(zhì)量是一個嚴(yán)峻的考驗；資本市場的波動對公司中間業(yè)務(wù)的發(fā)展和負(fù)債業(yè)務(wù)的增長會產(chǎn)生一定影響；存貸款期限錯配的矛盾會顯現(xiàn)，對流動性管理水平提出更高的要求；資本市場的繁榮使部分優(yōu)質(zhì)客戶的融資模式發(fā)生變化，維護(hù)客戶的難度加大；從緊貨幣政策環(huán)境下，房地產(chǎn)、“兩高一資”、出口等行業(yè)中部分企業(yè)的信貸風(fēng)險可能加大；匯率、利率的波動加大會給本公司的市場風(fēng)險管理能力和定價能力帶來了一定的壓力。 面對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的機(jī)遇和嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，本公司將以打造具有國際競爭力的、中國最好的商業(yè)銀行為使命，加快改革發(fā)展步伐，扎實開展管理變革，化不利因素為有利因素，按照“管理變革、流程改造、防范風(fēng)險、科學(xué)發(fā)展”的總體工作方針，以提升管理為動力深入推進(jìn)經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整，加快構(gòu)建新的核心競爭能力。根據(jù)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境，本公司預(yù)計2008年客戶存款余額約為10，000億元人民幣左右，客戶貸款余額約為7，500億左右。本公司2008年擬采取的經(jīng)營措施為：一是認(rèn)真落實宏觀調(diào)控政策，加強(qiáng)資產(chǎn)負(fù)債與財務(wù)管理，促進(jìn)經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整，以結(jié)構(gòu)調(diào)整舒緩貸款規(guī)模調(diào)控壓力。二是提高專業(yè)化能力，增強(qiáng)零售銀行競爭優(yōu)勢，加快發(fā)展財富管理和私人銀行業(yè)務(wù)，穩(wěn)步發(fā)展個人信貸業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮電子銀行的服務(wù)和銷售潛能，進(jìn)一步鞏固信用卡領(lǐng)先地位，增強(qiáng)零售銀行競爭優(yōu)勢。三是突出業(yè)務(wù)特色，提升批發(fā)銀行競爭能力，明確客戶定位和營銷重點，突出業(yè)務(wù)特色，探索綜合化經(jīng)營模式，積極推進(jìn)中小企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展，塑造批發(fā)銀行品牌形象。四是全面加強(qiáng)信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險的管理，促進(jìn)業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。五是完善內(nèi)控合規(guī)管理，確保業(yè)務(wù)運(yùn)營安全。六是改進(jìn)IT管理，增強(qiáng)IT系統(tǒng)的支撐和保障能力。七是加大人才培養(yǎng)力度，完善員工激勵機(jī)制，實現(xiàn)人力資源管理新突破。八是加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營造和諧向上的良好氛圍。 第四節(jié) 股本結(jié)構(gòu)及股東基礎(chǔ) 4.1 報告期內(nèi)本公司股份變動情況 報告期內(nèi)，本公司股份變動情況如下：（單位：股） ■ 截至報告期末，本公司股東總數(shù)371，706戶，其中H股股東戶數(shù)為47，789戶，A股股東戶數(shù)為323，917戶，包括有限售條件的A股股東90戶，無限售條件A股股東323，827戶。另外，可轉(zhuǎn)債持有人633戶，全部為可流通轉(zhuǎn)債持有人�；诠_資料并就董事所知，截至2007年12月31日，本公司一直維持香港聯(lián)交所證券上市規(guī)則所要求的公眾持股量。 4.2 前十名股東 ■ 注：（1）香港中央結(jié)算（代理人）有限公司所持股份為其代理的在香港中央結(jié)算（代理人）有限公司交易平臺上交易的招商銀行H股股東賬戶的股份總和。 �。�2）上述前10名股東中，招商局輪船股份有限公司、深圳市晏清投資發(fā)展有限公司、深圳市楚源投資發(fā)展有限公司同為招商局集團(tuán)有限公司的子公司；廣州海運(yùn)（集團(tuán)）有限公司是中國海運(yùn)（集團(tuán)）總公司的全資子公司。其余股東之間本公司不知悉其關(guān)聯(lián)關(guān)系。 4.3 前十名有限售條件A股股東 ■ 4.4 前十名無限售條件股東 ■ 注：(1)香港中央結(jié)算（代理人）有限公司所持股份為其代理的在香港中央結(jié)算（代理人）有限公司交易平臺上交易的招商銀行H股股東賬戶的股份總和。 (2)上述前十名無限售條件股東中，南方績優(yōu)成長股票型證券投資基金和南方成份精選股票型證券投資基金同屬南方基金管理公司，其余無限售條件股東之間本公司未知其關(guān)聯(lián)關(guān)系。 4.5 前十名可轉(zhuǎn)換公司債券持有人 ■ 注：前十名可轉(zhuǎn)債持有人之間本公司不知悉其關(guān)聯(lián)關(guān)系。 4.6 香港法規(guī)下的主要股東及其它人士擁有之權(quán)益及淡倉 截至2007年12月31日，下列人士（本公司之董事、監(jiān)事及最高行政人員(定義見香港聯(lián)交所《上市規(guī)則》)除外）在本公司股份中擁有登記于本公司根據(jù)證券及期貨條例（香港法例第571章）（以下簡稱「證券及期貨條例」）第336條存置的登記冊之權(quán)益及淡倉： ■ *上述股份數(shù)目記載于各有關(guān)主要股東于2007年12月31日前填寫的申報表格。自各主要股東遞交有關(guān)表格當(dāng)日起至2007年12月31日止，上述股份數(shù)目已有所更新，唯更新的額度未構(gòu)成須根據(jù)證券及期貨條例而予以申報。 附注： (1)招商局集團(tuán)有限公司因擁有下列直接持有本公司權(quán)益的企業(yè)的控制權(quán)而被視作持有本公司合共 2，599，932，810股A股的權(quán)益： (1.1)招商局輪船股份有限公司持有本公司1，785，120，730股A股。招商局輪船股份有限公司為招商局集團(tuán)有限公司的全資子公司。 (1.2)深圳市晏清投資發(fā)展有限公司持有本公司434，878，336股A股。深圳市晏清投資發(fā)展有限公司分別由深圳市招融投資控股有限公司及招商局集團(tuán)有限公司持有其51%及49%權(quán)益。深圳市招融投資控股有限公司分別由招商局集團(tuán)有限公司及招商局輪船股份有限公司（見上文(1.1)節(jié)）持有其90%及10%權(quán)益。 (1.3)深圳市楚源投資發(fā)展有限公司持有本公司379，933，744股A股。深圳市楚源投資發(fā)展有限公司分別由深圳市晏清投資發(fā)展有限公司（見上文(1.2)節(jié)）及深圳市招融投資控股有限公司（見上文(1.2)節(jié)）各自持有其50%權(quán)益。 (2)中國海運(yùn)（集團(tuán)）總公司于本公司持有之618，366，092股A股權(quán)益乃透過廣州海運(yùn)（集團(tuán)）有限公司（持有本公司567，177，677股A股）及上海海運(yùn)（集團(tuán)）公司（持有本公司51，188，415股A股）所持有。廣州海運(yùn)（集團(tuán)）有限公司及上海海運(yùn)（集團(tuán)）公司均由中國海運(yùn)（集團(tuán)）總公司全資擁有。 (3) JPMorgan Chase & Co.因擁有下列企業(yè)的控制權(quán)而被視作持有本公司合共268，571，669股H股之好倉及17，620，163股H股之淡倉： (3.1) JPMorgan Chase Bank， N.A.持有本公司84，011，892股H股(好倉)。JPMorgan Chase Bank， N.A.為JPMorgan Chase & Co.的全資子公司。 (3.2) J.P. Morgan Whitefriars Inc.持有本公司38，556，777股H股(好倉)及14，105，163股H股(淡倉)。J.P. Morgan Whitefriars Inc. 為J.P. Morgan Overseas Capital Corporation 的全資子公司，而J.P. Morgan Overseas Capital Corporation則為J.P. Morgan International Finance Limited的全資子公司。J.P. Morgan International Finance Limited為Bank One International Holdings Corporation全資擁有，而Bank One International Holdings Corporation則為J.P. Morgan International Inc.的全資子公司。JPMorgan Chase Bank， N.A.(見上文(3.1)節(jié))擁有J.P. Morgan International Inc. 全部權(quán)益。 (3.3) J.P. Morgan Securities Ltd.持有本公司3，515，000股H股(好倉)及3，515，000股H股(淡倉)。J.P. Morgan Securities Ltd.的98.95%權(quán)益由J.P. Morgan Chase International Holdings Limited持有﹐而J.P. Morgan Chase International Holdings Limited的97.58%權(quán)益則由J.P. Morgan Chase (UK) Holdings Limited持有。J.P. Morgan Chase (UK) Holdings Limited為J.P. Morgan Capital Holdings Limited全資擁有，而J.P. Morgan Capital Holdings Limited則由J.P. Morgan International Finance Limited（見上文(3.2)節(jié)）全資擁有。 (3.4) JF International Management Inc.及JF Asset Management Limited分別持有本公司1，450，500股H股(好倉)及117，060，000股H股(好倉)。彼等皆為JPMorgan Asset Management (Asia) Inc.的全資子公司，而JPMorgan Asset Management (Asia) Inc.則為JPMorgan Asset Management Holdings Inc.的全資子公司。JPMorgan Asset Management Holdings Inc.由JPMorgan Chase & Co.全資擁有。 (3.5) JPMorgan Asset Management (Japan) Limited 持有本公司5，088，500股H股(好倉)。JPMorgan Asset Management (Japan) Limited 由 JPMorgan Asset Management (Asia) Inc. (見上文(3.4)節(jié))全資擁有。 (3.6) J.P. Morgan Investment Management Inc. 持有本公司2，036，000股H股(好倉)。J.P. Morgan Investment Management Inc. 由 JPMorgan Asset Management Holdings Inc. (見上文(3.4)節(jié))全資擁有。 (3.7) China International Fund Management Ltd 持有本公司16，035，000股H股(好倉)。China International Fund Management Ltd 的49%權(quán)益由 JPMorgan Asset Management (UK) Limited 持有，而 JPMorgan Asset Management (UK) Limited 直接持有本公司743，000股H股(好倉)。JPMorgan Asset Management (UK) Limited為 JPMorgan Asset Management Holdings (UK) Limited 的全資子公司。JPMorgan Asset Management Holdings (UK) Limited由 JPMorgan Asset Management International Limited 全資擁有，而JPMorgan Asset Management International Limited 則由 JPMorgan Asset Management Holdings Inc. (見上文(3.4)節(jié))全資擁有。 (3.8) JPMorgan Asset Management (London) Ltd 持有本公司75，000股H股(好倉)。JPMorgan Asset Management (London) Ltd 為 JPMorgan Asset Management (UK) Limited (見上文(3.7)節(jié))的全資子公司。 于 JPMorgan Chase & Co. 所持有本公司股份權(quán)益及淡倉中，包括84，011，892股H股(好倉)可供借出之股份。另外，有12，842，500股H股(好倉)及14，105，163股H股(淡倉)乃涉及衍生工具，類別為： 77，500股H股(好倉)及6，406，500股H股(淡倉)-以現(xiàn)金交收(場內(nèi)) 11，550，000股H股(好倉)及7，698，663股H股(淡倉)-以實物交收(場外) 1，215，000股H股(好倉)-以現(xiàn)金交收(場外) (4) UBS AG因擁有下列企業(yè)的完全控制權(quán)而被視作持有他們于本公司所擁有合共243，194，971股H股之好倉及80，838，682股H股之淡倉： ■ 于UBS AG 所持有的本公司股份權(quán)益及淡倉中，41，151，500股H股（好倉）及69，572，182股H股（淡倉）乃涉及衍生工具，類別為： 2，751，500股H股（好倉）及1，870，000股H股（淡倉）-以實物交收（場內(nèi)） 21，890，000股H股（淡倉）-以現(xiàn)金交收（場內(nèi)） 27，400，000股H股（好倉）及28，212，182股H股（淡倉）-以實物交收（場外） 11，000，000股H股（好倉）及17，600，000股H股(淡倉)-以現(xiàn)金交收（場外） 除上文所披露者外，本公司并不知悉任何其它人士（本公司董事、監(jiān)事及 高級管理人員除外）于2007年12月31日在本公司股份及相關(guān)股份中擁有須登記于本公司根據(jù)證券及期貨條例第336條存置之登記冊之任何權(quán)益或淡倉。 4.7 股權(quán)分置改革承諾事項 2006年2月27日，公司實施了股權(quán)分置改革方案。股改方案中相關(guān)限售股東承諾事項如下：不承擔(dān)認(rèn)沽責(zé)任的股東承諾其所持股份自2006年2月27日起24個月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓；承擔(dān)認(rèn)沽責(zé)任的股東承諾其所持股份自2006年2月27日起36個月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓，其中，招商局輪船股份有限公司、深圳市晏清投資發(fā)展有限公司、深圳市楚源投資發(fā)展有限公司承諾在前述的36個月的禁售期限承諾屆滿后12個月內(nèi)，當(dāng)公司股票價格首次達(dá)到或超過人民幣8.48元（視情況相應(yīng)除權(quán)、除息）之前，其所持股份不進(jìn)行上市交易或轉(zhuǎn)讓。以上股東2007年度履行了上述承諾。 承擔(dān)認(rèn)沽責(zé)任的股東承諾，在本次股改完成后，將建議董事會制定包括股權(quán)激勵在內(nèi)的長期激勵計劃，并由董事會按照國家相關(guān)規(guī)定實施或提交股東大會審議通過后實施。 報告期內(nèi)，本公司高級管理人員H股股票增值權(quán)激勵計劃已獲本公司2007年10月22日舉行的2007年度第一次臨時股東大會批準(zhǔn)，并已于2007年10月30日進(jìn)行首期授予。該計劃的詳細(xì)內(nèi)容，可參見本公司2007年8月30日、2007年10月16日、2007年10月23日和2007年10月31日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com）、香港聯(lián)合交易所網(wǎng)站（www.hkex.com）及本公司網(wǎng)站（www.cmbchina.com）上發(fā)布的股東大會通知、H股通函、股東大會文件及相關(guān)公告。 4.8 公司第一大股東及其母公司情況 (1)招商局輪船股份有限公司。公司第一大股東招商局輪船股份有限公司成立于1948年10月11日，法定代表人為秦曉先生。招商局輪船股份有限公司是招商局集團(tuán)有限公司的全資子公司。該公司主要從事水上客、貨運(yùn)輸業(yè)務(wù)；碼頭、倉庫及車輛運(yùn)輸業(yè)務(wù)；各類交通運(yùn)輸設(shè)備、零備件、物料的銷售、采購供應(yīng)；船舶、客貨代理業(yè)務(wù)、海上國際貨運(yùn)業(yè)務(wù)；另外也從事與運(yùn)輸有關(guān)的金融、保險、信托業(yè)務(wù)。 (2)招商局集團(tuán)有限公司。招商局集團(tuán)有限公司直接持有招商局輪船股份有限公司100%的權(quán)益，是公司第一大股東的母公司，法定代表人為秦曉先生。招商局集團(tuán)有限公司是國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會管理的國有重要骨干企業(yè)之一，該公司的前身是招商局，創(chuàng)立于1872年中國晚清洋務(wù)運(yùn)動時期，曾是對中國近代民族工商業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程起到過重要推動作用的企業(yè)之一。目前該公司已經(jīng)成為一個多元化綜合性企業(yè)集團(tuán)，其業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括交通基建、工業(yè)區(qū)開發(fā)、港口、金融、地產(chǎn)、物流等。 本公司無控股股東及實際控制人，公司與第一大股東之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系如下： ■ 4.9 可轉(zhuǎn)債發(fā)行與上市情況 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)發(fā)行字【2004】155號文核準(zhǔn)，本公司于2004年11月10日發(fā)行了6，500萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額65億元人民幣。經(jīng)上海證券交易所上證上字【2004】165號文件同意，公司6，500萬張可轉(zhuǎn)換公司債券于2004年11月29日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“招行轉(zhuǎn)債”，債券代碼“110036”�？赊D(zhuǎn)換公司債券上市的起止日期：2004年11月29日至2009年11月10日�？赊D(zhuǎn)債募集說明書和上市公告書已分別刊登于2004年10月29日和11月23日的《中國證券報》、《證券時報》和《上海證券報》。 截至2006年9月25日，本公司未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3，000萬元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，”招行轉(zhuǎn)債”于2006年9月29日起停止交易�！闭行修D(zhuǎn)債”停止交易的提示公告已分別刊登于2006年9月26日至28日的《中國證券報》、《證券時報》和《上海證券報》。 第五節(jié) 董監(jiān)事、高管、員工和機(jī)構(gòu)情況 5.1 董事、監(jiān)事和高管人員情況 ■ 注：宋林先生于2007年9月28日辭去獨(dú)立董事職務(wù)，按照有關(guān)規(guī)定，在新任獨(dú)立董事到任之前應(yīng)繼續(xù)履行獨(dú)立董事職責(zé)。2007年10月22日股東大會審議通過了衣錫群為獨(dú)立董事，2008年 1月14日，銀監(jiān)會對衣錫群的獨(dú)立董事任職資格進(jìn)行了核準(zhǔn)批復(fù)。衣錫群于2008年1月14日正式履職。 5.2 董事、監(jiān)事及高管考評激勵機(jī)制及年度報酬情況 本公司根據(jù)《關(guān)于調(diào)整獨(dú)立董事和外部監(jiān)事報酬》的決議，為獨(dú)立董事和外部監(jiān)事提供報酬；根據(jù)《高級管理人員薪酬管理辦法》為執(zhí)行董事和其他高級管理人員提供報酬；根據(jù)公司員工薪酬管理辦法為職工監(jiān)事提供報酬。本公司非執(zhí)行董事和股東監(jiān)事不在本公司領(lǐng)取任何報酬。 本公司監(jiān)事會通過審閱董事年度履行職務(wù)情況報告對董事進(jìn)行評價；董事會通過《高級管理人員薪酬管理辦法》和高級管理層的H股股票增值權(quán)計劃的考核標(biāo)準(zhǔn)對高級管理人員進(jìn)行考核。 2007年度在本公司領(lǐng)取報酬（稅前）的董事、監(jiān)事和高級管理人員共26人，其中，獨(dú)立董事8人（其中2人已于2007年內(nèi)辭任或退任）、外部監(jiān)事2人、職工監(jiān)事6人（其中3人已于2007年內(nèi)退任）、擔(dān)任董事的高管4人（其中1人已于2007年內(nèi)辭任）、未擔(dān)任董事的高管6人，非執(zhí)行董事和股東監(jiān)事不在本公司領(lǐng)取報酬。本公司2007年度支付全部董事、監(jiān)事及高級管理人員的稅前報酬總額為5319萬元。其中，100萬以下的12人，100萬-300萬之間的8人，300萬-500萬之間的2人，500萬-1000萬之間的4人。 5.3 報告期內(nèi)H股增值權(quán)激勵計劃 為進(jìn)一步建立、健全激勵約束機(jī)制，將股東利益、公司利益和經(jīng)營者個人利益有效結(jié)合起來，本公司2007年10月22日召開的2007年第一次臨時股東大會批準(zhǔn)了本公司高級管理人員H股股票增值權(quán)激勵計劃。2007年10月30日本公司董事會組織實施了該計劃的首期授予，授予價格為港幣39.30元。并對外公告。具體實施對象和分配額度如下： ■ 本次授予的股票增值權(quán)自2007年10月30日起10年內(nèi)有效，自2007年10月30日起2年內(nèi)為行權(quán)限制期，在行權(quán)限制期內(nèi)不得行權(quán)。行權(quán)限制期滿后的8年時間為行權(quán)有效期。行權(quán)有效期的前4年，每年的生效可行權(quán)額度為當(dāng)期授予總額的25%。已生效可行權(quán)的股票增值權(quán)在生效日后至行權(quán)有效期結(jié)束都可行權(quán)；激勵對象可以一次或分次行使已經(jīng)生效的股票增值權(quán)。股票增值權(quán)的行使必須在可行權(quán)日內(nèi)。截至2007年12月31日，本公司H股股票的收盤價格為港幣31.85元。 5.4 員工情況 截至2007年12月31日，本公司共有在職員工28，971人，其中管理人員4，236人，業(yè)務(wù)人員21，520人，行政人員3，215人。員工中具有大專以上學(xué)歷的為26，680人，占比92.09%。目前有退休員工80人。 5.5 分支機(jī)構(gòu) ■ ■ 2007年本公司穩(wěn)步推進(jìn)分支機(jī)構(gòu)建設(shè)，年度內(nèi)有4家分行開業(yè)，另有1家分行獲準(zhǔn)籌建。具體為：2007年1月30日，本公司金華分行經(jīng)浙江銀監(jiān)局批準(zhǔn)開業(yè)；2007年4月17日，本公司揚(yáng)州分行經(jīng)江蘇銀監(jiān)局批準(zhǔn)開業(yè)；2007年8月18日，本公司臺州分行經(jīng)浙江銀監(jiān)局批準(zhǔn)開業(yè)；2007年9月17日，本公司呼和浩特分行經(jīng)經(jīng)內(nèi)蒙古銀監(jiān)局批準(zhǔn)開業(yè)。2007年本公司新建支行達(dá)70家。另外，2007年11月8日，本公司在紐約設(shè)立分行的申請獲美聯(lián)儲批準(zhǔn)，目前紐約分行正在籌建中。 第六節(jié) 公司治理 6.1 董事、監(jiān)事及有關(guān)雇員之證券交易 本公司已采納香港《上市規(guī)則》附錄十四的《標(biāo)準(zhǔn)守則》所訂的標(biāo)準(zhǔn)為本公司董事及監(jiān)事進(jìn)行證券交易的行為準(zhǔn)則。本公司經(jīng)查詢?nèi)w董事及監(jiān)事后，已確認(rèn)他們于截至2007年12月31日年度一直遵守上述《標(biāo)準(zhǔn)守則》。 本公司亦就有關(guān)雇員買賣公司證券事宜設(shè)定指引，指引內(nèi)容不比《標(biāo)準(zhǔn)守則》寬松。本公司并沒有發(fā)現(xiàn)有關(guān)雇員違反指引。 6.2 獨(dú)立董事履行職責(zé)情況 公司董事會現(xiàn)有獨(dú)立董事6名，獨(dú)立董事人數(shù)和比例均已達(dá)到監(jiān)管要求。董事會審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、提名委員會、薪酬與考核委員中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員。報告期內(nèi)，6位獨(dú)立董事認(rèn)真參加董事會及各專門委員會會議，積極發(fā)表意見，并注重中小股東的利益要求，充分發(fā)揮了獨(dú)立董非執(zhí)行事作用。 公司獨(dú)立董事對董事會審議的議案均發(fā)表了專業(yè)意見，尤其對涉及董事任免、聘任高級管理人員、董事和高級管理人員的薪酬、重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表各自的書面獨(dú)立意見，并對公司對外擔(dān)保情況出具了獨(dú)立意見。獨(dú)立董事對公司本年度的董事會議案及其它非董事會議案事項未提出異議。 根據(jù)中國證監(jiān)會2008年1月發(fā)布的《關(guān)于做好上市公司2007年年度報告及相關(guān)工作的通知》（證監(jiān)公司字【2007】235號），本公司獨(dú)立董事在本年度報告編制、審議過程中，履行了如下職責(zé)： 1、在年審注冊會計師進(jìn)場前，審閱會計師事務(wù)所2007年度對本公司的審計工作計劃。 2、聽取了管理層關(guān)于公司2007年度經(jīng)營情況和重大事項的進(jìn)展情況的匯報，并對本公司深圳分行進(jìn)行了實地調(diào)研。獨(dú)立董事認(rèn)為本公司管理層的匯報全面客觀地反映了本公司2007年經(jīng)營情況和重大事項進(jìn)展情況，對本公司管理層2007年的措施和取得的業(yè)績表示充分肯定和滿意。 3、在年審會計師事務(wù)所出具初步審計意見后，獨(dú)立董事與年審注冊會計師就審計中的重大問題進(jìn)行了溝通，并形成了書面意見。 6.3 獨(dú)立董事出席董事會的情況 ■ 注：閻蘭、宋林于2007年6月15日就任獨(dú)立董事，期間應(yīng)參加董事會會議13次；林初學(xué)、胡長燾于2007年6月15日退任獨(dú)立董事，期間應(yīng)參加董事會會議7次。 6.4 內(nèi)控制度完整性、合理性和有效性的說明 公司已按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了以股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層等機(jī)構(gòu)為主體的組織架構(gòu)，實現(xiàn)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)、管理權(quán)與監(jiān)督權(quán)既相互分離、又相互制衡的運(yùn)行機(jī)制。同時，以防范風(fēng)險和審慎經(jīng)營為宗旨，在信貸風(fēng)險管理、資金業(yè)務(wù)管理、財會管理、人力資源管理、信息系統(tǒng)管理、分行業(yè)務(wù)運(yùn)作管理、反洗錢管理及內(nèi)部稽核監(jiān)督和監(jiān)察保衛(wèi)等方面，建立了系統(tǒng)完整的管理規(guī)章制度，基本覆蓋了公司各項業(yè)務(wù)過程和操作環(huán)節(jié)。按照充分性、合規(guī)性、有效性和適宜性原則，公司管理層定期對內(nèi)部控制狀況進(jìn)行評審，以確保各項內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行，并滿足經(jīng)營管理的需要。 公司目前的內(nèi)控制度在強(qiáng)化管理監(jiān)督及約束機(jī)制、規(guī)范業(yè)務(wù)行為、有效防范和化解風(fēng)險、保護(hù)資產(chǎn)安全等方面體現(xiàn)出了較好的完整性、合理性和有效性，能夠?qū)窘?jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)和各項業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展以及國家法律法規(guī)的貫徹執(zhí)行提供合理的保證，能夠?qū)幹普鎸�、公允�?007年度財務(wù)報表提供合理的保證。公司將隨著國家法律法規(guī)的逐步健全、自身發(fā)展和管理的日益深化，持續(xù)提高內(nèi)部控制的完整性、合理性和有效性。 經(jīng)本公司董事會、審計師畢馬威華振會計師事務(wù)所和畢馬威會計師事務(wù)所審查，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部控制制度在完整性、合理性與有效性方面存在重大缺陷。 2007年度，本公司不存在向大股東、實際控制人提供未公開信息等公司治理非規(guī)范情況。 第七節(jié) 董事會報告 7.1 2007年度利潤分配預(yù)案 按照經(jīng)審計的境內(nèi)報表稅后利潤的10%提取法定盈余公積，計人民幣15.24億元；提取一般準(zhǔn)備人民幣30億元；當(dāng)年可供股東分配利潤為人民幣 120.93億元。本公司擬以A股和H股總股本為基數(shù)，每10股現(xiàn)金分紅2.80元（含稅），以人民幣計值和宣布，以人民幣向A股股東支付，以港幣向H股股東支付。港幣實際派發(fā)金額按照股東大會召開日前一周（包括股東大會當(dāng)日）中國人民銀行公布的人民幣兌換港幣平均基準(zhǔn)匯率計算。其余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)下年。 由于本公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（招行轉(zhuǎn)債110036）尚未完全轉(zhuǎn)換為公司A股股本及資本公積，A股股權(quán)登記日的總股本難以預(yù)計，暫時無法確定本次現(xiàn)金紅利總額。為此，本公司建議以A股分紅派息股權(quán)登記日收市時的總股本為基準(zhǔn)，實施上述的現(xiàn)金分紅派息。 7.2 捐款 本公司及本公司員工截至2007年12月31日年度內(nèi)作出慈善及其它捐款合計人民幣1614.20萬元。 7.3 主要控股公司及參股公司 �。▎挝唬喝嗣駧虐偃f元） ■ 注：(1)招商基金管理有限公司是由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的一家基金管理公司，經(jīng)營范圍包括發(fā)起設(shè)立基金、基金管理業(yè)務(wù)和中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)。2007年8月，本公司以人民幣1.91億元收購招商基金管理有限公司33.4%的權(quán)益。 (2)招銀國際金融有限公司原名為「江南財務(wù)有限公司」，為本公司經(jīng)中國人民銀行銀復(fù)【1998】405號批準(zhǔn)的全資子公司，并根據(jù)中國人民銀行銀復(fù)【2002】30號文的批復(fù)，于2002年2月22日正式更名為招銀國際金融有限公司。 (3)根據(jù)中國人民銀行銀復(fù)【2001】234號《中國人民銀行關(guān)于籌建中國銀聯(lián)股份有限公司》的批準(zhǔn)，本公司出資人民幣80，000千元參與發(fā)起設(shè)立中國銀聯(lián)股份有限公司。上述出資包括：原在各城市銀行卡網(wǎng)絡(luò)服務(wù)中心的出資評估凈值人民幣41，984千元和追加的現(xiàn)金出資人民幣38，016千元。中國銀聯(lián)股份有限公司于2002年3月26日正式成立，本公司對2002年投入的資金38，016千元記入長期股權(quán)投資。 (4)易辦事（香港）有限公司是由香港多家持牌銀行于1984年在香港成立，為香港、澳門、深圳地區(qū)顧客及商戶提供電子支付服務(wù)。 7.4 持有及買賣其他上市公司股權(quán)情況 報告期內(nèi)，本公司未持有及買賣其他上市公司股權(quán)。 7.5 買賣或回購本公司上市證券 截至2007年12月31日年度，本公司及子公司均未購買、出售或回購本公司任何上市股份。 7.6 募集資金使用情況及非募集資金重大投資項目 H股募集資金使用情況 2006年9月22日公司以每股港幣8.55元的價格在香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱”香港聯(lián)交所”或”聯(lián)交所”）發(fā)行了22億股每股面值人民幣1元的H股，并于9月27日，由于超額配股權(quán)的行使，以每股港幣8.55元的價格在香港聯(lián)交所發(fā)行了2.2億股每股面值人民幣1元的H股，實際共募集資金凈額人民幣205.05億元，于2006年10月5日全部到位。根據(jù)招股說明書的承諾，募集資金已全部用于補(bǔ)充資本，提高了資本充足率和抗風(fēng)險能力。 非募集資金的重大投資項目 截至2007年末，本公司累計投入上海陸家嘴項目建設(shè)資金人民幣4.88億元，其中，報告期內(nèi)投入人民幣0.81億元。 7.7 董事、監(jiān)事及高級管理人員的權(quán)益及淡倉 截至2007年12月31日，本公司董事、監(jiān)事及高級管理人員概無在本公司或其任何相聯(lián)法團(tuán)（定義見證券及期貨條例第XV部分）的股份、相關(guān)股份或債權(quán)證中持有或被視為持有本公司根據(jù)證券及期貨條例第352條須予備存之登記冊所記錄的權(quán)益或淡倉，或根據(jù)聯(lián)交所上市規(guī)則所載《上市公司董事進(jìn)行證券交易的標(biāo)準(zhǔn)守則》董事或監(jiān)事須通知本公司及聯(lián)交所之權(quán)益或淡倉；亦無獲授予權(quán)利以收購本公司或其任何相關(guān)法團(tuán)的任何股份或債權(quán)證權(quán)益。 7.8 獨(dú)立董事獨(dú)立性的確認(rèn) 本公司六名獨(dú)立董事均不涉及香港《上市規(guī)則》第3.13條中所述會令獨(dú)立性受質(zhì)疑的因素。另外，本公司已收到每名獨(dú)立董事按香港《上市規(guī)則》規(guī)定，就其獨(dú)立性而做出的年度確認(rèn)函，據(jù)此，本公司認(rèn)為全體獨(dú)立董事均屬獨(dú)立。 7.9 重大關(guān)聯(lián)交易事項 本公司與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易堅持遵循一般商業(yè)原則，以不優(yōu)于對非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件進(jìn)行。本公司不存在違反證監(jiān)發(fā)[2003]56號文、證監(jiān)發(fā)[2005]120號文規(guī)定的資金往來、資金占用情況。 截止報告期末，本公司向關(guān)聯(lián)公司發(fā)放的貸款余額為人民幣45.65億元，比年初上升38.5%，占本公司貸款總額的0.67%。本公司關(guān)聯(lián)貸款的風(fēng)險分類均為正常，且就交易數(shù)量、結(jié)構(gòu)及質(zhì)量而言，現(xiàn)有關(guān)聯(lián)貸款對本公司的正常經(jīng)營不會產(chǎn)生重大影響。 報告期末，對合并持有本公司5%及5%以上股份股東的貸款情況： �。� 單位：折人民幣百萬元） ■ 報告期末，招商局集團(tuán)有限公司控制的關(guān)聯(lián)公司在本公司的貸款總額為36.20億元，占本公司貸款總額的0.54%。本公司與該等公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)貸款對本公司的經(jīng)營成果和財務(wù)狀況沒有產(chǎn)生負(fù)面影響。 報告期末，貸款余額超過本公司凈資產(chǎn)0.5%的關(guān)聯(lián)公司貸款情況如下： �。� 單位：折人民幣百萬元） ■ 7.10 重大訴訟、仲裁事項 截至2007年12月31日，本公司未取得終審判決的訴訟、仲裁案件總計1，426件，標(biāo)的本金總金額為人民幣86，970.978萬元、美元511.97萬元、日元30，891萬元，印度盧比876.69萬元；利息總金額為人民幣9，039.45萬元、美元58.2萬元。其中，未取得終審判決的被訴案件（含訴訟、仲裁）總計42件，標(biāo)的本金總金額為人民幣22，300.76萬元、美元15.2萬元、印度盧比876.69萬元；利息總金額為人民幣2，027.68萬元、美元0.99萬元。未取得終審判決的標(biāo)的本金超過人民幣一億元的案件共2件，標(biāo)的本金總金額為人民幣26，030萬元，利息總額為人民幣350.64元。 7.11 重大合同情況 本公司重大合同中沒有正常業(yè)務(wù)范圍之外的托管、承包其它公司資產(chǎn)或其它公司托管、承包本公司資產(chǎn)的事項。有關(guān)擔(dān)保合同均屬本公司經(jīng)營范圍內(nèi)的擔(dān)保業(yè)務(wù)，未發(fā)現(xiàn)有其它的重大擔(dān)保事項，未發(fā)現(xiàn)有對控股子公司的擔(dān)保及違規(guī)擔(dān)保業(yè)務(wù)。 7.12 重大委托理財事項 報告期內(nèi)，本公司未發(fā)生正常業(yè)務(wù)范圍之外的委托理財事項。 7.13 重大資產(chǎn)收購、出售及資產(chǎn)重組情況 2007年8月，公司收購招商基金管理有限公司33.4%的權(quán)益。 7.14 公司管治合規(guī)聲明 作為H股上市公司，本公司已嚴(yán)格遵守香港聯(lián)合交易所有限公司《上市規(guī)則》附錄十四所載《企業(yè)管治常規(guī)守則》之守則條文，并不斷致力維持高水平的企業(yè)管治。 7.15 審閱年度業(yè)績 本公司外部審計師畢馬威會計師事務(wù)所已對本公司按照《國際財務(wù)報告準(zhǔn)則》編制的財務(wù)報告進(jìn)行審計，并出具了無保留意見的審計報告。本公司的審計委員會已審閱本公司截至2007年12月31日止年度的業(yè)績及財務(wù)報告。 7.16 股東周年大會及暫停辦理股份過戶 本公司2007年度股東周年大會的召開日期、截止過戶時間及相關(guān)事宜，本公司將在股東周年大會通告中另行通知。 7.17 發(fā)布年度報告 本公司按照中國會計準(zhǔn)則編制了中文版本的年度報告，可在本公司網(wǎng)站（www.cmbchina.com）和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）查閱。 本公司按照國際會計準(zhǔn)則編制了中英文兩種語言版本的年度報告，可在本公司網(wǎng)站（www.cmbchina.com）和香港聯(lián)合交易所有限公司網(wǎng)站（www.hkex.com.hk）查閱。在對本年度報告的中英文版本理解上發(fā)生歧義時，以中文為準(zhǔn)。 第八節(jié) 財務(wù)報告 8.1公司2007年度財務(wù)報告已經(jīng)畢馬威華振會計師事務(wù)所根據(jù)國內(nèi)審計準(zhǔn)則審計，注冊會計師張彧、范里鴻簽字，出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。本公司的審計委員會已審閱本公司截至2007年12月31日止年度的業(yè)績及財務(wù)報告。 8.2 合并資產(chǎn)負(fù)債表、合并利潤表及股東權(quán)益變動表、合并現(xiàn)金流量表、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備表（見附表一、附表二、附表三、附表四） 8.3 會計政策變更 2007年1月1日起本公司執(zhí)行財政部頒布的新的《企業(yè)會計準(zhǔn)則》。本報告期與前一報告期的主要變化：一是對子公司的投資由權(quán)益法核算改按成本法核算；二是外幣折算差額由原于“資本公積”項目確認(rèn)改為在利潤表內(nèi)確認(rèn)。會計政策變更所涉及的項目已按相關(guān)的要求進(jìn)行追溯調(diào)整。 8.4 與最近一期年度報告相比，合并范圍未發(fā)生變化。 招商銀行股份有限公司董事會 二○○八年三月十八日 合并資產(chǎn)負(fù)債表 (除特別注明外，貨幣單位均以人民幣百萬元列示 ) ■ ■ 合并利潤表 (除特別注明外，貨幣單位均以人民幣百萬元列示 ) ■ 合并股東權(quán)益變動表 (除特別注明外，貨幣單位均以人民幣百萬元列示 ) ■ ■ 合并現(xiàn)金流量表 (除特別注明外，貨幣單位均以人民幣百萬元列示 ) ■ 2006年12月31日 報告期內(nèi)變動 2007年12月31日 數(shù)量 比例(%) 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股 數(shù)量 比例(%) 一、有限售條件股份 7，331，629，579 49.87 �。� 7，331，629，579 49.86 1、國家持股 201，557，020 1.37 － 201，557，020 1.37 2、國有法人持股 6，639，650，699 45.16 �。� 6，639，650，699 45.15 3、其它內(nèi)資持股 484，741，256 3.30 �。� 484，741，256 3.30 其中：境內(nèi)法人持股 484，741，256 3.30 － 484，741，256 3.30 境內(nèi)自然人持股 － － �。� �。� － 4、外資持股 5，680，604 0.04 �。� 5，680，604 0.04 其中：境外法人持股 5，680，604 0.04 �。� 5，680，604 0.04 境外自然人持股 － �。� �。� �。� �。� 二、無限售條件股份 7，371，629，695 50.13 1，805，560 7，373，435，255 50.14 1、人民幣普通股（A股） 4，709，629，695 32.03 1，805，560 4，711，435，255 32.04 2、境內(nèi)上市外資股 �。� �。� �。� �。� �。� 3、境外上市外資股（H股） 2，662，000，000 18.10 �。� 2，662，000，000 18.10 4、其它 �。� �。� �。� �。� － 三、股份總數(shù) 14，703，259，274 100.00 1，805，560 14，705，064，834 100.00 序號 股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例% 持股總數(shù) 持有有限售條件股份數(shù)量 質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量 1 香港中央結(jié)算（代理人）有限公司 H股 17.88 2，629，655，989 0 0 2 招商局輪船股份有限公司 有限售條件的A股 12.11 1，781，370，091 1，781，370，091 0 3 中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸(集團(tuán))總公司 有限售條件的A股 6.44 947，548，668 947，548，668 0 4 廣州海運(yùn)（集團(tuán)）有限公司 有限售條件的A股 3.85 565，359，590 565，359，590 0 5 深圳市晏清投資發(fā)展有限公司 有限售條件的A股 2.95 433，484，335 433，484，335 0 6 深圳市楚源投資發(fā)展有限公司 有限售條件的A股 2.58 378，715，868 378，715，868 0 7 中國交通建設(shè)集團(tuán)有限公司 有限售條件的A股 1.78 261，024，805 261，024，805 0 8 上海汽車工業(yè)有限公司 有限售條件的A股 1.70 250，564，996 250，564，996 0 9 中海石油投資控股有限公司 有限售條件的A股 1.40 205，305，070 205，305，070 0 10 廣東省公路管理局 有限售條件的A股 1.20 175，950，157 175，950，157 0 10 中國海運(yùn)(集團(tuán))總公司 有限售條件的A股 1.20 175，950，157 175，950，157 0 10 秦皇島港務(wù)集團(tuán)有限公司 有限售條件的A股 1.20 175，950，157 175，950，157 0 10 山東省國有資產(chǎn)投資控股有限公司 有限售條件的A股 1.20 175，950，157 175，950，157 0 序號 有限售條件股東名稱 截至2007年12月31日持有的有限售條件股份數(shù)量（股） 占總股本比例% 可上市 交易時間 新增可上市交易股份數(shù)量 限售條件 1 招商局輪船股份有限公司 1，781，370，091 12.11 �。� �。� 獲得流通權(quán)之日起36個月期滿后12個月內(nèi)公司股票價格首次達(dá)到或超過8.48元（視情況相應(yīng)除權(quán)）后／獲得流通權(quán)之日起48個月期滿后 4 深圳市晏清投資發(fā)展有限公司 433，484，335 2.95 5 深圳市楚源投資發(fā)展有限公司 378，715，868 2.58 2 中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸（集團(tuán)）總公司 947，548，668 6.44 2009年 2月27日 ／ 獲得流通權(quán)之日起36個月期滿后 3 廣州海運(yùn)（集團(tuán)）有限公司 565，359，590 3.85 6 中國交通建設(shè)集團(tuán)有限公司 261，024，805 1.78 9 中國海運(yùn)（集團(tuán)）總公司 175，950，157 1.20 7 上海汽車工業(yè)有限公司 250，564，996 1.70 2008年 2月27日 �。� 獲得流通權(quán)之日起24個月期滿后 8 中海石油投資控股有限公司 205，305，070 1.40 9 山東省國有資產(chǎn)投資控股有限公司 175，950，157 1.20 9 秦皇島港務(wù)集團(tuán)有限公司 175，950，157 1.20 9 廣東省公路管理局 175，950，157 1.20 10 華能資本服務(wù)有限公司 173，881，403 1.18 序號 股東名稱 股份類別 報告期末持股數(shù)（股） 占總股本比例% 1 香港中央結(jié)算（代理人）有限公司(1) H股 2，629，655，989 17.88 2 匯添富均衡增長股票型證券投資基金 無限售條件A股 60，297，662 0.41 3 景順長城精選藍(lán)籌股票型證券投資基金 無限售條件A股 54，814，698 0.37 4 嘉實穩(wěn)健開放式證券投資基金 無限售條件A股 51，401，935 0.35 5 南方績優(yōu)成長股票型證券投資基金 無限售條件A股 50，071，671 0.34 6 華夏藍(lán)籌核心混合型證券投資基金(LOF) 無限售條件A股 50，031，688 0.34 7 融通新藍(lán)籌證券投資基金 無限售條件A股 47，596，690 0.32 8 南方成份精選股票型證券投資基金 無限售條件A股 46，802，064 0.32 9 易方達(dá) 50 指數(shù)證券投資基金 無限售條件A股 45，923，623 0.31 10 博時主題行業(yè)股票證券投資基金 無限售條件A股 43，599，702 0.30 序號 債券持有人名稱 股份類別 報告期末持債數(shù)（人民幣元） 占轉(zhuǎn)債發(fā)行總額比例% 1 興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金 可轉(zhuǎn)債 12，009，000 0.1848 2 趙燕青 可轉(zhuǎn)債 69，000 0.0011 3 萬向弘 可轉(zhuǎn)債 65，000 0.0010 4 張建鋒 可轉(zhuǎn)債 49，000 0.0008 5 盧軍文 可轉(zhuǎn)債 40，000 0.0006 6 崔強(qiáng) 可轉(zhuǎn)債 37，000 0.0006 7 張靚 可轉(zhuǎn)債 35，000 0.0005 8 何廣萍 可轉(zhuǎn)債 32，000 0.0005 9 黃曉都 可轉(zhuǎn)債 30，000 0.0005 10 梁廷堅 可轉(zhuǎn)債 25，000 0.0004 占相關(guān)股份類 別已發(fā)行股份 占全部已發(fā)行 主要股東名稱 股份類別 好倉／淡倉 身份 股份數(shù)目 附注 百份比(%) 股份百份比(%) 招商局集團(tuán)有限公司 A 好倉 受控制企業(yè)權(quán)益 2，599，932，810 1 21.59 17.68 招商局輪船股份有限公司 A 好倉 實益擁有人 1，785，120，730* 1 14.82 12.14 深圳市招融投資控股有限公司 A 好倉 受控制企業(yè)權(quán)益 814，812，080 1 6.77 5.54 深圳市晏清投資發(fā)展有限公司 A 好倉 實益擁有人 434，878，336* 1 好倉 受控制企業(yè)權(quán)益 379，933，744* 1 814，812，080 6.77 5.54 中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸（集團(tuán)）總公司 A 好倉 實益擁有人 950，595，801* 7.89 6.46 中國海運(yùn)（集團(tuán)）總公司 A 好倉 實益擁有人 176，515，978* 好倉 受控制企業(yè)權(quán)益 618，366，092* 2 794，882，070 6.60 5.41 JPMorgan Chase & Co. H 好倉 實益擁有人 42，071，777 好倉 投資經(jīng)理 142，488，000 好倉 保管人 84，011，892 268，571，669 3 10.09 1.83 淡倉 實益擁有人 17，620，163 3 0.66 0.12 UBS AG H 好倉 實益擁有人 186，448，615 好倉 對股份持有保證權(quán)益的人 4，412，569 好倉 受控制企業(yè)權(quán)益 52，333，787 243，194，971 4 9.14 1.65 淡倉 實益擁有人 78，292，182 淡倉 受控制企業(yè)權(quán)益 2，546，500 80，838，682 4 3.04 0.55 股份數(shù)量 受控制企業(yè)名稱 好倉 淡倉 UBS Fund Management（Switzerland）AG 3，634，250 － UBS Fund Services（Luxembourg）SA 8，612，600 �。� UBS Global Asset Management（Americas）Inc. 4，135，000 �。� UBS Global Asset Management（Hong Kong）Ltd 8，455，500 �。� UBS Global Asset Management（Singapore）Ltd 15，205，100 �。� UBS Global Asset Management（UK）Limited 8，779，939 �。� UBS Global Asset Management（Japan）Ltd 1，406，000 － UBS Global Asset Management（Australia）Inc. 113，898 �。� UBS Global Asset Management（Canada）Inc. 635，000 �。� UBS O’Connor LLC － 1，190，000 UBS Securities LLC 1，356，500 1，356，500 姓 名 性別 出生年月 職務(wù) 任 期 年初持股 年末持股 是否在股東單位或其他關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取 秦 曉 男 1947.4 董事長、非執(zhí)行董事 2007.6－2010.6 0 0 是 魏家福 男 1949.12 副董事長、非執(zhí)行董事 2007.6－2010.6 0 0 是 傅育寧 男 1957.3 非執(zhí)行董事 2007.6－2010.6 0 0 是 李引泉 男 1955.4 非執(zhí)行董事 2007.6－2010.6 0 0 是 洪小源 男 1963.3 非執(zhí)行董事 2007.6－2010.6 0 0 是 丁安華 男 1964.4 非執(zhí)行董事 2007.6－2010.6 0 0 是 孫月英 女 1958.6 非執(zhí)行董事 2007.6－2010.6 0 0 是 王大雄 男 1960.12 非執(zhí)行董事 2007.6－2010.6 0 0 是 傅俊元 男 1961.5 非執(zhí)行董事 2007.6－2010.6 0 0 是 馬蔚華 男 1948.6 執(zhí)行董事、行長兼首席執(zhí)行官 2007.6－2010.6 0 0 - 張光華 男 1957.3 執(zhí)行董事、副行長 2007.6－2010.6 0 0 - 李浩 男 1959.3 執(zhí)行董事、副行長兼財務(wù)負(fù)責(zé)人 2007.6－2010.6 0 0 - 武捷思 男 1951.10 獨(dú)立董事 2007.6－2010.6 0 0 - 衣錫群 男 1947.8 獨(dú)立董事 2008.1－2010.6 0 0 - 閻蘭 女 1957.1 獨(dú)立董事 2007.6－2010.6 0 0 - 周光暉 男 1952.8 獨(dú)立董事 2007.6－2010.6 0 0 - 劉永章 男 1956.12 獨(dú)立董事 2007.6－2010.6 0 0 - 劉紅霞 女 1963.9 獨(dú)立董事 2007.6－2010.6 0 0 - 史紀(jì)良 男 1945.2 監(jiān)事會主席、外部監(jiān)事 2007.6－2010.6 0 0 朱根林 男 1955.9 股東監(jiān)事 2007.6－2010.6 0 0 是 陳浩鳴 男 1966.3 股東監(jiān)事 2007.6－2010.6 0 0 是 董咸德 男 1947.2 股東監(jiān)事 2007.10－2010.6 0 0 是 李江寧 男 1959.4 股東監(jiān)事 2007.6－2010.6 0 0 是 邵瑞慶 男 1957.9 外部監(jiān)事 2007.6－2010.6 0 0 - 殷緒文 男 1966.3 職工監(jiān)事 2007.6－2010.6 0 0 - 楊宗鑒 男 1957.4 職工監(jiān)事 2007.6－2010.6 0 0 - 施順華 男 1962.12 職工監(jiān)事 2007.6－2010.6 0 0 - 唐志宏 男 1960.3 副行長 2007.6－2010.6 0 0 - 尹鳳蘭 女 1953.7 副行長 2007.6－2010.6 0 0 - 丁偉 男 1957.5 行長助理 2006.5至今 0 0 - 徐連峰 男 1953．2 技術(shù)總監(jiān) 2001.11至今 0 0 - 范鵬 男 1953.2 稽核總監(jiān) 2007.6－2010.6 0 0 - 蘭 奇 男 1956.6 董事會秘書 2007.6－2010.6 0 0 - 序號 姓名 職務(wù) 獲授股票增值權(quán)數(shù)量（萬份） 獲授股票增值權(quán)對應(yīng)標(biāo)的股票占總股本比例 獲授股票增值權(quán)占本期股票增值權(quán)總量比例 1 馬蔚華 行長 30 0.0020% 23.26% 2 張光華 副行長 15 0.0010% 11.63% 3 李 浩 副行長 15 0.0010% 11.63% 4 唐志宏 副行長 15 0.0010% 11.63% 5 尹鳳蘭 副行長 15 0.0010% 11.63% 6 丁 偉 行長助理 12 0.0008% 9.30% 7 徐連峰 技術(shù)總監(jiān) 9 0.0006% 6.98% 8 范 鵬 稽核總監(jiān) 9 0.0006% 6.98% 9 蘭 奇 董事會秘書 9 0.0006% 6.98% 合計 129 0.0088% 100.00% 機(jī)構(gòu)名稱 營業(yè)地址 郵編 機(jī)構(gòu)數(shù)量 職員數(shù) 資產(chǎn)總額 �。ò偃f元） 總行 深圳市深南大道7088號 518040 1 1，636 500，324 深圳分行 深圳市深南中路2號 518001 66 2，423 95，373 上海分行 上海市浦東陸家嘴東路161號 200120 47 1，948 81，954 武漢分行 武漢市漢口建設(shè)大道518號 430022 24 1，090 32，182 北京分行 北京市復(fù)興門內(nèi)大街156號 100031 39 2，034 87，196 沈陽分行 沈陽市和平區(qū)十一緯路12號 110003 17 980 24，678 廣州分行 廣州市天河區(qū)體育東路138號 510620 34 1，256 28，333 成都分行 成都市青羊區(qū)中西順城街9號 610016 20 747 13，739 蘭州分行 蘭州市城關(guān)區(qū)慶陽路9號 730000 15 488 19，588 西安分行 西安市和平路107號 710001 18 774 15，754 南京分行 南京市漢中路1號 210005 16 848 32，431 無錫分行 無錫市人民中路128號 214002 9 279 10，576 常州分行 常州市和平南路125號 213003 3 122 2，674 揚(yáng)州分行 揚(yáng)州市文昌西路12號 225009 1 52 1，325 蘇州分行 蘇州市三香路128號 215004 9 473 15，280 重慶分行 重慶市渝中區(qū)臨江支路2號 400010 21 777 19，117 大連分行 大連市中山區(qū)人民路17號 116001 14 641 10，328 杭州分行 杭州市中山北路310號 310001 18 850 28，443 寧波分行 寧波市百丈東路938號 315041 10 431 14，553 臺州分行 浙江省臺州市府大道535號 317013 1 76 1，086 溫州分行 溫州市車站大道京龍大廈 325000 7 227 7，824 紹興分行 紹興市勝利東路60號金盾大廈 312000 5 185 6，782 金華分行 金華市雙溪西路45號 321016 1 70 2，308 南昌分行 南昌市八一大道162號 330003 12 562 14，216 長沙分行 長沙市芙蓉區(qū)蔡鍔中路24號 410005 17 536 15，878 福州分行 福州市鼓屏路60號 350003 12 456 10，420 泉州分行 泉州市豐澤街301號煌星大廈 362000 4 139 5，514 青島分行 青島市市南區(qū)香港中路36號 266071 12 597 31，403 天津分行 天津市河西區(qū)友誼北路55號 300204 18 734 23，194 濟(jì)南分行 濟(jì)南市歷下區(qū)朝山街21號 250011 15 536 29，279 煙臺分行 煙臺市南大街237號招銀大廈 264000 5 143 4，110 烏魯木齊分行 烏魯木齊市新華北路80號 830002 10 339 7，498 昆明分行 昆明市東風(fēng)東路48號 650051 15 542 14，949 合肥分行 合肥市長江中路436號 230061 12 526 11，453 廈門分行 廈門市夏禾路862號 361004 8 368 8，190 哈爾濱分行 哈爾濱市道里區(qū)中央大街3號 150001 10 359 6，630 鄭州分行 鄭州市經(jīng)三路68號 450008 10 430 17，258 東莞分行 東莞東城大道愉景新時代廣場 523129 9 384 7，088 佛山分行 佛山市季華五路鴻業(yè)豪庭1－3層 528000 7 241 6，560 太原分行 太原市新建南路1號 030001 2 140 3，223 呼和浩特分行 呼和浩特市新華大街56號 010010 1 81 1，030 香港分行 香港夏愨道12號 1 72 19，537 北京代表處 北京市西城區(qū)金融大街35號 100005 1 8 - 美國代表處 509 Madison Aveune， Suite306，NewYork， NewYork 10022， U.S.A 1 1 23 信用卡中心 上海市浦東新區(qū)嶗山路316號 200120 1 3，370 21，251 合計 �。� － 579 28，971 1，310，552 獨(dú)立董事姓名 本年應(yīng)參加董事會次數(shù) 親自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 備注 武捷思 20 16 4 0 六屆四十次董事會委托胡長燾獨(dú)立董事行使表決權(quán)，七屆一次、七屆五次、七屆十三次董事會委托周光暉獨(dú)立董事行使表決權(quán)。 周光暉 20 20 0 0 劉紅霞 20 19 1 0 七屆五次董事會委托劉永章獨(dú)立董事行使表決權(quán)。 劉永章 20 20 0 0 閻蘭 13 12 1 0 七屆五次董事會委托劉永章獨(dú)立董事行使表決權(quán)。 宋林 13 3 1 9 宋林先生于2007年9月28日提出辭去公司獨(dú)立董事職務(wù)，2007年10月22日召開的公司2007年第一次臨時股東大會審議通過了衣錫群為獨(dú)立董事的議案，2008年1月14日，衣錫群先生的獨(dú)立董事任職資格得到中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的核準(zhǔn)，宋林獨(dú)立董事的辭呈于同日起生效。 林初學(xué) 7 6 1 0 六屆三十九次董事會委托劉紅霞獨(dú)立董事行使表決權(quán) 胡長燾 7 5 1 1 六屆三十九次董事會委托劉紅霞獨(dú)立董事行使表決權(quán) 控股及參股公司名稱 報告期末投資期限 本公司持股比例 報告期末投資數(shù) 招商基金管理有限公司 無 33.4% 225 招銀國際金融有限公司 無 100% 251 中國銀聯(lián)股份有限公司 無 4.8% 38 易辦事（香港）有限公司 無 0.7% 8 股東名稱 持股比例 2007年12月末 關(guān)聯(lián)貸款余額 2006年12月末 關(guān)聯(lián)貸款余額 招商局輪船股份有限公司 12.11% 0 0 中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸（集團(tuán)）總公司 6.44% 0 0 廣州海運(yùn)(集團(tuán))有限公司 3.85% 0 0 深圳市晏清投資發(fā)展有限公司 2.95% 0 0 深圳市楚源投資發(fā)展有限公司 2.58% 0 0 中國海運(yùn)（集團(tuán)）總公司 1.20% 0 78 上海海運(yùn)(集團(tuán))公司 0.35% 0 0 小計 0 78 關(guān)聯(lián)方名稱 貸款余額 占凈資產(chǎn)比重 深圳招商房地產(chǎn)有限公司 890 1.31% 招商局地產(chǎn)控股股份有限公司 700 1.03% 招商局蛇口工業(yè)區(qū)有限公司 500 0.74% 中遠(yuǎn)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 400 0.59% 2007年 2006年 (調(diào)整后) 資產(chǎn) 現(xiàn)金及存放中央銀行款項 152，647 86，994 存放同業(yè)和其他金融機(jī)構(gòu)款項 13，895 16，239 拆出資金 42，941 49，173 以公允價值計量且其變動計入 當(dāng)期損益的金融資產(chǎn) 10，838 7，960 買入返售金融資產(chǎn) 182，728 38，998 應(yīng)收利息 4，893 2，806 貸款和墊款 654，417 549，420 可供出售金融資產(chǎn) 142，070 109，428 長期股權(quán)投資 271 48 持有至到期投資 74，632 54，065 應(yīng)收投資款項 16，537 7，384 固定資產(chǎn) 7，707 6，124 投資性房地產(chǎn) 394 438 遞延所得稅資產(chǎn) 2，162 2，260 其他資產(chǎn) 4，420 2，765 資產(chǎn)合計 1，310，552 934，102 負(fù)債 同業(yè)和其他金融機(jī)構(gòu)存放款項 218，520 68，854 同業(yè)拆入資金 5，555 1，512 以公允價值計量且其變動計入 當(dāng)期損益的金融負(fù)債 2，945 106 賣出回購金融資產(chǎn)款 41，048 6，237 客戶存款 943，534 773，757 應(yīng)付職工薪酬 3，599 2，751 應(yīng)交稅金 3，665 3，409 應(yīng)付利息 4，428 3，450 應(yīng)付債券 14，600 14，679 其他負(fù)債 4，674 4，187 負(fù)債合計 1，242，568 878，942 股東權(quán)益 實收股本 14，705 14，703 資本公積 27，074 27，731 其中：投資重估儲備 (471) 195 盈余公積 4，612 3，088 法定一般準(zhǔn)備 9，500 6，500 未分配利潤 12，093 3，138 其中：建議分派股利 4，117 1，764 股東權(quán)益合計 67，984 55，160 股東權(quán)益及負(fù)債合計 1，310，552 934，102 2007年 2006年 (調(diào)整后) 營業(yè)收入 利息收入 51，585 33，990 利息支出 (17，683) (12，481) 凈利息收入 33，902 21，509 手續(xù)費(fèi)及傭金收入 7，258 2，988 手續(xù)費(fèi)及傭金支出 (819) (474) 手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入 6，439 2，514 允價值變動凈收益 296 314 投資凈收益 95 97 其中：對聯(lián)營公司的投資收益 38 - 匯兌凈收益 226 337 其他凈收入 617 748 營業(yè)支出 營業(yè)稅及附加 (2，384) (1，573) 業(yè)務(wù)及管理費(fèi) (14，354) (9，518) 資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 (3，305) (3，691) (20，043) (14，782) 營業(yè)利潤 20，915 9，989 加：營業(yè)外收入 253 132 減：營業(yè)外支出 (125) (37) 利潤總額 21，043 10，084 減：所得稅費(fèi)用 (5，800) (3，290) 凈利潤 15，243 6，794 每股收益 基本每股收益 1.04 0.53 稀釋每股收益 1.04 0.53 截至2007年12月31日止年度 其中：投資 法定 其中：建議 附注 實收股本 資本公積 重估儲備 盈余公積 一般準(zhǔn)備 未分配利潤 分派股利 合計 于2007年1月1日 14，703 27，731 195 3，088 6，500 3，138 1，764 55，160 本年凈利潤 - - - - - 15，243 - 15，243 建議分派2007年度股利 34(b)(i) - - - - - - 4，117 - 分派2006年度股利 34(a) - - - - - (1，764) (1，764) (1，764) 提取法定一般準(zhǔn)備 33 - - - - 3，000 (3，000) - - 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)增股本及資本公積 30，31 2 9 - - - - - 11 已扣除遞延稅項之出售可供出售金融 資產(chǎn)后變現(xiàn)損益 31 - 99 99 - - - - 99 已扣除遞延稅項之可供出售金融資產(chǎn) 公允價值變動 31 - (765) (765) - - - - (765) 提取2007年度法定盈余公積金 34(b)(i) - - - 1，524 - (1，524) - 于2007年12月31日 14，705 27，074 (471) 4，612 9，500 12，093 4，117 67，984 截至2006年12月31日止年度 (調(diào)整后) 其中：投資 法定 其中：建議 實收股本 資本公積 重估儲備 盈余公積 一般準(zhǔn)備 未分配利潤 分派股利 合計 于2006年1月1日 10，374 6，461 404 2，377 3，000 3，786 830 25，998 會計政策變更之調(diào)整： ( 外幣折算差額 - 38 - - - (38) - - 重新列示 10，374 6，499 404 2，377 3，000 3，748 830 25，998 本年凈利潤 (調(diào)整后) - - - - - 6，794 - 6，794 建議分派股利： ( 2005年度 - - - - - - 153 - ( 2006年度 - - - - - - 1，764 - ( 特別股利 - - - - - - 2，210 - 分派2005年度及特別股利 - - - - - (3，193) (3，193) (3，193) 提取法定一般準(zhǔn)備 - - - - 3，500 (3，500) - - 發(fā)行H股股份 2，420 - - - - - - 2，420 發(fā)行H股的溢價 - 18，085 - - - - - 18，085 資本公積轉(zhuǎn)增股本 971 (971) - - - - - - 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)增股本及資本公積 938 4，327 - - - - - 5，265 已扣除遞延稅項之出售可供出售金融 資產(chǎn)后變現(xiàn)損益 - (42) (42) - - - - (42) 已扣除遞延稅項之可供出售金融資產(chǎn) 公允價值變動 - (167) (167) - - - - (167) 提取2006年度法定盈余公積金 - - - 711 - (711) - 于2006年12月31日 14，703 27，731 195 3，088 6，500 3，138 1，764 55，160 附注 2007年 2006年 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量 客戶存款凈增加額 169，777 139，353 同業(yè)和其他金融機(jī)構(gòu)存放款項凈增加額 149，666 29，180 同業(yè)拆入資金及賣出回購金融資產(chǎn)款 凈增加額 38，854 4，175 存放同業(yè)和其他金融機(jī)構(gòu)款項凈減少額 2，165 1，648 收回以前年度核銷貸款凈額 48 58 收取利息、手續(xù)費(fèi)及傭金的現(xiàn)金 51，139 35，947 收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 1，635 5，119 經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 413，284 215，480 貸款及墊款凈增加額 (107，993) (93，845) 存放中央銀行凈增加額 (50，978) (18，255) 拆出資金及買入返售金融資產(chǎn)凈增加額 (98，700) (8，557) 支付利息、手續(xù)費(fèi)及傭金的現(xiàn)金 (17，087) (11，733) 支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金 (7，244) (4，971) 支付的所得稅費(fèi) (5，625) (3，410) 支付的除所得稅外其他各項稅費(fèi) (2，064) (1，442) 支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 (5，122) (2，047) 經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 (294，813) (144，260) 經(jīng)營活動現(xiàn)金流量凈額 118，471 71，220 投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量 收回投資收到的現(xiàn)金 899，457 104，685 取得投資收益收到的現(xiàn)金 3，869 3，526 處置固定資產(chǎn)和其他資產(chǎn)所收到的現(xiàn)金 267 260 投資活動現(xiàn)金流入小計 903，593 108，471 購建固定資產(chǎn)和其他資產(chǎn)所支付的現(xiàn)金 (2，975) (1，768) 購入聯(lián)營公司股權(quán)投資 (191) - 投資支付的現(xiàn)金 (965，816) (157，403) 投資活動現(xiàn)金流出小計 (968，982) (159，171) 投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 (65，389) (50，700) 籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量 股份發(fā)行 - 21，049 發(fā)行存款證 1，119 - 籌資活動現(xiàn)金流入小計 1，119 21，049 上市發(fā)行費(fèi)用，扣除上市資本所得利息收入 - (544) 償還已發(fā)行存款證 (1，142) - 分配股利或利潤所支付的現(xiàn)金 (1，712) (3，160) 支付的發(fā)行長期債券利息 (431) (465) 籌資活動現(xiàn)金流出小計 (3，285) (4，169) 籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 (2，166) 16，880 匯率變動對現(xiàn)金的影響額 (2，131) (644) 現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 48，785 36，756
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