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大成優選股票型證券投資基金更新招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2008年03月15日 03:00 中國證券網-上海證券報
大成優選股票型證券投資基金 更新招募說明書摘要 2008年第1期 基金管理人：大成基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司 重 要 提 示 大成優選股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監會證監基金字[2007]190號文核準募集。基金合同于2007年8月1日正式生效。 基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，并不表明中國證監會對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 本基金是股票型基金，風險高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金，屬于較高風險收益特征的證券投資基金品種。本基金投資于證券市場，基金凈值會因證券市場波動等因素產生波動。投資者在投資本基金前，應仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立、謹慎決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險、本基金的特定風險等。 基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書所載內容截止日為2008年02月01日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年12月31日（財務數據未經審計）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層 辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層 設立日期：1999年4月12日 注冊資本：貳億元人民幣 股權結構：公司股東為中泰信托投資有限責任公司（持股48％）、中國銀河證券有限責任公司（持股25％）、光大證券股份有限公司（持股25％）、廣東證券股份有限公司（持股2％）。 法定代表人：胡學光 總經理：于華 電話：0755-83183388 傳真：0755-83199588 聯系人：李宏偉 大成基金管理有限公司設有股東會、董事會、監事會，下設十一個部門，分別是投資部、交易部、金融工程部、規劃發展部、委托投資部、市場部、監察稽核部、信息技術部、基金運營部、國際業務部和綜合管理部；此外，還設立了投資決策委員會和風險控制委員會。 公司以“穩健、高效”為經營理念，堅持“誠實信用、勤勉盡責”的企業精神，致力于開拓基金及證券市場業務，以穩健靈活的投資策略和注重績優、高成長的投資組合，力求為投資人獲得更大投資回報。公司所有人員在最近三年內均未受到所在單位及有關管理部門的處罰。 （二）證券投資基金管理情況 截至2008年02月01日，本基金管理人共管理3只封閉式證券投資基金：基金景宏、基金景福、大成優選股票型證券投資基金及10只開放式證券投資基金：大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、大成藍籌穩健證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、大成貨幣市場證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、大成財富管理2020生命周期證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、大成創新成長混合型證券投資基金、大成景陽領先股票型證券投資基金等。 （三）主要人員情況 1．公司高級管理人員 董事會： 胡學光先生，董事長，碩士，高級經濟師，廣東省高級經濟師評審委員會委員。曾在湖北金融高等專科學校任教，廣州金融高等專科學校任金融系副主任；1992年-2003年4月，在廣東證券股份有限公司先后任“廣證基金”、“廣證受益”經理、部門總經理、總裁助理、副總裁，兼任中山大學嶺南學院兼職教授、中天證券研究院副院長，廣東證券博士后科研工作站指導導師；2003年5月起任大成基金管理有限公司董事長。 于華先生，董事，總經理，工商管理碩士，金融博士，美國注冊金融分析師（CFA）。1989年-1991年，任英國里丁大學經濟系金融財務講師；1991年-1997年，加拿大魁北克大學管理學院金融終身教授；1997年-2000年，任深圳證券交易所綜合研究所所長；2000年-2004年1月，任加拿大鮑爾集團亞太分公司基金與保險業務副總裁，加拿大倫敦人壽保險公司北京代表處首席代表；現任中國證券業協會基金業委員會委員；2004年1月起任大成基金管理有限公司總經理。 蔡紅標先生，董事，中共黨員，經濟學博士。1994年02月至1997年02月，任華泰證券有限責任公司業務主任。1997年3月至1997年6月，任深圳證券交易所綜合研究所研究員。1997年06月至1997年09月，任招商證券有限責任公司研究部研究員。1997年10月至2000年05月，任聯合證券有限責任公司研究部副總經理級研究員，分管公司證券市場研究咨詢業務。2000年6月至2001年11月，任二十一世紀科技投資有限公司（招商銀行控股）證券投資部副總經理。2001年11月至今，在中國華聞投資控股有限公司，任總裁助理、計劃部副總經理，擔任聯合證券有限責任公司董事、中國人民健康保險股份有限公司董事、中國財產再保險股份有限公司監事。 徐浩明先生，董事，碩士研究生。1988年7月-1991年4月，任職于上海體制改革研究所；1991年4月-2000年6月，歷任交通銀行研究開發部副主任科員、主任科員，辦公室綜合處副處長、處長，黨委辦公室綜合處處長兼黨委秘書；2000年6月-2003年2月，歷任中國光大集團有限公司董事會秘書，執董辦及黨辦副主任，辦公廳、黨辦、執董辦主任；2002年9月起始任光大證券股份有限公司董事；2003年2月起，任光大證券股份有限公司董事、副總裁、總裁。 王長林先生，董事，研究生，高級經濟師。曾任中國農業銀行天津分行計劃處副處長、信息中心副總經理，中國長城信托投資公司計劃財務部總經理、中國銀河證券有限責任公司財務資金部總經理，現任銀河證券投資公司辦公室主任。 楊建文先生，獨立董事，經濟學博士。1982年-1996年，上海社會科學院經濟研究所研究室主任；1996年起，任上海社會科學院部門經濟研究所副所長，總支書記；目前兼任上海市工商聯（商會）副會長、上海市人民政府決策咨詢研究專家、上海市國有資產規劃投資委員會常任委員、上海市對外文化交流協會經濟金融分會召集人、上海國際金融研究中心執行理事、上海社會科學院金融研究中心主任。 胡春元先生，獨立董事，經濟學（會計）博士，中國注冊會計師。1991年-1994年，在廈門大學會計師事務所兼職，任審計員；1994年-1995年，任廈門會計師事務所項目經理；1996年-1997年，在深圳大華天誠會計師事務所兼職從事審計與管理咨詢工作；1997年11月起，在深圳大華天誠會計師事務所專職從事審計與管理咨詢工作，歷任經理、合伙人（1999）、高級合伙人、注冊會計師。 查競傳先生，獨立董事，比較法碩士，美國紐約州注冊律師，1984年創辦競誠國際律師事務所，1984年-1994年兼任臺灣大學紐約校友會理事，1988年-1992年兼任紐約華人參政會理事、會長，1991年-1996年兼任銀川市人民政府顧問，1992年-1996年兼任臺灣國民大會代表，1999年-2001年兼任中國大學生創業投資大賽評委、清華大學創業投資大賽顧問或評委，1995年-2006年任美國競誠國際律師事務所紐約總部合伙人兼北京代表處首席代表，2006年任上海邦信陽律師事務所北京分所資深顧問。 萬曾煒先生，獨立董事，經濟學博士，研究員，曾任上海市政府發展研究中心處長，上海市浦發新區綜合規劃土地局黨組書記、局長，浦東新區發展計劃局黨組書記，上海浦東發展集團和上海浦東投資建設有限公司籌建負責人和法人代表，現任上海市公積金管理中心黨委書記、主任，上海市政府特聘決策咨詢專家。 監事會： 周洪先生，監事長，經濟學博士，1988年8月-1994年8月，任山東財政學院經貿系副主任、副教授；1994年9月-1995年8月北京大學西方經濟學博士研究生；1995年9月-1998年8月在光大證券股份有限公司工作，歷任研究部負責人、辦公室副主任、總裁辦主任、總裁助理職務；1998年9月起參與大成基金管理有限公司的籌建，1999年3月-2005年5月，任大成基金管理有限公司副總經理。 寧加嶺先生，監事，大學本科。1983年2月-1987年6月，任財政部人教司副處長、處長；1987年6月-1994年6月，任財政部行政司副司長、司長；1994年6月-1999年6月，任財政部德寶實業總公司總經理、法人代表；1999年6月起，任職于財政部離退休老干部局。 沈爍先生，監事，法學學士。1993年7月-1997年6月任職于福建九州商社有限公司，企業管理部、法律顧問室經理助理，1997年7月-2002年2月任職于廈門聯合信托投資公司，法律事務部總經理，2002年3月至今任中泰信托投資有限責任公司，法律事務部總經理兼稽核審計部副總經理。 其他高級管理人員： 周一烽先生，副總經理，經濟學碩士。1984年-1992年，歷任上海市社會科學院經濟研究所研究人員、宏觀經濟研究室副主任、上海企業發展研究所副所長；1992年起歷任廣聯（南寧）投資有限公司總經理特別助理及證券投資業務負責人、上海廣聯投資有限公司總經理；2001年起任中泰信托投資有限責任公司副總裁；2005年4月大成基金管理有限公司任助理總經理，2006年5月起任大成基金管理有限公司副總經理。2007年6月27日起擔任大成積極成長股票型證券投資基金基金經理。 王顥先生，副總經理，國際工商管理專業博士。2000年12月-2002年9月，任招商證券深圳管理總部副總經理、機構管理部副總經理；2002年9月-2004年6月，任大成基金管理有限公司助理總經理；2004年7月起任大成基金管理有限公司副總經理。 李宏偉先生，董事會秘書兼助理總經理，法學碩士。1991年7月-1992年5月，任南京旭普電子有限公司總經理助理；1992年6月-1997年2月，任深圳金地（集團）股份有限公司總經理辦公室主任、董事會秘書、發展委主任；1997年3月-1998年4月，任光大證券股份有限公司深圳營業部副總經理；1998年5月-2003年12月，任南方基金管理有限公司綜合管理部及市場部高級經理；2004年1月起，任大成基金管理有限公司董事會秘書兼助理總經理。 杜鵬女士，督察長，研究生學歷。1992年-1994年，歷任原中國銀行陜西省信托咨詢公司證券部駐上交所出市代表、上海業務部負責人；1994年-1998年，歷任廣東省南方金融服務總公司投資基金管理部證券投資部副經理、廣東華僑信托投資公司證券總部資產管理部經理；1998年9月參與大成基金管理有限公司的籌建；1999年3月起，任大成基金管理有限公司督察長兼監察稽核部總監。 劉彩暉女士，助理總經理，管理學碩士。1999年-2002年，歷任江南信托投資有限公司投資銀行部副總經理、總經理；2002年－2006年，歷任江南證券有限公司總裁助理、投資銀行部總經理、機構管理部總經理，期間還任江南宏富基金管理公司籌備組副組長；2006年01月-07月任深圳中航集團公司人力資源部副總經理；2006年08月至今，任大成基金管理有限公司助理總經理。 2．基金經理 劉明先生，39歲，經濟學碩士。15年海內外證券市場投資經歷，曾任廈門證券公司鷺江營業部總經理、廈門產權交易中心副總經理及香港時富金融服務集團投資經理，2004年3月進入大成基金管理有限公司，2004年10月-2008年1月任景宏證券投資基金基金經理，現任大成基金管理有限公司投資部總監、大成優選股票型證券投資基金經理。 3．基金經理助理 郭海洋先生，基金經理助理，金融學碩士，3年證券從業經歷。曾任華西證券投資研究部研究員、大成基金管理公司投資部研究員。 4．公司投資決策委員會 公司投資決策委員會6名成員組成，設主任和執行主任各1名，其他委員4名。名單如下： 于華，總經理，投資決策委員會主任；周一烽，副總經理，投資決策委員會執行主任、大成積極成長股票型證券投資基金基金經理；劉明，投資部總監，大成優選股票型證券投資基金基金經理；盧紀平，交易部總監；楊建華，投資部副總監，大成景陽領先股票型證券投資基金基金經理；陳尚前，投資部副總監，大成債券投資基金基金經理。 上述人員之間不存在親屬關系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情況 本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”），基本情況如下： 辦公及住所地址：北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人：肖 鋼 企業類型：股份有限公司 注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元 存續期間：持續經營 成立日期：1983年10月31日 基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24 號 托管及投資者服務部總經理：董杰 托管部門聯系人：寧敏 電話：（010）66594977 傳真：（010）66594942 發展概況： 中國銀行業務覆蓋傳統商業銀行、投資銀行和保險領域，并在全球范圍內為個人客戶和公司客戶提供全面和優質的金融服務，截至2006年底，在世界27個國家和地區擁有分支機構，與1500家國外代理行及47000家分支機構保持了代理業務關系，憑借全球化的網絡及其優質的服務、雄厚的實力，本行在國內市場保持著獨特的競爭優勢。 在近百年的歲月里，中國銀行以其穩健的經營、雄厚的實力、成熟的產品和豐富的經驗深得廣大客戶信賴，打造了卓越的品牌，與客戶建立了長期穩固的合作關系。 中國銀行主營商業銀行業務，包括公司業務、個人金融業務和資金業務。中國銀行向公司客戶提供包括貸款、票據貼現、貿易融資、存款、結算、清算、現金管理等各項金融產品和度身定制的財務綜合解決方案。中國銀行為個人客戶提供一系列個人或家庭銀行產品及服務，包括儲蓄存款、消費信貸、支付結算、銀行卡和財富管理等。在多年的發展歷程中，中國銀行曾創造了中國銀行業的許多第一，所創新和研發的一系列金融產品與服務均開創歷史之先河，在業界獨領風騷，享有盛譽。目前在外匯存貸款、國際結算、外匯資金和貿易融資等領域居于領先地位，且保持了持續快速增長。截至2006年底，中國銀行境內外分支機構共有11，241家，其中境內擁有37家一級分行、直屬分行，283家二級分行及10277家分支機構，境外分支機構643家分行、子公司及代表處，是中國國際化程度最高的銀行。中國銀行在國內同業中率先引進國際管理技術人才和經營理念，不斷向國際化一流大銀行的目標邁進。 中國銀行有近百年輝煌而悠久的歷史，在中國金融史上扮演了十分重要的角色。中國銀行于1912年由孫中山先生批準成立，至1949年中華人民共和國成立的37年間，中國銀行先后是當時的國家中央銀行、國際匯兌銀行和外貿專業銀行。在動蕩的歷史年代，中國銀行作為民族金融的支柱，以服務大眾、振興民族金融業為己任，穩健經營，銳意進取，各項業務取得了長足發展。 新中國成立后，中國銀行成為國家指定的外匯外貿專業銀行，繼續保持和發揚了頑強創業的企業精神，為國家對外經貿發展、開展經濟建設作出了貢獻。1994年隨著金融體制改革的深化，中國銀行由外匯外貿專業銀行向功能完善、服務全面的國有商業銀行轉化，與其它三家國有商業銀行一道成為國家金融業的支柱。1994年和1995年，中國銀行先后成為香港地區、澳門地區發鈔銀行。為提高競爭優勢，中國銀行從2000年初開始圍繞建立良好的公司治理機制采取了一系列的改革。2001年，中國銀行成功重組了香港中銀集團，將10家成員銀行合并成當地注冊的“中國銀行（香港）有限公司”。2002年7月，重組后的中國銀行（香港）有限公司在香港聯交所成功上市，成為國內首家在境外上市的國有商業銀行。 2004年7月14日，中國銀行在與國際同業和國內同業的激烈競爭中，憑借雄厚的實力和優良的服務，脫穎而出，作為我國銀行業的優秀代表攜手北京2008年奧運會，成為北京奧運會唯一的銀行合作伙伴。 中國銀行于2003年被國務院確定為國有獨資商業銀行股份制改造試點銀行，圍繞“資本充足、內控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有國際競爭力的現代化股份制商業銀行”的目標，進一步完善符合現代企業制度要求的公司治理機制，穩步推進國有商業銀行的股份制改造工作。2004年8月26日，中國銀行股份有限公司成立，中國銀行成為國家控股的股份制商業銀行，標志著中國銀行向建立良好公司治理機制的現代化股份制商業銀行的目標邁進了一大步，中國銀行的歷史翻開了新的一頁。 2006年6月1日，中國銀行在香港聯交所成功掛牌上市，共集資754.27億港元。繼成功發行H股并上市之后，2006年7月5日，中國銀行在上海證券交易所成功發行A股，是中國資本市場第一家國有商業銀行股，是全流通背景下的第一家“海歸”股。在國際和國內資本市場同時上市，進一步提高了資本實力，中國銀行進入了一個新的發展時期。在勢如破竹的中國金融銀行業改革的大潮中，在“新興＋轉軌”的中國資本市場改革的大趨勢中，中國銀行將健康、快速、持續發展，創造更新的輝煌、譜寫更絢麗的篇章！ 中國銀行多年來圍繞客戶需求所做的不懈努力，得到了來自業界、客戶和權威第三方的廣泛認可。從1990年以來，中國銀行一直榮登《財富》500強排行榜，并被《財富》（中文版）評選為2006年最受贊賞的中國公司；自1992年，中國銀行八次被《歐洲貨幣》雜志評為“中國最佳銀行”或“中國最佳本地銀行”，并于2005年被《歐洲貨幣》評為中國及香港 “最佳商業銀行”（2005年房地產獎項）；2004至2006年，中國銀行連續三年被《環球金融》雜志評為“中國最佳貿易融資銀行”和“中國最佳外匯銀行”；在中央電視臺和《銷售與市場》雜志共同主辦的“2005中國營銷盛典”中，被評為“2005年度中國企業營銷創新獎”（是獲獎企業中唯一的金融企業）；根據英國《金融時報》2005年8月進行的調查，中國銀行是中國的十大國際品牌之一；另外，中國銀行被國家工商總局授予“中國馳名商標”。2006年在《銀行家》雜志“世界1000家大銀行”中排名第17位，被《財資》雜志評為2006年度AAA獎項中國地區最佳現金管理銀行、中國地區最佳貿易融資銀行，同時《亞洲貨幣》雜志也將中國銀行評為“中國最佳現金管理銀行”；被《新興市場》雜志評為“2006年亞洲地區年度最佳銀行”，被《亞洲風險》雜志評為“2006年度中國最佳銀行”；獲得了《亞洲法律事務》雜志2006年“銀行和財經服務公司法務組大獎”，是國內唯一獲得該獎項的金融機構；被《投資者關系》雜志評選為“中國市場企業交易最佳投資者關系”、“香港市場IPO最佳投資者關系”；在第十四屆中國國際金融（銀行）技術暨設備展覽會上，本行的產品獲得“金融業務創新獎”；此外，積極推進企業文化建設，營造誠信、績效、責任、創新、和諧的氛圍，于2005年，被《中國人才》（《China Staff》）授予“中國大陸‘最佳人力資源戰略獎’”，這是大中華區人力資源管理領域的最高評獎；2006年再次榮獲“優信咨詢（Universum）”評選的“大學生心目中最理想雇主獎”。 世紀信譽，環球共享。中國銀行將秉承 “以客戶為中心，以市場為導向，強化公司治理，追求卓越效益，創建國際一流大銀行”的宗旨，依托其雄厚的實力、遍布全球的分支機構、成熟的產品和豐富的經驗，竭誠為客戶提供全方位、高品質的銀行服務，與廣大客戶攜手共創美好未來。 財務概況： 2007年第三季度，中國銀行資產總額6，0202.09億元人民幣，股東權益（不含少數股東權益）合計4207.07億元人民幣，分別比上年增長12.91%和8.63%，實現凈利潤499.83億元人民幣，比上年同期增長22.42%，加權平均凈資產收益率達到15.04%，同比提高1.41個百分點。 （二）主要人員情況 肖鋼先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長，自1996年10月起任中國人民銀行行長助理，期間曾兼任中國人民銀行計劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月，歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計劃資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業于湖南財經學院，1996年獲得中國人民大學法學碩士學位。 李禮輝先生，自2004年8月起擔任中國銀行股份有限公司副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月擔任海南省副省長。1994年7月至2002年9月擔任中國工商銀行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業務部總經理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業于廈門大學經濟系財政金融專業，1999年獲得北京大學光華管理學院金融學專業博士研究生學歷和經濟學博士學位。 王永利先生，自2006年8月起擔任中國銀行股份有限公司副行長。自2003年11月起任中國銀行行長助理，1997年4 月至2003 年11月歷任中國銀行財務部、資產負債管理部副總經理、總經理、福建省分行常務副行長及行長，以及河北省分行行長等職。王先生出生于1964年4月，1987 年畢業于中國人民大學，2005年獲得廈門大學博士學位。 董杰先生，自2007年11月27日起擔任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部總經理。自2005年9月起任中國銀行天津市分行副行長、黨委委員，1983年7月至2005 年9月歷任中國銀行深圳市分行沙頭角支行行長、深圳市分行信貸經營處處長、公司業務處處長、深圳市分行行長助理、黨委委員等職。董先生出生于1962年11月，獲得西南財經大學博士學位。 （三）證券投資基金托管情況 截止到2007年11月末，中國銀行已托管景宏、同盛、華夏行業精選、同智優勢成長、易方達平穩增長、易方達策略成長、易方達策略成長二號、易方達積極成長、易方達貨幣市場、易方達月月收益、易方達深證100交易型開放式指數、嘉實服務增值、嘉實成長收益、嘉實理財通系列（含嘉實穩健、嘉實增長、嘉實債券）、嘉實貨幣市場、嘉實滬深300指數、嘉實超短債、嘉實主題精選、銀華優勢企業、銀華優質增長股票型、海富通收益增長、海富通貨幣市場、海富通股票、海富通精選2號、萬家180指數、金鷹成份股優選、華夏回報、華夏回報二號、華夏大盤精選、景順長城景系列（含景順長城動力平衡、景順長城貨幣市場、景順長城優選股票）、景順長城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信優質生活、招商先鋒、大成藍籌穩健、大成財富管理2020、大成優選、泰達荷銀行業精選、國泰滬深300指數、國泰金鹿保本增值混合、國泰金鵬藍籌價值、友邦華泰盛世中國、友邦華泰積極成長、南方高增長、工銀瑞信核心價值股票型、華寶興業動力組合、華寶興業先進成長股票型、國海富蘭克林潛力組合基金等52只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數型、行業型、創新型等多種類型的基金和理財品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。 （四）基金托管部門的設置及員工情況 中國銀行總行于1998年設立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的服務理念，根據不斷豐富和發展的托管對象和托管服務種類，中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務部，下設覆蓋銷售、市場、運營、風險與合規管理、信息技術、行政管理等各層面的多個團隊；并在上海市分行、深圳市分行設立托管業務團隊。 中國銀行托管及投資者服務部現有員工90余人，其中碩士學歷以上人員21人，具有一年以上海外工作和學習經歷的人員有10余人。 三、相關服務機構 （一）銷售機構及聯系人 1、直銷機構 名稱：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層 辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層 法定代表人：胡學光 電話：0755-83183388 傳真：0755-83199588 聯系人：楊春明 公司網址：www.dcfund.com.cn 2、場內代銷機構 場內認購通過具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位辦理，包括：主承銷商中信證券、銀河證券、海通證券、光大證券；副主承銷商申銀萬國證券、國泰君安證券；一般代銷商廣發證券、國信證券、招商證券、聯合證券、安信證券（限原廣東證券營業部）、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、山西證券、北京證券、長江證券、萬通證券、廣州證券、興業證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、金通證券、萬聯證券、國元證券、湘財證券、東吳證券、東方證券、天一證券、上海證券、國聯證券、浙商證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長城證券、東海證券、泰陽證券、國海證券、第一證券、中原證券、中銀國際證券、財富證券、國都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國盛證券、新時代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券、中金公司、廣發華福證券、世紀證券、德邦證券、第一創業證券、信泰證券、金元證券、江南證券、西部證券、中信建投證券、財通證券等證券公司。 3、場外代銷機構 名稱：中國銀行股份有限公司 注冊地址：北京西城區復興門內大街1號 法定代表人：肖鋼 客戶服務電話：95566 聯系電話：010-66596688 傳真：010-66593777 網址：www.boc.cn 聯系人：客戶服務中心 目前該基金已進入封閉期，不存在代銷與申購的事宜，基金只能在交易所交易。該基金場內交易機構是指經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的深圳證券交易所會員單位，具體名單詳見深圳證券交易所網站（www.szse.cn）。 （二）登記結算機構 名稱：中國證券登記結算有限責任公司 注冊地址：北京市西城區金融大街27號投資廣場23層 辦公地址：北京市西城區金融大街27號投資廣場23層 法定代表人：陳耀先 電話：0755-25946017 傳真：0755-25987122 聯系人：張桔 （三）律師事務所和經辦律師 名稱：北京市金杜律師事務所 住所：北京市朝陽區東三環中路39號建外SOHO A座31層 負責人：王玲 電話：0755-22163333 傳真：0755-22163390 聯系人：宋萍萍 經辦律師：靳慶軍、宋萍萍 （四）會計師事務所和經辦注冊會計師 會計師事務所名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司 注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1233號匯亞大廈1604-1608室 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 法人代表：楊紹信 經辦注冊會計師：薛競 金毅 電話：+86（21）61238888 傳真：+86（21）61238800 聯系人：金毅 四、基金的名稱 本基金名稱：大成優選股票型證券投資基金。 五、基金的類型 本基金類型：股票型基金 六、基金的運作方式 本基金運作方式：契約型、封閉式 七、基金存續期限 基金存續期限：5年 八、基金的投資目標 追求基金資產長期增值。 九、基金的投資范圍 限于國內依法發行上市的股票、權證、債券、資產支持證券及中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。 股票投資比例范圍為基金資產的60%-100%，其中，權證投資比例范圍為基金資產凈值的0-3%。固定收益類證券和現金投資比例范圍為基金資產的0-40%，其中，資產支持證券投資比例范圍為基金資產凈值的0-20%，現金和到期日在一年以內的政府債券等短期金融工具的比例最低可以為0。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 十、基金的投資策略 1、本基金將在全球視野下，基于宏觀經濟研究，確定大類資產配置比例；通過上市公司基本面分析，主要采用優選個股的主動投資策略，獲取超額收益。優選個股是指積極、深入、全面地了解上市公司基本面，動態評估公司價值，當股價低于合理價值區域時，買入并持有；在股價回復到合理價值的過程中，分享股價提升帶來的超額收益。 2、大類資產配置 將根據國內外宏觀經濟情況、國內外證券市場估值水平階段性不斷調整權益類資產和其他資產之間的大類資產配置比例。其中，全球主要股市的市盈率比較、GDP增速、上市公司總體盈利增長速度、債市和股市的預期收益率比較和利率水平是確定大類資產配置比例的主要因素。 3、個股優選策略 （1）建立初選股票池 本基金通過建立初選股票池，避免投資于具有較大風險的股票。非ST、*ST股票可進入基金的初選股票池，已公告資產重組或基本面發生重大變化的ST、*ST股票，經過基金投資團隊嚴格評估后合格的，仍可進入基金初選股票池。 （2）建立備選股票池 在初選股票池的基礎上，本基金將按照以下5個因素，對初選股票池成份股進行篩選，確定備選股票池。 ●上市公司是否有易于理解而且穩定的盈利模式； ●財務狀況是否良好； ●上市公司的行業地位； ●上市公司對上下游的定價能力； ●是否具有良好的治理結構。 基金管理人將采用定量分析與定性分析相結合的方式對以上5項因素進行分析。其中，上市公司的盈利模式主要通過其過去3年主營業務收入占營業收入比例、主營業務收入增長率等指標衡量；財務狀況主要通過其過去3年資產負債比例、毛利率和凈資產收益率等指標衡量；行業地位主要通過其過去3年在行業中的市場占有率等指標衡量；對上下游的定價能力主要通過其過去3年經營性現金流占凈利潤的比例等指標衡量；治理結構主要通過其股東結構、董事會成員構成、管理層過往表現以及基金管理人投資團隊實地調研結果等情況考察。 （3）實地調研 基金管理人投資團隊將通過案頭分析、公司實地調研等方式，深入了解備選股票池成份股基本面數據的真實性，確保對上市公司內在價值估計的合理性。研究員將把上市公司的盈利能力與國際、國內同行業的公司作比較，調研與公司有關的供應商、客戶、競爭對手等各方的情況，通過行業主管機關、稅務部門、海關等機構進行第三方數據核實。 （4）建立投資組合 本基金以備選股票池成份股的動態性價比作為選擇其進入投資組合的重要依據，動態性價比主要根據上市公司未來兩年的動態PE衡量。未來兩年的動態PE由基金管理人投資團隊根據內外部研究資料并結合實地調研結果，在對備選股票池成份股未來兩年業績預測的基礎上，結合當前市場價格計算。 基金投資團隊將對備選股票池成份股按行業進行動態性價比排序，同時參考PEG、PB、現金流估值等指標以及對上市公司的定性分析，選擇各行業中動態性價比最優的股票買入，構建股票組合。 （5）投資組合的調整 基金投資團隊在買入個股之后，將動態跟蹤上市公司的基本面變化，并根據基本面變化及時調整業績預測及動態性價比排序；在出現新的動態性價比更優的股票時，將以動態性價比更優的股票替代現有組合中性價比下降的股票。 4、債券選擇 本基金將在嚴格控制組合風險的前提下，進行總體的戰略資產配置。同時，基于收益的要求，在戰術資產配置、類屬配置、個券選擇和交易執行層面上實施積極的策略，以期在承擔有限風險的前提下獲得較高的投資收益。戰術資產配置上，本基金將通過深入分析宏觀經濟、政策影響和市場信用利差結構等各種變量并參照市場基準久期，確定出目標久期。類屬配置上，將通過各類屬資產的比例配置、期限配置以及市場配置實現超額收益。個券選擇和多樣化的交易策略將成為本基金日常獲取超額收益的重要手段。 5、其他投資策略 本基金將在控制投資風險和保障基金財產安全的前提下，對權證進行投資。權證投資策略主要包括以下幾個方面：1）采用市場公認的多種期權定價模型對權證進行定價，作為權證投資的價值基準；2）根據權證標的股票基本面的研究估值，結合權證理論價值進行權證趨勢投資；3）利用權證衍生工具的特性，通過權證與證券的組合投資，達到改善組合風險收益特征的目的，包括但不限于杠桿交易策略、看跌保護組合策略等。 如法律法規或監管機構以后允許，在履行適當程序后，本基金可以依法投資于股指期貨等衍生工具或結構性產品，并發行權證等衍生金融工具，用于基金的風險管理和增加收益。 十一、基金的業績比較基準 80%×滬深300指數＋20%×中信標普全債指數 在本基金的運作過程中，如果由于外部投資環境或法律法規的變化而使得調整業績比較基準更符合基金份額持有人的利益，則基金管理人可以對業績比較基準進行適當調整，并在報中國證監會核準后，公告并予以實施。 十二、基金的風險收益特征 本基金是股票型基金，風險高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金，屬于較高風險收益特征的證券投資基金品種。 十三、基金投資組合報告 本投資組合報告所載數據截止2007年12月31日。 1．報告期末基金資產組合情況 ■ 2．報告期末按行業分類的股票投資組合 ■ 3．報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細 ■ 4．報告期末按券種分類的債券投資組合 無。 5．報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細 無。 6．報告期末的權證投資明細 ■ 7．報告期末資產支持證券市值占基金凈資產的比例以及按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券明細 無。 8．投資組合報告附注 （1）報告期內基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。 （2）基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外股票。 （3）基金的其他資產構成 ■ （4）報告期末基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細 無。 （5）本報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金情況 ■ （6）本報告期內業績風險準備金情況說明 ■ 注：1、基金管理人設立專門的業績風險準備金，用于在基金凈值增長率低于業績比較基準增長率超過5％時彌補持有人損失。 2、基金管理人每月從已提取的上一月基金管理費中計提10%作為業績風險準備金，劃入專門的業績風險準備金賬戶。 （7）由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。 十四、基金的業績 （一）本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較 ■ （二）自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況。 大成優選基金累計份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖 （2007年8月1日至2007年12月31日） ■ 注：1、本基金合同于2007年8月1日生效，截至報告日本基金合同生效未滿一年。 2、按基金合同規定，本基金自基金合同生效之日起3個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定，截至報告日本基金的各項投資比例已達到基金合同第十二條之（二）投資組合中規定的各項比例：股票投資比例范圍為基金資產的60%-100%，其中，權證投資比例范圍為基金資產凈值的0-3%。固定收益類證券和現金投資比例范圍為基金資產的0-40%，其中，資產支持證券投資比例范圍為基金資產凈值的0-20%，現金和到期日在一年以內的政府債券等短期金融工具的比例最低可以為0。 十五、基金的費用與稅收 （一）基金費用的種類 1、基金管理人的管理費； 2、基金托管人的托管費； 3、基金管理人的業績報酬； 4、因基金的證券交易或結算而產生的費用（包括但不限于經手費、印花稅、證管費、過戶費、手續費、券商傭金、權證交易的結算費及其他類似性質的費用等）； 5、基金合同生效以后的信息披露費用； 6、基金份額持有人大會費用； 7、基金合同生效以后的會計師費和律師費； 8、基金的資金匯劃費用； 9、按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。 （二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式 1、基金管理人的管理費 基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.25%年費率計提。 在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.25%年費率計提。計算方法如下： H＝E×1.25%÷當年天數 H 為每日應計提的基金管理費 E 為前一日基金資產凈值 基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。 2、基金托管人的基金托管費 基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.25%年費率計提。 在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下： H=E×0.25%÷當年天數 H 為每日應計提的基金托管費 E 為前一日的基金資產凈值 基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。 3、基金管理人的業績報酬 （1）基金管理人可在同時滿足以下條件的前提下，提取業績報酬： a、基金份額凈值不得低于基金份額初始面值。 b、符合基金收益分配條件或其他法定要求。 c、基金凈值增長率超過可提取業績報酬的收益率。可提取業績報酬的收益率不得低于6%，且需為基金業績比較基準同期增長率和同期可比的全部基金加權平均凈值增長率上浮5%二者中的最大值。 d、每年提取的業績報酬與當年提取的基金管理費總和不得超過期初基金資產凈值平均值的5%。 e、未發生基金轉換運作方式。 （2）業績報酬的計算方法 在同時滿足以上業績報酬提取條件的情況下，業績報酬的計算方法為： 業績報酬＝Delta×期初基金資產凈值平均值×業績報酬比率 其中： Delta = 基金凈值增長率－可提取業績報酬的收益率。 基金凈值增長率＝（期末基金資產凈值－期初基金資產凈值＋當期收益分配）/期初基金資產凈值。 可提取業績報酬的收益率 = max（6%，基金業績比較基準同期增長率，同期可比的全部基金加權平均凈值增長率＋5%）；同期可比的基金是指其基金合同已在當期業績報酬對應時間區間之前生效的股票型證券投資基金（不包括指數基金），包括開放式基金和封閉式基金；加權平均凈值增長率是指全部同期可比基金按照其當期資產凈值加權計算的基金份額凈值平均增長率；當期資產凈值是指同期可比基金在提取業績報酬對應時間區間的期初資產凈值與期末資產凈值的算術平均值。 業績報酬比率為10%。 期初基金資產凈值平均值= 期初前15個交易日基金資產凈值的算術平均值。 （3）業績報酬的提取方式及公告 業績報酬每年提取一次，在每個會計年度結束后30個工作日內提取前一年業績報酬，由基金托管人從基金財產中一次性支付給基金管理人。基金合同生效不滿3個月的，不得提取業績報酬。 基金管理人應當在提取業績報酬的至少15個工作日前，在指定報刊和網站登載提取業績報酬的有關公告，披露提取業績報酬的具體時間、方式和數量等信息。首次公告發布后，基金管理人還應發布提示性公告。 4、本條第（一）款第4至第9項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，列入當期基金費用。 （三）不列入基金費用的項目 本條第（一）款約定以外的其他費用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失等不列入基金費用。 （四）基金管理費和基金托管費的調整 基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。 （五）稅收 本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務。 十六、業績風險準備金 1、基金管理人設立專門的業績風險準備金，用于在基金凈值增長率低于業績比較基準增長率超過5％時彌補持有人損失。在符合相關條件的前提下，業績風險準備金用于彌補持有人損失每年最多一次，在上一個會計年度結束后15個工作日內完成。 2、基金管理人每月從已提取的上一月基金管理費中計提10%作為業績風險準備金，劃入專門的業績風險準備金賬戶。 3、業績風險準備金計算公式 V＝E×10％ V為每月需提取的業績風險準備金； E為已提取的上一月基金管理費。 4、業績風險準備金累計達到基金資產凈值的10%時，可不再提取。 5、若基金上一年度基金凈值增長率低于基金業績比較基準增長率超過5％，基金管理人需在上一個會計年度結束后15個工作日內，將業績風險準備金用于彌補持有人損失。若業績風險準備金超過持有人損失，則基金管理人應將與持有人損失相等數額的業績風險準備金劃入基金財產，其余資金仍作為業績風險準備金存入專門賬戶；若業績風險準備金不足以彌補持有人損失，則基金管理人和基金托管人應將全部業績風險準備金劃入基金財產。 其中， 業績比較基準增長率＝80%×（滬深300指數期末點數－滬深300指數期初指數）/滬深300指數期初點數＋20％×（中信標普全債指數期末點數－中信標普全債指數期初點數）/中信標普全債指數期初點數； 基金凈值增長率＝（期末基金資產凈值－期初基金資產凈值＋當期收益分配）/期初基金資產凈值； 持有人損失＝期初基金資產凈值×（業績比較基準增長率－基金凈值增長率），且業績比較基準增長率－基金凈值增長率>5%。 6、基金管理人應當在將業績風險準備金劃入基金財產的至少3個工作日前，在指定報刊和網站登載劃入業績風險準備金的有關公告，披露劃入業績風險準備金的具體時間、方式和數量等信息。 7、基金管理人應在基金季報等相關信息披露文件中揭示業績風險準備金的結余、劃轉和使用情況。 8、發生本招募說明書第十六條第（一）款規定的需基金轉換運作方式的情形后，基金管理人召集的基金份額持有人大會同意基金轉換運作方式的，基金管理人應在基金轉換運作方式后3個工作日內，將業績風險準備金余額一次性劃入基金財產，并在基金轉換運作方式后不再提取業績風險準備金。 9、在基金合同終止的情形下，業績風險準備金余額應作為基金管理人資產處理。 該基金自2007年8月1日至2007年12月31日以來，業績風險準備金的提取、劃轉和使用情況如下： ■ 注：1、基金管理人設立專門的業績風險準備金，用于在基金凈值增長率低于業績比較基準增長率超過5％時彌補持有人損失。 2、基金管理人每月從已提取的上一月基金管理費中計提10%作為業績風險準備金，劃入專門的業績風險準備金賬戶。 十七、對招募說明書更新部分的說明 本更新的招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，對2007年07月18日公布的《大成優選股票型證券投資基金招募說明書》進行了補充和更新，主要修改內容如下： 1．對“重要提示”部分進行了補充。 2．在“三、基金管理人”部分，更新了“注冊資本”、“部門組成”、“證券投資基金管理情況”、“基金經理”、“基金經理助理”及“公司投資決策委員會”等相關信息。 3．根據最新資料，對“四、基金托管人”的基本情況及相關業務經營情況進行了更新。 4．在“五、相關服務機構”中，根據基金運行情況，對該部分進行了更新。 5．對“八、基金份額的上市交易”進行了補充。 6．對“八、基金份額補償”部分進行了更新。 7．在“十、基金的投資”部分，增補進了“（十）投資組合報告”的相關內容。 8．增補了“十一、基金的業績”部分。 9．在“十六、基金業績風險準備金”部分，補充了“業績風險準備金的提取、劃轉和使用情況”相關數據。 10．增補了“二十六、其他應披露的事項”。 11．增補了“二十七、招募說明書更新部分的說明”。 大成基金管理有限公司 二〇〇八年三月十五日 項目 金額（元） 占基金資產總值比例 股票 5，300，155，652.67 95.12% 債券 -- -- 權證 141，696，423.69 2.54% 資產支持證券 -- -- 銀行存款和清算備付金合計 75，442，528.61 1.35% 其他資產 54，563，260.80 0.98% 合計 5，571，857，865.77 100.00% 行業 市值（元） 占基金資產凈值比例 A 農、林、牧、漁業 1，486，704.00 0.03% B 采掘業 300，210，993.60 5.41% C 制造業 2，052，877，359.11 36.99% C0 食品、飲料 111，205，690.00 2.00% C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造紙、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化學、塑膠、塑料 2，300，079.60 0.04% C5 電子 62，079，563.21 1.12% C6 金屬、非金屬 1，164，375，886.30 20.98% C7 機械、設備、儀表 267，030，815.90 4.81% C8 醫藥、生物制品 445，885，324.10 8.03% C99 其他制造業 0.00 0.00% D 電力、煤氣及水的生產和供應業 0.00 0.00% E 建筑業 0.00 0.00% F 交通運輸、倉儲業 333，060，000.00 6.00% G 信息技術業 70，012，368.29 1.26% H 批發和零售貿易 8，896，786.86 0.16% I 金融、保險業 2，129，642，554.41 38.37% J 房地產業 290，756，078.90 5.24% K 社會服務業 70，612，807.50 1.27% L 傳播與文化產業 0.00 0.00% M 綜合類 42，600，000.00 0.77% 合計 5，300，155，652.67 95.51% 序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 市值（元） 市值占基金資產凈值比例 1 600036 招商銀行 12，683，395 502，642，943.85 9.06% 2 600030 中信證券 5，486，740 489，801，279.80 8.83% 3 600019 24，490，866 427，120，703.04 7.70% 4 000001 深發展Ａ 9，500，000 366，700，000.00 6.61% 5 601006 13，000，000 333，060，000.00 6.00% 6 000898 10，644，831 321，260，999.58 5.79% 7 600583 5，764，420 300，210，993.60 5.41% 8 600005 13，600，000 267，920，000.00 4.83% 9 600000 5，000，000 264，000，000.00 4.76% 10 601166 4，706，781 244，093，662.66 4.40% 序號 權證名稱 代碼 數量(份) 市值（元） 市值占基金凈資產比例 獲得方式（被動持有或主動投資） 1 深發SFC2 031004 5，329，137 141，696，423.69 2.55% 主動投資 合計 141，696，423.69 2.55% 序號 其他資產 金額（元） 1 交易保證金 1，229，955.29 2 應收證券清算款 53，316，282.48 3 應收利息 17，023.03 4 應收申購款 -- 5 其他應收款 -- 6 待攤費用 -- 7 其他 -- 合 計 54，563，260.80 項目名稱 基金份額（份） 報告期期初持有基金份額 34，804，698 報告期間買入基金份額 867，595 報告期間賣出基金份額 -- 報告期末持有基金份額 35，672，293 期初結余 本期劃入 本期使用 期末結余 - 2，844，905.19 -- 2，844，905.19 階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④ 2007年8月1日至2007年12月31日 20.78% 4.91% 15.90% 3.30% 4.88% 1.61% 期初結余 本期劃入 本期使用 期末結余 2，844，905.19 -- 2，844，905.19
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