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（上接D022版）http://www.sina.com.cn 2008年03月19日 05:40 中國證券報-中證網
管理能力和定價能力帶來了一定的壓力。 面對社會經濟發展帶來的機遇和嚴峻挑戰，本公司將以打造具有國際競爭力的、中國最好的商業銀行為使命，加快改革發展步伐，扎實開展管理變革，化不利因素為有利因素，按照“管理變革、流程改造、防范風險、科學發展”的總體工作方針，以提升管理為動力深入推進經營戰略調整，加快構建新的核心競爭能力。根據當前的經濟金融環境，本公司預計2008年客戶存款余額約為10，000億元人民幣左右，客戶貸款余額約為7，500億左右。本公司2008年擬采取的經營措施為：一是認真落實宏觀調控政策，加強資產負債與財務管理，促進經營戰略調整，以結構調整舒緩貸款規模調控壓力。二是提高專業化能力，增強零售銀行競爭優勢，加快發展財富管理和私人銀行業務，穩步發展個人信貸業務，充分發揮電子銀行的服務和銷售潛能，進一步鞏固信用卡領先地位，增強零售銀行競爭優勢。三是突出業務特色，提升批發銀行競爭能力，明確客戶定位和營銷重點，突出業務特色，探索綜合化經營模式，積極推進中小企業業務發展，塑造批發銀行品牌形象。四是全面加強信用風險、市場風險、流動性風險和操作風險的管理，促進業務持續穩健發展。五是完善內控合規管理，確保業務運營安全。六是改進ＩＴ管理，增強ＩＴ系統的支撐和保障能力。七是加大人才培養力度，完善員工激勵機制，實現人力資源管理新突破。八是加強企業文化建設，營造和諧向上的良好氛圍。 第四節 股本結構及股東基礎 4．1 報告期內本公司股份變動情況 報告期內，本公司股份變動情況如下：（單位：股） ■ 截至報告期末，本公司股東總數371，706戶，其中Ｈ股股東戶數為47，789戶，Ａ股股東戶數為323，917戶，包括有限售條件的Ａ股股東90戶，無限售條件Ａ股股東323，827戶。另外，可轉債持有人633戶，全部為可流通轉債持有人�；诠_資料并就董事所知，截至2007年12月31日，本公司一直維持香港聯交所證券上市規則所要求的公眾持股量。 4．2 前十名股東 ■ 注：（1）香港中央結算（代理人）有限公司所持股份為其代理的在香港中央結算（代理人）有限公司交易平臺上交易的招商銀行Ｈ股股東賬戶的股份總和。 （2）上述前10名股東中，招商局輪船股份有限公司、深圳市晏清投資發展有限公司、深圳市楚源投資發展有限公司同為招商局集團有限公司的子公司；廣州海運（集團）有限公司是中國海運（集團）總公司的全資子公司。其余股東之間本公司不知悉其關聯關系。 4．3 前十名有限售條件Ａ股股東 ■ 4．4 前十名無限售條件股東 ■ 注：（1）香港中央結算（代理人）有限公司所持股份為其代理的在香港中央結算（代理人）有限公司交易平臺上交易的招商銀行Ｈ股股東賬戶的股份總和。 （2）上述前十名無限售條件股東中，南方績優成長股票型證券投資基金和南方成份精選股票型證券投資基金同屬南方基金管理公司，其余無限售條件股東之間本公司未知其關聯關系。 4．5 前十名可轉換公司債券持有人 ■ 注：前十名可轉債持有人之間本公司不知悉其關聯關系。 4．6 香港法規下的主要股東及其它人士擁有之權益及淡倉 截至2007年12月31日，下列人士（本公司之董事、監事及最高行政人員（定義見香港聯交所《上市規則》）除外）在本公司股份中擁有登記于本公司根據證券及期貨條例（香港法例第571章）（以下簡稱「證券及期貨條例」）第336條存置的登記冊之權益及淡倉： ■ �。� 上述股份數目記載于各有關主要股東于2007年12月31日前填寫的申報表格。自各主要股東遞交有關表格當日起至2007年12月31日止，上述股份數目已有所更新，唯更新的額度未構成須根據證券及期貨條例而予以申報。 附注： （1）招商局集團有限公司因擁有下列直接持有本公司權益的企業的控制權而被視作持有本公司合共 2，599，932，810股Ａ股的權益： �。�1．1）招商局輪船股份有限公司持有本公司1，785，120，730股Ａ股。招商局輪船股份有限公司為招商局集團有限公司的全資子公司。 �。�1．2）深圳市晏清投資發展有限公司持有本公司434，878，336股Ａ股。深圳市晏清投資發展有限公司分別由深圳市招融投資控股有限公司及招商局集團有限公司持有其51％及49％權益。深圳市招融投資控股有限公司分別由招商局集團有限公司及招商局輪船股份有限公司（見上文（1．1）節）持有其90％及10％權益。 �。�1．3）深圳市楚源投資發展有限公司持有本公司379，933，744股Ａ股。深圳市楚源投資發展有限公司分別由深圳市晏清投資發展有限公司（見上文（1．2）節）及深圳市招融投資控股有限公司（見上文（1．2）節）各自持有其50％權益。 �。�2）中國海運（集團）總公司于本公司持有之618，366，092股Ａ股權益乃透過廣州海運（集團）有限公司（持有本公司567，177，677股Ａ股）及上海海運（集團）公司（持有本公司51，188，415股Ａ股）所持有。廣州海運（集團）有限公司及上海海運（集團）公司均由中國海運（集團）總公司全資擁有。 �。�3） ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ ＆ Ｃｏ．因擁有下列企業的控制權而被視作持有本公司合共268，571，669股Ｈ股之好倉及17，620，163股Ｈ股之淡倉： （3．1） ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ Ｂａｎｋ， Ｎ．Ａ．持有本公司84，011，892股Ｈ股（好倉）。ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ Ｂａｎｋ， Ｎ．Ａ．為ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ ＆ Ｃｏ．的全資子公司。 �。�3．2） Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｗｈｉｔｅｆｒｉａｒｓ Ｉｎｃ．持有本公司38，556，777股Ｈ股（好倉）及14，105，163股Ｈ股（淡倉）。Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｗｈｉｔｅｆｒｉａｒｓ Ｉｎｃ． 為Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｏｖｅｒｓｅａｓ Ｃａｐｉｔａｌ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ 的全資子公司，而Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｏｖｅｒｓｅａｓ Ｃａｐｉｔａｌ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ則為Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ Ｌｉｍｉｔｅｄ的全資子公司。Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ Ｌｉｍｉｔｅｄ為Ｂａｎｋ Ｏｎｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ全資擁有，而Ｂａｎｋ Ｏｎｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ則為Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｃ．的全資子公司。ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ Ｂａｎｋ， Ｎ．Ａ．（見上文（3．1）節）擁有Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｃ． 全部權益。 �。�3．3） Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｔｄ．持有本公司3，515，000股Ｈ股（好倉）及3，515，000股Ｈ股（淡倉）。Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｔｄ．的98．95％權益由Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ持有﹐而Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ的97．58％權益則由Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ （ＵＫ） Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ持有。Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ （ＵＫ） Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ為Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ全資擁有，而Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ則由Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ Ｌｉｍｉｔｅｄ（見上文（3．2）節）全資擁有。 （3．4） ＪＦ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｉｎｃ．及ＪＦ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｉｍｉｔｅｄ分別持有本公司1，450，500股Ｈ股（好倉）及117，060，000股Ｈ股（好倉）。彼等皆為ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ａｓｉａ） Ｉｎｃ．的全資子公司，而ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ａｓｉａ） Ｉｎｃ．則為ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｉｎｃ．的全資子公司。ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｉｎｃ．由ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ ＆ Ｃｏ．全資擁有。 （3．5） ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ｊａｐａｎ） Ｌｉｍｉｔｅｄ 持有本公司5，088，500股Ｈ股（好倉）。ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ｊａｐａｎ） Ｌｉｍｉｔｅｄ 由 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ａｓｉａ） Ｉｎｃ． （見上文（3．4）節）全資擁有。 （3．6） Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｉｎｃ． 持有本公司2，036，000股Ｈ股（好倉）。Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｉｎｃ． 由 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｉｎｃ． （見上文（3．4）節）全資擁有。 �。�3．7） Ｃｈｉｎａ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｔｄ 持有本公司16，035，000股Ｈ股（好倉）。Ｃｈｉｎａ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｔｄ 的49％權益由 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ 持有，而 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ 直接持有本公司743，000股Ｈ股（好倉）。ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ為 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ 的全資子公司。ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ由 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｌｉｍｉｔｅｄ 全資擁有，而ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｌｉｍｉｔｅｄ 則由 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｉｎｃ． （見上文（3．4）節）全資擁有。 �。�3．8） ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ｌｏｎｄｏｎ） Ｌｔｄ 持有本公司75，000股Ｈ股（好倉）。ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ｌｏｎｄｏｎ） Ｌｔｄ 為 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ （見上文（3．7）節）的全資子公司。 于 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ ＆ Ｃｏ． 所持有本公司股份權益及淡倉中，包括84，011，892股Ｈ股（好倉）可供借出之股份。另外，有12，842，500股Ｈ股（好倉）及14，105，163股Ｈ股（淡倉）乃涉及衍生工具，類別為： 77，500股Ｈ股（好倉）及6，406，500股Ｈ股（淡倉）－ 以現金交收（場內） 11，550，000股Ｈ股（好倉）及7，698，663股Ｈ股（淡倉）－ 以實物交收（場外） 1，215，000股Ｈ股（好倉）－ 以現金交收（場外） �。�4） ＵＢＳ ＡＧ因擁有下列企業的完全控制權而被視作持有他們于本公司所擁有合共243，194，971股Ｈ股之好倉及80，838，682股Ｈ股之淡倉： 股份數量 受控制企業名稱 好倉淡倉 ＵＢＳ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ｓｗｉｔｚｅｒｌａｎｄ）ＡＧ 3，634，250－ �。眨拢� Ｆｕｎｄ Ｓｅｒｖｉｃｅｓ（Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ）ＳＡ8，612，600－ �。眨拢� Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ａｍｅｒｉｃａｓ）Ｉｎｃ．4，135，000－ �。眨拢� Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ）Ｌｔｄ8，455，500－ �。眨拢� Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ｓｉｎｇａｐｏｒｅ）Ｌｔｄ15，205，100－ �。眨拢� Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（ＵＫ）Ｌｉｍｉｔｅｄ8，779，939－ �。眨拢� Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ｊａｐａｎ）Ｌｔｄ1，406，000－ ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ａｕｓｔｒａｌｉａ）Ｉｎｃ．113，898－ �。眨拢� Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ｃａｎａｄａ）Ｉｎｃ．635，000－ �。眨拢� Ｏ’Ｃｏｎｎｏｒ ＬＬＣ－1，190，000 ＵＢＳ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ ＬＬＣ1，356，5001，356，500 于ＵＢＳ ＡＧ 所持有的本公司股份權益及淡倉中，41，151，500股Ｈ股（好倉）及69，572，182股Ｈ股（淡倉）乃涉及衍生工具，類別為： 2，751，500股Ｈ股（好倉）及1，870，000股Ｈ股（淡倉） － 以實物交收（場內） 21，890，000股Ｈ股（淡倉） － 以現金交收（場內） 27，400，000股Ｈ股（好倉）及28，212，182股Ｈ股（淡倉） － 以實物交收（場外） 11，000，000股Ｈ股（好倉）及17，600，000股Ｈ股（淡倉） － 以現金交收（場外） 除上文所披露者外，本公司并不知悉任何其它人士（本公司董事、監事及 高級管理人員除外）于2007年12月31日在本公司股份及相關股份中擁有須登記于本公司根據證券及期貨條例第336條存置之登記冊之任何權益或淡倉。 4．7 股權分置改革承諾事項 2006年2月27日，公司實施了股權分置改革方案。股改方案中相關限售股東承諾事項如下：不承擔認沽責任的股東承諾其所持股份自2006年2月27日起24個月內不上市交易或者轉讓；承擔認沽責任的股東承諾其所持股份自2006年2月27日起36個月內不上市交易或者轉讓，其中，招商局輪船股份有限公司、深圳市晏清投資發展有限公司、深圳市楚源投資發展有限公司承諾在前述的36個月的禁售期限承諾屆滿后12個月內，當公司股票價格首次達到或超過人民幣8．48元（視情況相應除權、除息）之前，其所持股份不進行上市交易或轉讓。以上股東2007年度履行了上述承諾。 承擔認沽責任的股東承諾，在本次股改完成后，將建議董事會制定包括股權激勵在內的長期激勵計劃，并由董事會按照國家相關規定實施或提交股東大會審議通過后實施。 報告期內，本公司高級管理人員Ｈ股股票增值權激勵計劃已獲本公司2007年10月22日舉行的2007年度第一次臨時股東大會批準，并已于2007年10月30日進行首期授予。該計劃的詳細內容，可參見本公司2007年8月30日、2007年10月16日、2007年10月23日和2007年10月31日在上海證券交易所網站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ）、香港聯合交易所網站（ｗｗｗ．ｈｋｅｘ．ｃｏｍ）及本公司網站（ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）上發布的股東大會通知、Ｈ股通函、股東大會文件及相關公告。 4．8 公司第一大股東及其母公司情況 （1）招商局輪船股份有限公司。公司第一大股東招商局輪船股份有限公司成立于1948年10月11日，法定代表人為秦曉先生。招商局輪船股份有限公司是招商局集團有限公司的全資子公司。該公司主要從事水上客、貨運輸業務；碼頭、倉庫及車輛運輸業務；各類交通運輸設備、零備件、物料的銷售、采購供應；船舶、客貨代理業務、海上國際貨運業務；另外也從事與運輸有關的金融、保險、信托業務。 �。�2）招商局集團有限公司。招商局集團有限公司直接持有招商局輪船股份有限公司100％的權益，是公司第一大股東的母公司，法定代表人為秦曉先生。招商局集團有限公司是國務院國有資產監督管理委員會管理的國有重要骨干企業之一，該公司的前身是招商局，創立于1872年中國晚清洋務運動時期，曾是對中國近代民族工商業現代化進程起到過重要推動作用的企業之一。目前該公司已經成為一個多元化綜合性企業集團，其業務領域包括交通基建、工業區開發、港口、金融、地產、物流等。 本公司無控股股東及實際控制人，公司與第一大股東之間的產權關系如下： ■ 4．9 可轉債發行與上市情況 經中國證券監督管理委員會證監發行字【2004】155號文核準，本公司于2004年11月10日發行了6，500萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額65億元人民幣。經上海證券交易所上證上字【2004】165號文件同意，公司6，500萬張可轉換公司債券于2004年11月29日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“招行轉債”，債券代碼“110036”。可轉換公司債券上市的起止日期：2004年11月29日至2009年11月10日。可轉債募集說明書和上市公告書已分別刊登于2004年10月29日和11月23日的《中國證券報》、《證券時報》和《上海證券報》。 截至2006年9月25日，本公司未轉換的可轉換公司債券數量少于3，000萬元，根據有關規定，”招行轉債”于2006年9月29日起停止交易�！闭行修D債”停止交易的提示公告已分別刊登于2006年9月26日至28日的《中國證券報》、《證券時報》和《上海證券報》。 第五節 董監事、高管、員工和機構情況 5．1 董事、監事和高管人員情況 ■ 注：宋林先生于2007年9月28日辭去獨立董事職務，按照有關規定，在新任獨立董事到任之前應繼續履行獨立董事職責。2007年10月22日股東大會審議通過了衣錫群為獨立董事，2008年 1月14日，銀監會對衣錫群的獨立董事任職資格進行了核準批復。衣錫群于2008年1月14日正式履職。 5．2 董事、監事及高管考評激勵機制及年度報酬情況 本公司根據《關于調整獨立董事和外部監事報酬》的決議，為獨立董事和外部監事提供報酬；根據《高級管理人員薪酬管理辦法》為執行董事和其他高級管理人員提供報酬；根據公司員工薪酬管理辦法為職工監事提供報酬。本公司非執行董事和股東監事不在本公司領取任何報酬。 本公司監事會通過審閱董事年度履行職務情況報告對董事進行評價；董事會通過《高級管理人員薪酬管理辦法》和高級管理層的Ｈ股股票增值權計劃的考核標準對高級管理人員進行考核。 2007年度在本公司領取報酬（稅前）的董事、監事和高級管理人員共26人，其中，獨立董事8人（其中2人已于2007年內辭任或退任）、外部監事2人、職工監事6人（其中3人已于2007年內退任）、擔任董事的高管4人（其中1人已于2007年內辭任）、未擔任董事的高管6人，非執行董事和股東監事不在本公司領取報酬。本公司2007年度支付全部董事、監事及高級管理人員的稅前報酬總額為5319萬元。其中，100萬以下的12人，100萬－300萬之間的8人，300萬－500萬之間的2人，500萬－1000萬之間的4人。 5．3 報告期內Ｈ股增值權激勵計劃 為進一步建立、健全激勵約束機制，將股東利益、公司利益和經營者個人利益有效結合起來，本公司2007年10月22日召開的2007年第一次臨時股東大會批準了本公司高級管理人員Ｈ股股票增值權激勵計劃。2007年10月30日本公司董事會組織實施了該計劃的首期授予，授予價格為港幣39．30元。并對外公告。具體實施對象和分配額度如下： ■ 本次授予的股票增值權自2007年10月30日起10年內有效，自2007年10月30日起2年內為行權限制期，在行權限制期內不得行權。行權限制期滿后的8年時間為行權有效期。行權有效期的前4年，每年的生效可行權額度為當期授予總額的25％。已生效可行權的股票增值權在生效日后至行權有效期結束都可行權；激勵對象可以一次或分次行使已經生效的股票增值權。股票增值權的行使必須在可行權日內。截至2007年12月31日，本公司Ｈ股股票的收盤價格為港幣31．85元。 5．4 員工情況 截至2007年12月31日，本公司共有在職員工28，971人，其中管理人員4，236人，業務人員21，520人，行政人員3，215人。員工中具有大專以上學歷的為26，680人，占比92．09％。目前有退休員工80人。 5．5 分支機構 ■ 2007年本公司穩步推進分支機構建設，年度內有4家分行開業，另有1家分行獲準籌建。具體為：2007年1月30日，本公司金華分行經浙江銀監局批準開業；2007年4月17日，本公司揚州分行經江蘇銀監局批準開業；2007年8月18日，本公司臺州分行經浙江銀監局批準開業；2007年9月17日，本公司呼和浩特分行經經內蒙古銀監局批準開業。2007年本公司新建支行達70家。另外，2007年11月8日，本公司在紐約設立分行的申請獲美聯儲批準，目前紐約分行正在籌建中。 第六節 公司治理 6．1 董事、監事及有關雇員之證券交易 本公司已采納香港《上市規則》附錄十四的《標準守則》所訂的標準為本公司董事及監事進行證券交易的行為準則。本公司經查詢全體董事及監事后，已確認他們于截至2007年12月31日年度一直遵守上述《標準守則》。 本公司亦就有關雇員買賣公司證券事宜設定指引，指引內容不比《標準守則》寬松。本公司并沒有發現有關雇員違反指引。 6．2 獨立董事履行職責情況 公司董事會現有獨立董事6名，獨立董事人數和比例均已達到監管要求。董事會審計與關聯交易控制委員會、提名委員會、薪酬與考核委員中獨立董事占多數并擔任主任委員。報告期內，6位獨立董事認真參加董事會及各專門委員會會議，積極發表意見，并注重中小股東的利益要求，充分發揮了獨立董非執行事作用。 公司獨立董事對董事會審議的議案均發表了專業意見，尤其對涉及董事任免、聘任高級管理人員、董事和高級管理人員的薪酬、重大關聯交易等事項發表各自的書面獨立意見，并對公司對外擔保情況出具了獨立意見。獨立董事對公司本年度的董事會議案及其它非董事會議案事項未提出異議。 根據中國證監會2008年1月發布的《關于做好上市公司2007年年度報告及相關工作的通知》（證監公司字【2007】235號），本公司獨立董事在本年度報告編制、審議過程中，履行了如下職責： 1、在年審注冊會計師進場前，審閱會計師事務所2007年度對本公司的審計工作計劃。 2、聽取了管理層關于公司2007年度經營情況和重大事項的進展情況的匯報，并對本公司深圳分行進行了實地調研。獨立董事認為本公司管理層的匯報全面客觀地反映了本公司2007年經營情況和重大事項進展情況，對本公司管理層2007年的措施和取得的業績表示充分肯定和滿意。 3、在年審會計師事務所出具初步審計意見后，獨立董事與年審注冊會計師就審計中的重大問題進行了溝通，并形成了書面意見。 6．3 獨立董事出席董事會的情況 ■ 注：閻蘭、宋林于2007年6月15日就任獨立董事，期間應參加董事會會議13次；林初學、胡長燾于2007年6月15日退任獨立董事，期間應參加董事會會議7次。 6．4 內控制度完整性、合理性和有效性的說明 公司已按照相關法律法規的要求，建立了以股東大會、董事會、監事會、高級管理層等機構為主體的組織架構，實現所有權與經營權、管理權與監督權既相互分離、又相互制衡的運行機制。同時，以防范風險和審慎經營為宗旨，在信貸風險管理、資金業務管理、財會管理、人力資源管理、信息系統管理、分行業務運作管理、反洗錢管理及內部稽核監督和監察保衛等方面，建立了系統完整的管理規章制度，基本覆蓋了公司各項業務過程和操作環節。按照充分性、合規性、有效性和適宜性原則，公司管理層定期對內部控制狀況進行評審，以確保各項內部控制制度的貫徹執行，并滿足經營管理的需要。 公司目前的內控制度在強化管理監督及約束機制、規范業務行為、有效防范和化解風險、保護資產安全等方面體現出了較好的完整性、合理性和有效性，能夠對公司經營目標的實現和各項業務的穩健發展以及國家法律法規的貫徹執行提供合理的保證，能夠對編制真實、公允的2007年度財務報表提供合理的保證。公司將隨著國家法律法規的逐步健全、自身發展和管理的日益深化，持續提高內部控制的完整性、合理性和有效性。 經本公司董事會、審計師畢馬威華振會計師事務所和畢馬威會計師事務所審查，未發現公司內部控制制度在完整性、合理性與有效性方面存在重大缺陷。 2007年度，本公司不存在向大股東、實際控制人提供未公開信息等公司治理非規范情況。 第七節 董事會報告 7．1 2007年度利潤分配預案 按照經審計的境內報表稅后利潤的10％提取法定盈余公積，計人民幣15．24億元；提取一般準備人民幣30億元；當年可供股東分配利潤為人民幣 120．93億元。本公司擬以Ａ股和Ｈ股總股本為基數，每10股現金分紅2．80元（含稅），以人民幣計值和宣布，以人民幣向Ａ股股東支付，以港幣向Ｈ股股東支付。港幣實際派發金額按照股東大會召開日前一周（包括股東大會當日）中國人民銀行公布的人民幣兌換港幣平均基準匯率計算。其余未分配利潤結轉下年。 由于本公司發行的可轉換公司債券（招行轉債110036）尚未完全轉換為公司Ａ股股本及資本公積，Ａ股股權登記日的總股本難以預計，暫時無法確定本次現金紅利總額。為此，本公司建議以Ａ股分紅派息股權登記日收市時的總股本為基準，實施上述的現金分紅派息。 7．2 捐款 本公司及本公司員工截至2007年12月31日年度內作出慈善及其它捐款合計人民幣1614．20萬元。 7．3 主要控股公司及參股公司 （單位：人民幣百萬元） 報告期末本公司持報告期末 控股及參股公司名稱 投資期限股比例投資數 招商基金管理有限公司 無33．4％225 招銀國際金融有限公司無100％251 中國銀聯股份有限公司無4．8％38 易辦事（香港）有限公司無0．7％8 注：（1）招商基金管理有限公司是由中國證監會批準設立的一家基金管理公司，經營范圍包括發起設立基金、基金管理業務和中國證監會批準的其它業務。2007年8月，本公司以人民幣1．91億元收購招商基金管理有限公司33．4％的權益。 （2）招銀國際金融有限公司原名為「江南財務有限公司」，為本公司經中國人民銀行銀復【1998】405號批準的全資子公司，并根據中國人民銀行銀復【2002】30號文的批復，于2002年2月22日正式更名為招銀國際金融有限公司。 �。�3）根據中國人民銀行銀復【2001】234號《中國人民銀行關于籌建中國銀聯股份有限公司》的批準，本公司出資人民幣80，000千元參與發起設立中國銀聯股份有限公司。上述出資包括：原在各城市銀行卡網絡服務中心的出資評估凈值人民幣41，984千元和追加的現金出資人民幣38，016千元。中國銀聯股份有限公司于2002年3月26日正式成立，本公司對2002年投入的資金38，016千元記入長期股權投資。 （4）易辦事（香港）有限公司是由香港多家持牌銀行于1984年在香港成立，為香港、澳門、深圳地區顧客及商戶提供電子支付服務。 7．4 持有及買賣其他上市公司股權情況 報告期內，本公司未持有及買賣其他上市公司股權。 7．5 買賣或回購本公司上市證券 截至2007年12月31日年度，本公司及子公司均未購買、出售或回購本公司任何上市股份。 7．6 募集資金使用情況及非募集資金重大投資項目 �。裙赡技Y金使用情況 2006年9月22日公司以每股港幣8．55元的價格在香港聯合交易所有限公司（以下簡稱”香港聯交所”或”聯交所”）發行了22億股每股面值人民幣1元的Ｈ股，并于9月27日，由于超額配股權的行使，以每股港幣8．55元的價格在香港聯交所發行了2．2億股每股面值人民幣1元的Ｈ股，實際共募集資金凈額人民幣205．05億元，于2006年10月5日全部到位。根據招股說明書的承諾，募集資金已全部用于補充資本，提高了資本充足率和抗風險能力。 非募集資金的重大投資項目 截至2007年末，本公司累計投入上海陸家嘴項目建設資金人民幣4．88億元，其中，報告期內投入人民幣0．81億元。 7．7 董事、監事及高級管理人員的權益及淡倉 截至2007年12月31日，本公司董事、監事及高級管理人員概無在本公司或其任何相聯法團（定義見證券及期貨條例第ＸＶ部分）的股份、相關股份或債權證中持有或被視為持有本公司根據證券及期貨條例第352條須予備存之登記冊所記錄的權益或淡倉，或根據聯交所上市規則所載《上市公司董事進行證券交易的標準守則》董事或監事須通知本公司及聯交所之權益或淡倉；亦無獲授予權利以收購本公司或其任何相關法團的任何股份或債權證權益。 7．8 獨立董事獨立性的確認 本公司六名獨立董事均不涉及香港《上市規則》第3．13條中所述會令獨立性受質疑的因素。另外，本公司已收到每名獨立董事按香港《上市規則》規定，就其獨立性而做出的年度確認函，據此，本公司認為全體獨立董事均屬獨立。 7．9 重大關聯交易事項 本公司與關聯方的關聯交易堅持遵循一般商業原則，以不優于對非關聯方同類交易的條件進行。本公司不存在違反證監發［2003］56號文、證監發［2005］120號文規定的資金往來、資金占用情況。 截止報告期末，本公司向關聯公司發放的貸款余額為人民幣45．65億元，比年初上升38．5％，占本公司貸款總額的0．67％。本公司關聯貸款的風險分類均為正常，且就交易數量、結構及質量而言，現有關聯貸款對本公司的正常經營不會產生重大影響。 報告期末，對合并持有本公司5％及5％以上股份股東的貸款情況： �。� 單位：折人民幣百萬元） ■ 報告期末，招商局集團有限公司控制的關聯公司在本公司的貸款總額為36．20億元，占本公司貸款總額的0．54％。本公司與該等公司發生的關聯貸款對本公司的經營成果和財務狀況沒有產生負面影響。 報告期末，貸款余額超過本公司凈資產0．5％的關聯公司貸款情況如下： �。� 單位：折人民幣百萬元） ■ 7．10 重大訴訟、仲裁事項 截至2007年12月31日，本公司未取得終審判決的訴訟、仲裁案件總計1，426件，標的本金總金額為人民幣86，970．978萬元、美元511．97萬元、日元30，891萬元，印度盧比876．69萬元；利息總金額為人民幣9，039．45萬元、美元58．2萬元。其中，未取得終審判決的被訴案件（含訴訟、仲裁）總計42件，標的本金總金額為人民幣22，300．76萬元、美元15．2萬元、印度盧比876．69萬元；利息總金額為人民幣2，027．68萬元、美元0．99萬元。未取得終審判決的標的本金超過人民幣一億元的案件共2件，標的本金總金額為人民幣26，030萬元，利息總額為人民幣350．64元。 7．11 重大合同情況 本公司重大合同中沒有正常業務范圍之外的托管、承包其它公司資產或其它公司托管、承包本公司資產的事項。有關擔保合同均屬本公司經營范圍內的擔保業務，未發現有其它的重大擔保事項，未發現有對控股子公司的擔保及違規擔保業務。 7．12 重大委托理財事項 報告期內，本公司未發生正常業務范圍之外的委托理財事項。 7．13 重大資產收購、出售及資產重組情況 2007年8月，公司收購招商基金管理有限公司33．4％的權益。 7．14 公司管治合規聲明 作為Ｈ股上市公司，本公司已嚴格遵守香港聯合交易所有限公司《上市規則》附錄十四所載《企業管治常規守則》之守則條文，并不斷致力維持高水平的企業管治。 7．15 審閱年度業績 本公司外部審計師畢馬威會計師事務所已對本公司按照《國際財務報告準則》編制的財務報告進行審計，并出具了無保留意見的審計報告。本公司的審計委員會已審閱本公司截至2007年12月31日止年度的業績及財務報告。 7．16 股東周年大會及暫停辦理股份過戶 本公司2007年度股東周年大會的召開日期、截止過戶時間及相關事宜，本公司將在股東周年大會通告中另行通知。 7．17 發布年度報告 本公司按照中國會計準則編制了中文版本的年度報告，可在本公司網站（ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）和上海證券交易所網站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）查閱。 本公司按照國際會計準則編制了中英文兩種語言版本的年度報告，可在本公司網站（ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）和香港聯合交易所有限公司網站（ｗｗｗ．ｈｋｅｘ．ｃｏｍ．ｈｋ）查閱。在對本年度報告的中英文版本理解上發生歧義時，以中文為準。 第八節 財務報告 8．1公司2007年度財務報告已經畢馬威華振會計師事務所根據國內審計準則審計，注冊會計師張彧、范里鴻簽字，出具了標準無保留意見的審計報告。本公司的審計委員會已審閱本公司截至2007年12月31日止年度的業績及財務報告。 8．2 合并資產負債表、合并利潤表及股東權益變動表、合并現金流量表、資產減值準備表（見附表一、附表二、附表三、附表四） 8．3 會計政策變更 2007年1月1日起本公司執行財政部頒布的新的《企業會計準則》。本報告期與前一報告期的主要變化：一是對子公司的投資由權益法核算改按成本法核算；二是外幣折算差額由原于“資本公積”項目確認改為在利潤表內確認。會計政策變更所涉及的項目已按相關的要求進行追溯調整。 8．4 與最近一期年度報告相比，合并范圍未發生變化。 招商銀行股份有限公司董事會 二○○七年三月十八日 ■ 2006年12月31日 報告期內變動 2007年12月31日 數量 比例（％） 可轉債轉股 數量 比例（％） 一、有限售條件股份 7，331，629，579 49．87 �。� 7，331，629，579 49．86 1、國家持股 201，557，020 1．37 �。� 201，557，020 1．37 2、國有法人持股 6，639，650，699 45．16 �。� 6，639，650，699 45．15 3、其它內資持股 484，741，256 3．30 �。� 484，741，256 3．30 其中：境內法人持股 484，741，256 3．30 － 484，741，256 3．30 境內自然人持股 �。� �。� － �。� �。� 4、外資持股 5，680，604 0．04 － 5，680，604 0．04 其中：境外法人持股 5，680，604 0．04 － 5，680，604 0．04 境外自然人持股 �。� － �。� �。� �。� 二、無限售條件股份 7，371，629，695 50．13 1，805，560 7，373，435，255 50．14 1、人民幣普通股（Ａ股） 4，709，629，695 32．03 1，805，560 4，711，435，255 32．04 2、境內上市外資股 �。� － － �。� － 3、境外上市外資股（Ｈ股） 2，662，000，000 18．10 �。� 2，662，000，000 18．10 4、其它 �。� － － �。� �。� 三、股份總數 14，703，259，274 100．00 1，805，560 14，705，064，834 100．00 序號 股東名稱 股東性質 持股比例％ 持股總數 持有有限售條件股份數量 質押或凍結的股份數量 1 香港中央結算（代理人）有限公司 �。裙� 17．88 2，629，655，989 0 0 2 招商局輪船股份有限公司 有限售條件的Ａ股 12．11 1，781，370，091 1，781，370，091 0 3 中國遠洋運輸（集團）總公司 有限售條件的Ａ股 6．44 947，548，668 947，548，668 0 4 廣州海運（集團）有限公司 有限售條件的Ａ股 3．85 565，359，590 565，359，590 0 5 深圳市晏清投資發展有限公司 有限售條件的Ａ股 2．95 433，484，335 433，484，335 0 6 深圳市楚源投資發展有限公司 有限售條件的Ａ股 2．58 378，715，868 378，715，868 0 7 中國交通建設集團有限公司 有限售條件的Ａ股 1．78 261，024，805 261，024，805 0 8 上海汽車工業有限公司 有限售條件的Ａ股 1．70 250，564，996 250，564，996 0 9 中海石油投資控股有限公司 有限售條件的Ａ股 1．40 205，305，070 205，305，070 0 10 廣東省公路管理局 有限售條件的Ａ股 1．20 175，950，157 175，950，157 0 10 中國海運（集團）總公司 有限售條件的Ａ股 1．20 175，950，157 175，950，157 0 10 秦皇島港務集團有限公司 有限售條件的Ａ股 1．20 175，950，157 175，950，157 0 10 山東省國有資產投資控股有限公司 有限售條件的Ａ股 1．20 175，950，157 175，950，157 0 序號 股東名稱 股份類別 報告期末持股數（股） 占總股本比例％ 1 香港中央結算（代理人）有限公司（1） �。裙� 2，629，655，989 17．88 2 匯添富均衡增長股票型證券投資基金 無限售條件Ａ股 60，297，662 0．41 3 景順長城精選藍籌股票型證券投資基金 無限售條件Ａ股 54，814，698 0．37 4 嘉實穩健開放式證券投資基金 無限售條件Ａ股 51，401，935 0．35 5 南方績優成長股票型證券投資基金 無限售條件Ａ股 50，071，671 0．34 6 華夏藍籌核心混合型證券投資基金（ＬＯＦ） 無限售條件Ａ股 50，031，688 0．34 7 融通新藍籌證券投資基金 無限售條件Ａ股 47，596，690 0．32 8 南方成份精選股票型證券投資基金 無限售條件Ａ股 46，802，064 0．32 9 易方達 50 指數證券投資基金 無限售條件Ａ股 45，923，623 0．31 10 博時主題行業股票證券投資基金 無限售條件Ａ股 43，599，702 0．30 序號 債券持有人名稱 股份類別 報告期末持債數（人民幣元） 占轉債發行總額比例％ 1 興業可轉債混合型證券投資基金 可轉債 12，009，000 0．1848 2 趙燕青 可轉債 69，000 0．0011 3 萬向弘 可轉債 65，000 0．0010 4 張建鋒 可轉債 49，000 0．0008 5 盧軍文 可轉債 40，000 0．0006 6 崔強 可轉債 37，000 0．0006 7 張靚 可轉債 35，000 0．0005 8 何廣萍 可轉債 32，000 0．0005 9 黃曉都 可轉債 30，000 0．0005 10 梁廷堅 可轉債 25，000 0．0004 機構名稱 營業地址 郵編 機構數量 職員數 資產總額 �。ò偃f元） 總行 深圳市深南大道7088號 518040 1 1，636 500，324 深圳分行 深圳市深南中路2號 518001 66 2，423 95，373 上海分行 上海市浦東陸家嘴東路161號 200120 47 1，948 81，954 武漢分行 武漢市漢口建設大道518號 430022 24 1，090 32，182 北京分行 北京市復興門內大街156號 100031 39 2，034 87，196 沈陽分行 沈陽市和平區十一緯路12號 110003 17 980 24，678 廣州分行 廣州市天河區體育東路138號 510620 34 1，256 28，333 成都分行 成都市青羊區中西順城街9號 610016 20 747 13，739 蘭州分行 蘭州市城關區慶陽路9號 730000 15 488 19，588 西安分行 西安市和平路107號 710001 18 774 15，754 南京分行 南京市漢中路1號 210005 16 848 32，431 無錫分行 無錫市人民中路128號 214002 9 279 10，576 常州分行 常州市和平南路125號 213003 3 122 2，674 揚州分行 揚州市文昌西路12號 225009 1 52 1，325 蘇州分行 蘇州市三香路128號 215004 9 473 15，280 重慶分行 重慶市渝中區臨江支路2號 400010 21 777 19，117 大連分行 大連市中山區人民路17號 116001 14 641 10，328 杭州分行 杭州市中山北路310號 310001 18 850 28，443 寧波分行 寧波市百丈東路938號 315041 10 431 14，553 臺州分行 浙江省臺州市府大道535號 317013 1 76 1，086 溫州分行 溫州市車站大道京龍大廈 325000 7 227 7，824 紹興分行 紹興市勝利東路60號金盾大廈 312000 5 185 6，782 金華分行 金華市雙溪西路45號 321016 1 70 2，308 南昌分行 南昌市八一大道162號 330003 12 562 14，216 長沙分行 長沙市芙蓉區蔡鍔中路24號 410005 17 536 15，878 福州分行 福州市鼓屏路60號 350003 12 456 10，420 泉州分行 泉州市豐澤街301號煌星大廈 362000 4 139 5，514 青島分行 青島市市南區香港中路36號 266071 12 597 31，403 天津分行 天津市河西區友誼北路55號 300204 18 734 23，194 濟南分行 濟南市歷下區朝山街21號 250011 15 536 29，279 煙臺分行 煙臺市南大街237號招銀大廈 264000 5 143 4，110 烏魯木齊分行 烏魯木齊市新華北路80號 830002 10 339 7，498 昆明分行 昆明市東風東路48號 650051 15 542 14，949 合肥分行 合肥市長江中路436號 230061 12 526 11，453 廈門分行 廈門市夏禾路862號 361004 8 368 8，190 哈爾濱分行 哈爾濱市道里區中央大街3號 150001 10 359 6，630 鄭州分行 鄭州市經三路68號 450008 10 430 17，258 東莞分行 東莞東城大道愉景新時代廣場 523129 9 384 7，088 佛山分行 佛山市季華五路鴻業豪庭1－3層 528000 7 241 6，560 太原分行 太原市新建南路1號 30001 2 140 3，223 呼和浩特分行 呼和浩特市新華大街56號 10010 1 81 1，030 香港分行 香港夏愨道12號 1 72 19，537 北京代表處 北京市西城區金融大街35號 100005 1 8 － 美國代表處 509 Ｍａｄｉｓｏｎ Ａｖｅｕｎｅ， Ｓｕｉｔｅ306， �。危澹鳎伲铮颍�， ＮｅｗＹｏｒｋ 10022， Ｕ．Ｓ．Ａ 1 1 23 信用卡中心 上海市浦東新區嶗山路316號 200120 1 3，370 21，251 合計 － �。� 579 28，971 1，310，552 獨立董事姓名 本年應參加董事會次數 親自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 備注 武捷思 20 16 4 0 六屆四十次董事會委托胡長燾獨立董事行使表決權，七屆一次、七屆五次、七屆十三次董事會委托周光暉獨立董事行使表決權。 周光暉 20 20 0 0 劉紅霞 20 19 1 0 七屆五次董事會委托劉永章獨立董事行使表決權。 劉永章 20 20 0 0 閻蘭 13 12 1 0 七屆五次董事會委托劉永章獨立董事行使表決權。 宋林 13 3 1 9 宋林先生于2007年9月28日提出辭去公司獨立董事職務，2007年10月22日召開的公司2007年第一次臨時股東大會審議通過了衣錫群為獨立董事的議案，2008年1月14日，衣錫群先生的獨立董事任職資格得到中國銀行業監督管理委員會的核準，宋林獨立董事的辭呈于同日起生效。 林初學 7 6 1 0 六屆三十九次董事會委托劉紅霞獨立董事行使表決權 胡長燾 7 5 1 1 六屆三十九次董事會委托劉紅霞獨立董事行使表決權 姓 名 性別 出生年月 職務 任 期 年初持股 年末持股 是否在股東單位或其他關聯單位領取 秦 曉 男 1947．4 董事長、非執行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 魏家福 男 1949．12 副董事長、非執行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 傅育寧 男 1957．3 非執行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 李引泉 男 1955．4 非執行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 洪小源 男 1963．3 非執行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 丁安華 男 1964．4 非執行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 孫月英 女 1958．6 非執行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 王大雄 男 1960．12 非執行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 傅俊元 男 1961．5 非執行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 馬蔚華 男 1948．6 執行董事、行長兼首席執行官 2007．6－2010．6 0 0 �。� 張光華 男 1957．3 執行董事、副行長 2007．6－2010．6 0 0 �。� 李浩 男 1959．3 執行董事、副行長兼財務負責人 2007．6－2010．6 0 0 �。� 武捷思 男 1951．10 獨立董事 2007．6－2010．6 0 0 �。� 衣錫群 男 1947．8 獨立董事 2008．1－2010．6 0 0 �。� 閻蘭 女 1957．1 獨立董事 2007．6－2010．6 0 0 － 周光暉 男 1952．8 獨立董事 2007．6－2010．6 0 0 － 劉永章 男 1956．12 獨立董事 2007．6－2010．6 0 0 － 劉紅霞 女 1963．9 獨立董事 2007．6－2010．6 0 0 － 史紀良 男 1945．2 監事會主席、外部監事 2007．6－2010．6 0 0 朱根林 男 1955．9 股東監事 2007．6－2010．6 0 0 是 陳浩鳴 男 1966．3 股東監事 2007．6－2010．6 0 0 是 董咸德 男 1947．2 股東監事 2007．10－2010．6 0 0 是 李江寧 男 1959．4 股東監事 2007．6－2010．6 0 0 是 邵瑞慶 男 1957．9 外部監事 2007．6－2010．6 0 0 － 殷緒文 男 1966．3 職工監事 2007．6－2010．6 0 0 �。� 楊宗鑒 男 1957．4 職工監事 2007．6－2010．6 0 0 �。� 施順華 男 1962．12 職工監事 2007．6－2010．6 0 0 �。� 唐志宏 男 1960．3 副行長 2007．6－2010．6 0 0 － 尹鳳蘭 女 1953．7 副行長 2007．6－2010．6 0 0 － 丁偉 男 1957．5 行長助理 2006．5至今 0 0 �。� 徐連峰 男 1953．2 技術總監 2001．11至今 0 0 �。� 范鵬 男 1953．2 稽核總監 2007．6－2010．6 0 0 － 蘭 奇 男 1956．6 董事會秘書 2007．6－2010．6 0 0 － 序號 姓名 職務 獲授股票增值權數量（萬份） 獲授股票增值權對應標的股票占總股本比例 獲授股票增值權占本期股票增值權總量比例 1 馬蔚華 行長 30 0．0020％ 23．26％ 2 張光華 副行長 15 0．0010％ 11．63％ 3 李 浩 副行長 15 0．0010％ 11．63％ 4 唐志宏 副行長 15 0．0010％ 11．63％ 5 尹鳳蘭 副行長 15 0．0010％ 11．63％ 6 丁 偉 行長助理 12 0．0008％ 9．30％ 7 徐連峰 技術總監 9 0．0006％ 6．98％ 8 范 鵬 稽核總監 9 0．0006％ 6．98％ 9 蘭 奇 董事會秘書 9 0．0006％ 6．98％ 合計 129 0．0088％ 100．00％ 股東名稱 持股比例 2007年12月末 關聯貸款余額 2006年12月末 關聯貸款余額 招商局輪船股份有限公司 12．11％ 0 0 中國遠洋運輸（集團）總公司 6．44％ 0 0 廣州海運（集團）有限公司 3．85％ 0 0 深圳市晏清投資發展有限公司 2．95％ 0 0 深圳市楚源投資發展有限公司 2．58％ 0 0 中國海運（集團）總公司 1．20％ 0 78 上海海運（集團）公司 0．35％ 0 0 小計 0 78 關聯方名稱 貸款余額 占凈資產比重 深圳招商房地產有限公司 890 1．31％ 招商局地產控股股份有限公司 700 1．03％ 招商局蛇口工業區有限公司 500 0．74％ 中遠房地產開發有限公司 400 0．59％ 合并資產負債表 �。ǔ貏e注明外，貨幣單位均以人民幣百萬元列示） 2007年 2006年 �。ㄕ{整后） 資產 現金及存放中央銀行款項 152，647 86，994 存放同業和其他金融機構款項 13，895 16，239 拆出資金 42，941 49，173 以公允價值計量且其變動計入 當期損益的金融資產 10，838 7，960 買入返售金融資產 182，728 38，998 應收利息 4，893 2，806 貸款和墊款 654，417 549，420 可供出售金融資產 142，070 109，428 長期股權投資 271 48 持有至到期投資 74，632 54，065 應收投資款項 16，537 7，384 固定資產 7，707 6，124 投資性房地產 394 438 遞延所得稅資產 2，162 2，260 其他資產 4，420 2，765 資產合計 1，310，552 934，102 負債 同業和其他金融機構存放款項 218，520 68，854 同業拆入資金 5，555 1，512 以公允價值計量且其變動計入 當期損益的金融負債 2，945 106 賣出回購金融資產款 41，048 6，237 客戶存款 943，534 773，757 應付職工薪酬 3，599 2，751 應交稅金 3，665 3，409 應付利息 4，428 3，450 應付債券 14，600 14，679 其他負債 4，674 4，187 負債合計 1，242，568 878，942 股東權益 實收股本 14，705 14，703 資本公積 27，074 27，731 其中：投資重估儲備 �。�471 195 盈余公積 4，612 3，088 法定一般準備 9，500 6，500 未分配利潤 12，093 3，138 其中：建議分派股利 4，117 1，764 股東權益合計 67，984 55，160 股東權益及負債合計 1，310，552 934，102 合并利潤表 �。ǔ貏e注明外，貨幣單位均以人民幣百萬元列示） 2007年 2006年 （調整后） 營業收入 利息收入 51，585 33，990 利息支出 �。�17，683 �。�12，481 凈利息收入 33，902 21，509 手續費及傭金收入 7，258 2，988 手續費及傭金支出 �。�819 －474 手續費及傭金凈收入 6，439 2，514 允價值變動凈收益 296 314 投資凈收益 95 97 其中：對聯營公司的投資收益 38 － 匯兌凈收益 226 337 其他凈收入 617 748 營業支出 營業稅及附加 �。�2，384 �。�1，573 業務及管理費 －14，354 －9，518 資產減值準備 �。�3，305 －3，691 �。�20，043 �。�14，782 營業利潤 20，915 9，989 加：營業外收入 253 132 減：營業外支出 �。�125 －37 利潤總額 21，043 10，084 減：所得稅費用 �。�5，800 �。�3，290 凈利潤 15，243 6，794 每股收益 基本每股收益 1．04 0．53 稀釋每股收益 1．04 0．53 合并現金流量表 �。ǔ貏e注明外，貨幣單位均以人民幣百萬元列示） 附注 2007年 2006年 經營活動產生的現金流量 客戶存款凈增加額 169，777 139，353 同業和其他金融機構存放款項凈增加額 149，666 29，180 同業拆入資金及賣出回購金融資產款 凈增加額 38，854 4，175 存放同業和其他金融機構款項凈減少額 2，165 1，648 收回以前年度核銷貸款凈額 48 58 收取利息、手續費及傭金的現金 51，139 35，947 收到其他與經營活動有關的現金 1，635 5，119 經營活動現金流入小計 413，284 215，480 貸款及墊款凈增加額 �。�107，993 �。�93，845 存放中央銀行凈增加額 －50，978 �。�18，255 拆出資金及買入返售金融資產凈增加額 －98，700 �。�8，557 支付利息、手續費及傭金的現金 －17，087 �。�11，733 支付給職工以及為職工支付的現金 �。�7，244 �。�4，971 支付的所得稅費 �。�5，625 �。�3，410 支付的除所得稅外其他各項稅費 �。�2，064 �。�1，442 支付其他與經營活動有關的現金 �。�5，122 �。�2，047 經營活動現金流出小計 �。�294，813 �。�144，260 經營活動現金流量凈額 118，471 71，220 投資活動產生的現金流量 收回投資收到的現金 899，457 104，685 取得投資收益收到的現金 3，869 3，526 處置固定資產和其他資產所收到的現金 267 260 投資活動現金流入小計 903，593 108，471 購建固定資產和其他資產所支付的現金 �。�2，975 �。�1，768 購入聯營公司股權投資 �。�191 － 投資支付的現金 �。�965，816 －157，403 投資活動現金流出小計 �。�968，982 －159，171 投資活動產生的現金流量凈額 �。�65，389 �。�50，700 籌資活動產生的現金流量 股份發行 － 21，049 發行存款證 1，119 － 籌資活動現金流入小計 1，119 21，049 上市發行費用，扣除上市資本所得利息收入 － �。�544 償還已發行存款證 �。�1，142 － 分配股利或利潤所支付的現金 －1，712 �。�3，160 支付的發行長期債券利息 －431 －465 籌資活動現金流出小計 －3，285 �。�4，169 籌資活動產生的現金流量凈額 �。�2，166 16，880 匯率變動對現金的影響額 �。�2，131 �。�644 現金及現金等價物凈增加額 48，785 36，756 合并股東權益變動表 �。ǔ貏e注明外，貨幣單位均以人民幣百萬元列示） 截至2007年12月31日止年度 其中：投資重估儲備法定其中：建議分派股利 一般準備 附注實收股本資本公積盈余公積未分配利潤合計 于2007年1月1日14，70327，7311953，0886，5003，1381，76455，160 本年凈利潤－－－－－15，243－15，243 建議分派2007年度股利34（ｂ）（ｉ）－－－－－－4，117－ 分派2006年度股利34（ａ）－－－－－（1，764）（1，764）（1，764） 提取法定一般準備33－－－－3，000（3，000）－－ 可轉換公司債券轉增股本及資本公積30，3129－－－－－11 已扣除遞延稅項之出售可供出售金融 資產后變現損益31－9999－－－－99 已扣除遞延稅項之可供出售金融資產 公允價值變動31－（765）（765）－－－－（765） 提取2007年度法定盈余公積金34（ｂ）（ｉ）－－－1，524－（1，524）－ 于2007年12月31日14，70527，074（471）4，6129，50012，0934，11767，984 截至2006年12月31日止年度（調整后） 其中：投資重估儲備法定其中：建議分派股利 一般準備 實收股本資本公積盈余公積未分配利潤合計 于2006年1月1日10，3746，4614042，3773，0003，78683025，998 會計政策變更之調整： �。客鈳耪鬯悴铑~－38－－－（38）－－ 重新列示10，3746，4994042，3773，0003，74883025，998 本年凈利潤（調整后）－－－－－6，794－6，794 建議分派股利： 2005年度－－－－－－153－ 2006年度－－－－－－1，764－ 特別股利－－－－－－2，210－ 分派2005年度及特別股利－－－－－（3，193）（3，193）（3，193） 提取法定一般準備－－－－3，500（3，500）－－ 發行Ｈ股股份2，420－－－－－－2，420 發行Ｈ股的溢價－18，085－－－－－18，085 資本公積轉增股本971（971）－－－－－－ 可轉換公司債券轉增股本及資本公積9384，327－－－－－5，265 已扣除遞延稅項之出售可供出售金融 資產后變現損益－（42）（42）－－－－（42） 已扣除遞延稅項之可供出售金融資產 公允價值變動－（167）（167）－－－－（167） 提取2006年度法定盈余公積金－－－711－（711）－ 于2006年12月31日14，70327，7311953，0886，5003，1381，76455，160
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