證券代碼：寧波熱電股票簡稱：600982編號：臨2008—09

　　寧波熱電股份有限公司有限售條件的流通股上市公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　重要提示：

　　●本次有限售條件的流通股上市數量為47，031，200股

　　●本次有限售條件的流通股上市流通日為2008年03月20日

　　一、股權分置改革方案的相關情況

　　1、“公司股權分置改革于2006年03月09日經相關股東會議通過，以2006年03月16日作為股權登記日實施，于2006年03月20日實施后首次復牌。”

　　2、公司股權分置改革方案無追加對價安排。

　　二、股權分置改革方案中關于有限售條件的流通股上市流通有關承諾

　　（一）公司有限售流通股股東承諾遵守法律、法規和規章的規定，履行法定承諾。

　　（二）除法定承諾外，公司第一大股東寧波開發投資集團有限公司（以下簡稱“寧波開投”）及其關聯股東寧波市電力開發公司還作出如下特別承諾：

　　1、除法定最低承諾外，只有同時滿足以下兩個條件時，其所持公司股票才可以上市交易或者轉讓：

　　（1）自股權分置改革方案實施后的第一個交易日起滿24個月；（2）股權分置改革方案實施后的60個月內，任一連續5個交易日公司二級市場股票收盤價達到或超過5.40元（當公司出現派發紅股、轉增股本、配股、派息等情況，該價格將進行相應調整）。

　　2、為維持公司的穩定經營和發展，在股權分置改革方案實施后的第一個交易日起60個月內，所持公司股份不會低于公司總股本的30%。

　　3、為避免股價非理性波動，保護投資者利益，在本次股權分置改革實施后2個月內如果公司股票收盤價連續3個交易日低于3.20元（期間若有除權、除息等則作相應調整），寧波開投將投入1，000萬元資金通過上海證交所股票交易系統進行增持，直至資金用盡或股價超過3.20元；若寧波熱電股價在股權分置改革完成后2個月內未出現股票收盤價連續3個交易日低于3.20元的情況，寧波開投也將根據市場情況適時適量進行增持，并履行相關信息披露義務。寧波開投在增持完成后的六個月內不出售所增持股份。

　　寧波開投承諾在相關股東會議通過股權分置改革方案后至寧波熱電股票復牌之前，將按規定開立股票帳戶，并將資金1，000萬元存入該帳戶，以確保能夠及時履行增持承諾。若寧波開投未按條件履行增持承諾，則寧波開投同意將未履行增持承諾部分的資金劃入寧波熱電公司歸全體股東所有。

　　4、寧波開投將在公司股權分置改革方案實施后三年內每年依據相關規定提出分紅議案，并對該議案投贊成票。利潤分配將采取現金分紅方式，分配比例不低于公司當年實現的可分配利潤的50%。

　　履行情況：

　　1、截至2006年5月20日，寧波開投共增持本公司股份2，607，639股，占公司總股本的1.55%，該事宜已于2006年5月22日在《上海證券報》和上證所網站上進行了公告。

　　2、寧波開投均在公司二屆十三次和三屆二次年度董事會上分別提出2006年度和2007年度分紅方案，所分紅利均高于當年實現的可分配利潤的50%，寧波開投均對該方案投了贊成票。其中2006年分紅方案已于2007年5月25日實施完成。

　　3、其它原非流通股股東也均在嚴格履行其在本公司股改中所作的承諾。

　　三、股改實施后至今公司股本結構變化和股東持股變化情況

　　1、股改實施后至今，公司股本結構變化情況；

　　股改實施后至今，公司總股本為發生變化，總股本仍未168，000，000股。

　　除公司第二大股東寧波國寧節能實業有限公司（以下簡稱“寧波國寧”）因清算導致股權發生變化外，其他承諾人持有本公司限售股未發生轉讓。

　　根據2007年9月原公司第二大股東寧波國寧股東會有關決議，寧波國寧因股東方要求清算，浙江節能實業發展公司、寧波華源實業發展公司分別持有寧波國寧80%、20%的股份，分別以承繼方式獲得寧波國寧持有本公司國有法人股2149.816萬股（占總股本的12.80%）和537.454萬股（占總股本的3.20%），合計2687.27萬股，浙江節能實業發展公司、寧波華源實業發展公司均承諾將繼續履行寧波國寧在本公司股權分置改革中所作出的承諾。

　　此外，已解除限售的股份在二級市場的交易減持情況已按規定履行公告（詳見交易所網站www.sse.com.cn和上海證券報）

　　2、2007年3月公司安排了第一批本公司股改形成的有限售條件流通股上市。因限售股上市和寧波國寧清算后股東持股變化情況為：

　　序號

　　股東名稱

　　持有有限售條件的流通股股份數量

　　持有有限售條件的流通股股份占公司總股本比例

　　2007年3月上市數量（單位：股）

　　剩余有限售條件的流通股股份數量

　　1

　　寧波開發投資集團有限公司

　　40，303，900

　　23.99%

　　0

　　40，303，900

　　2

　　浙江節能實業發展公司

　　21，498，160

　　12.80%

　　8，400，000

　　13，098，160

　　3

　　寧波聯合集團股份有限公司

　　17，911，700

　　10.66%

　　8，400，000

　　9，511，700

　　4

　　寧波市電力開發公司

　　13，431，200

　　7.99%

　　0

　　13，431，200

　　5

　　寧波華源實業發展公司

　　5，374，540

　　3.20%

　　0

　　5，374，540

　　6

　　寧波經濟技術開發區控股有限公司

　　4，480，500

　　2.67%

　　4，480，500

　　0

　　合計

　　103，000，000

　　61.31%

　　21，280，500

　　81，719，500

　　四、大股東占用資金的解決安排情況

　　公司目前不存在大股東占用資金的情況。

　　五、保薦機構核查意見

　　新時代證券有限責任公司為本公司股權分置改革持續督導的薦機構，該保薦機構對公司相關股東申請有限售條件的流通股解除限售事宜進行了核查，并出具了核查意見。保薦機構認為：

　　自寧波熱電實施股權分置改革方案以來，寧波熱電全體有限售條件的流通股股東嚴格履行股權分置改革時所作出的各項承諾，并正在執行其在股權分置改革中所作的承諾。公司董事會提出的本次有限售條件的流通股上市申請符合相關規定。

　　六、本次有限售條件的流通股情況

　　1、本次有限售條件的流通股上市數量為47，031，200股；

　　2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2008年03月20日；

　　3、有限售條件的流通股上市明細清單

　　序號

　　股東名稱

　　持有有限售條件的流通股股份數量

　　持有有限售條件的流通股股份占公司總股本比例

　　本次上市數量

　　（單位：股）

　　剩余有限售條件的流通股股份數量

　　1

　　寧波開發投資集團有限公司

　　40，303，900

　　23.99%

　　16，800，000

　　23，503，900

　　2

　　浙江節能實業發展公司

　　13，098，160

　　7.80%

　　8，400，000

　　4，698，160

　　3

　　寧波聯合集團股份有限公司

　　9，511，700

　　5.66%

　　8，400，000

　　1，111，700

　　4

　　寧波市電力開發公司

　　13，431，200

　　7.99%

　　13，431，200

　　0

　　5

　　寧波華源實業發展公司

　　5，374，540

　　3.20%

　　0

　　5，374，540

　　合計

　　81，719，500

　　48.64%

　　47，031，200

　　34，688，300

　　4、本次有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況的差異情況：

　　本次有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況完全一致。

　　5、此前有限售條件的流通股上市情況：

　　本次有限售條件的流通股上市為公司第二次安排有限售條件（僅限股改形成）的流通股上市。

　　第一次安排有限售條件的流通股上市時間為2007年3月26日，有限售條件的流通股共計21，280，500 股轉為無限售條件流通股。該事宜已于2007年3月22日在《上海證券報》和上證所網站上進行了公告。

　　七、股本變動結構表

　　單位：股

　　本次上市前

　　變動數

　　本次上市后

　　有限售條件的流通股份

　　1、國有法人持有股份

　　72，207，800

　　-38，631，200

　　33，576，600

　　2、其他境內法人持有股份

　　9，511，700

　　-8，400，000

　　1，111，700

　　有限售條件的流通股合計

　　81，719，500

　　-47，031，200

　　34，688，300

　　無限售條件的流通股份

　　A股

　　86，280，500

　　47，031，200

　　133，311，700

　　無限售條件的流通股份合計

　　86，280，500

　　47，031，200

　　133，311，700

　　股份總額

　　168，000，000

　　0

　　168，000，000

　　特此公告。

　　備查文件：

　　1、公司董事會有限售條件的流通股上市流通申請表

　　2、保薦機構核查意見書

　　寧波熱電股份有限公司董事會

　　2008年03月14日