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東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)摘要http://www.sina.com.cn 2008年03月14日 04:40 中國(guó)證券網(wǎng)-上海證券報(bào)
東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金 更新招募說(shuō)明書(shū)摘要 基金管理人：東吳基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司 重要提示 本基金根據(jù)2004 年11月25日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2004]201號(hào)）的核準(zhǔn)，進(jìn)行募集。本基金的基金合同于2005年2月1日正式生效。 基金管理人保證《東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“《招募說(shuō)明書(shū)》”或“本《招募說(shuō)明書(shū)》”）的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說(shuō)明書(shū)(更新)所載內(nèi)容截止日為2008年2月1日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年12月31日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：東吳基金管理有限公司 住所：上海市源深路279號(hào) 設(shè)立日期：2004年9月2日 法定代表人：徐建平 辦公地址：上海市源深路279號(hào) 客戶服務(wù)電話：021-50509666 聯(lián)系人：徐遠(yuǎn)征 注冊(cè)資本：人民幣10000萬(wàn)元 股權(quán)結(jié)構(gòu)： ■ （二）主要人員情況 1、董事會(huì)成員 吳永敏先生，董事長(zhǎng)，碩士研究生，高級(jí)審計(jì)師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，中共黨員。歷任無(wú)錫縣長(zhǎng)征企業(yè)會(huì)計(jì)，蘇州市財(cái)政局科員、蘇州市稅務(wù)局副科長(zhǎng)、蘇州市稅務(wù)局科長(zhǎng)、蘇州市稅務(wù)局三分局局長(zhǎng)、蘇州市審計(jì)局副局長(zhǎng)。現(xiàn)任東吳證券有限責(zé)任公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)。 金燕萍女士，副董事長(zhǎng)，大學(xué)，高級(jí)政工師，中共黨員。歷任上海外貿(mào)總公司黨委委員、黨委辦公室副主任，上海海外公司黨總支書(shū)記，上海廣告公司黨委副書(shū)記、副總經(jīng)理，上海實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司辦事處常務(wù)副主任、黨總支書(shū)記。現(xiàn)任上海蘭生（集團(tuán)）有限公司總裁助理、投資管理部總經(jīng)理。 徐建平先生，董事，大學(xué)，會(huì)計(jì)師，中共黨員。歷任張家港市財(cái)政局科長(zhǎng)兼市房改辦副主任，蘇州證券有限責(zé)任公司張家港楊舍證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、公司總裁助理兼資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理，東吳證券有限責(zé)任公司副總裁。現(xiàn)任東吳基金管理有限公司總經(jīng)理。 陸宏偉先生，董事，研究生，經(jīng)濟(jì)師，中共黨員。歷任江蘇省計(jì)劃經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副科長(zhǎng)，江蘇省國(guó)際信托投資公司證券部經(jīng)理，信泰證券有限公司董事、常務(wù)副總裁。現(xiàn)任江蘇澄星實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司常務(wù)副總裁。 王金來(lái)先生，董事，大學(xué)，經(jīng)濟(jì)師，中共黨員。歷任蘇州市二輕局秘書(shū)，蘇州市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)副科長(zhǎng)、處長(zhǎng)、助理調(diào)研員，兼蘇州市證券期貨監(jiān)督管理辦公室證券處處長(zhǎng)和蘇州市企業(yè)上市工作辦公室證券處處長(zhǎng)，東吳證券有限責(zé)任公司投行總部副總經(jīng)理。現(xiàn)任東吳證券有限責(zé)任公司董事會(huì)秘書(shū)。 戴繼雄先生，董事，碩士，副教授，中共黨員。歷任上海市虹口區(qū)吳淞路街道辦事處辦事員、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院教研室副主任、上海復(fù)星高科技（集團(tuán)）有限公司財(cái)務(wù)、審計(jì)副總監(jiān)。現(xiàn)任上海蘭生（集團(tuán)）有限公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、財(cái)務(wù)副總監(jiān)。 貝政新先生，獨(dú)立董事，大學(xué)，教授。歷任蘇州大學(xué)商學(xué)院財(cái)經(jīng)學(xué)院講師、副教授。現(xiàn)任蘇州大學(xué)商學(xué)院財(cái)經(jīng)學(xué)院教授。 張平先生，獨(dú)立董事，博士，研究員。現(xiàn)任中國(guó)社科院經(jīng)濟(jì)研究所研究員，兼職中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授和江南信托經(jīng)濟(jì)學(xué)家。 張守文先生，獨(dú)立董事，博士，教授。歷任齊齊哈爾市中級(jí)人民法院書(shū)記員、研究員，北京大學(xué)法律系講師、系副主任，北京大學(xué)法學(xué)院副教授、副院長(zhǎng)，現(xiàn)任北京大學(xué)法學(xué)院教授、博導(dǎo)、副院長(zhǎng)。 2、監(jiān)事會(huì)成員 馬震亞先生，監(jiān)事長(zhǎng)，大學(xué)，會(huì)計(jì)師。歷任蘇州市審計(jì)局科員、副主任科員，蘇州證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。現(xiàn)任東吳證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。 王集華先生，監(jiān)事，研究生，經(jīng)濟(jì)師，中共黨員。歷任上海良茂期貨經(jīng)紀(jì)有限公司廣州部負(fù)責(zé)人，國(guó)信證券有限責(zé)任公司江陰營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理（主持工作）。現(xiàn)任江蘇澄星實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司戰(zhàn)略發(fā)展部常務(wù)經(jīng)理。 胡玉杰女士：監(jiān)事，研究生，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中共黨員。歷任大鵬證券有限責(zé)任公司融資服務(wù)公司董事副總經(jīng)理。現(xiàn)任東吳基金管理有限公司市場(chǎng)總監(jiān)。 3、督察長(zhǎng) 吳威先生，督察長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，歷任興業(yè)證券股份有限公司研究發(fā)展中心高級(jí)研究員、國(guó)際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，興業(yè)基金管理有限公司籌備組成員，興業(yè)基金管理有限公司副總經(jīng)理，日本野村證券北京代表處業(yè)務(wù)拓展總監(jiān)。現(xiàn)任東吳基金管理有限公司督察長(zhǎng)。 4、基金經(jīng)理 龐良永先生，男，1968年生，外語(yǔ)、法學(xué)雙學(xué)士，十年基金業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。曾擔(dān)任申銀萬(wàn)國(guó)證券公司投資銀行部項(xiàng)目經(jīng)理、平安保險(xiǎn)投資管理中心基金研究員、東吳證券投資總部副總經(jīng)理、東吳基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理，現(xiàn)任東吳基金管理有限公司投資副總監(jiān)及投資管理部總經(jīng)理。 魏立波先生，男，1973年生，管理學(xué)碩士，八年證券業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，曾擔(dān)任東方證券股份有限公司高級(jí)研究員、東吳證券有限責(zé)任公司證券投資總部總經(jīng)理助理和東吳基金管理有限公司基金經(jīng)理助理等職。 5、投資決策委員會(huì)成員 徐建平總經(jīng)理； 龐良永投資副總監(jiān)、投資管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理； 王 炯投資管理部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理； 陳 憲研究策劃部總經(jīng)理。 上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。 二、基金托管人 基金托管人名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào) 法定代表人：姜建清 成立時(shí)間：1984年1月1日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國(guó)發(fā)[1983]146號(hào)） 組織形式：股份有限公司 注冊(cè)資本：人民幣334，018，850，026元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 經(jīng)營(yíng)范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)（有效期至2008年9月4日）；代理政策性銀行、外國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 1. 直銷機(jī)構(gòu)： 東吳基金管理有限公司直銷中心 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)源深路279號(hào)（200135） 辦公地址：上海市浦東新區(qū)源深路279號(hào)（200135） 法定代表人：徐建平 聯(lián)系人：徐遠(yuǎn)征 直銷電話：（021）50509880 傳真：（021）50509884 客戶服務(wù)電話：（021）50509666 網(wǎng)站： www.scfund.com.cn 2. 代銷機(jī)構(gòu)： （1）中國(guó)工商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100005） 辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100005） 法定代表人：姜建清 聯(lián)系人：蔣松云 電話：（010）66106912 傳真：（010）66016904 客服電話：95588 網(wǎng)址：www.icbc.com.cn （2）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓 法定代表人：郭樹(shù)清 聯(lián)系人：尹東 電話：(010)67595003 傳真：（010）66218888 客服電話：95533 網(wǎng)址：www.ccb.com （3）交通銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市仙霞路18號(hào) 辦公地址：上海市銀城中路188號(hào) 法定代表人：蔣超良 電話：021-58781234 傳真：021-58408842 聯(lián)系人：王瑋 客服電話：955559 網(wǎng)址：www.bankcomm.com （4）華夏銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)（100005） 辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)（100005） 法定代表人：劉海燕 聯(lián)系人：鄭鵬 電話：（010）85238422 傳真：（010）85238419 客服電話：95577 網(wǎng)址：www.hxb.com..cn （5）招商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào) 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào) 法定代表人：秦曉 聯(lián)系人：蘭奇 電話：(0755)83198888 傳真：(0755)83195109 客服電話：95555 網(wǎng)址：www.cmbchina.com （6）深圳發(fā)展銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈 辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈 法定代表人：法蘭克紐曼(Frank Neil Newman) 聯(lián)系人：林雪霏 電話：(0755)8208888 傳真：(0755)82080386 客服電話：95501 網(wǎng)址：www.sdb.com.cn （7）東吳證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：江蘇省蘇州市十梓街298號(hào) 辦公地址：江蘇省蘇州市石路愛(ài)河橋26號(hào) 法定代表人：吳永敏 電話：0512-65581136 傳真：0512-65588021 聯(lián)系人：方曉丹 客服電話：0512-96288 網(wǎng)址：www.dwjq.com.cn （8）海通證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào) 辦公地址：上海市淮海中路98號(hào) 法定代表人：王開(kāi)國(guó) 電話：021-53594566-4125 傳真：021-53858549 聯(lián)系人：金蕓、楊薇 客服電話：021-962503 網(wǎng)址：www.htsec.com （9）中國(guó)銀河證券股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座 法定代表人：朱利 電話：010-68016655 傳真：010-66568536 聯(lián)系人：郭京華 客服電話：010-68016655 網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn （10）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海常熟路171號(hào) 辦公地址：上海常熟路171號(hào) 法定代表人：王明權(quán) 電話：021-54033888 傳真：021-54038844 聯(lián)系人：王序薇、黃維琳 客服電話：021-962505 網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn （11）中信建投證券股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓 辦公地址：北京市朝內(nèi)大街188號(hào) 法定代表人：黎曉宏 電話：010-65183888-86073 傳真：010-65182261 聯(lián)系人：權(quán)唐 客服電話：400-8888-108 網(wǎng)址：www.csc108.com （12）廣發(fā)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、37、41和42樓 法定代表人：王志偉 電話：020－87555888 傳真：020-87557985 聯(lián)系人：肖中梅 客服電話：020-87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 網(wǎng)址：www.gf.com.cn （13）華泰證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈 法定代表人：吳萬(wàn)善 電話：025-84457777-721 傳真：025-84579879 聯(lián)系人：袁紅彬 客服電話：025-84579897 網(wǎng)址：www.htsc.com.cn （14）興業(yè)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈 辦公地址：上海市陸家嘴東路166號(hào)中保大廈 法定代表人：蘭榮 電話：021-68419974 傳真：021-68419867 聯(lián)系人：楊盛芳 客服電話：021-68419974 網(wǎng)址：www.xyzq.com （15）國(guó)信證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層 辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層 法定代表人：何如 電話：0755-82130833-2181 傳真：0755-82133302 聯(lián)系人：林建閩 客服電話：800-810-8868 網(wǎng)址：www.guosen.com.cn （16）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓 辦公地址：上海市浦東銀城東路139號(hào)華能大廈 法定代表人：陳學(xué)榮 電話：021-68634518 傳真：021-68865938 聯(lián)系人：陳偉 客服電話：021-68865020 網(wǎng)址：www.xcsc.com （17）長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 （18）注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層 法定代表人：魏云鵬 電話：0755-83516094 傳真：0755-83516199 聯(lián)系人：高峰 客服電話：0755-82288968 網(wǎng)址：www.cc168.com.cn （19）國(guó)聯(lián)證券有限責(zé)任公司 （20）注冊(cè)地址：無(wú)錫市縣前東街8號(hào)6樓、7樓 辦公地址：無(wú)錫市縣前東街8號(hào)6樓、7樓 法定代表人：范炎 電話：0510-2831662 傳真：0510-2833321 聯(lián)系人：袁麗萍 客服電話：0510-2588168 網(wǎng)址：www.glse.com.cn （21）國(guó)泰君安證券股份有限公司 注冊(cè)地址：：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào) 辦公地址：上海市延平路135號(hào) 法定代表人：祝幼一 電話：（021）62580818－213 傳真：（021）62674109 聯(lián)系人：芮敏祺 客服電話：400-8888-666 網(wǎng)址：www.gtja.com. （22）世紀(jì)證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈41層 辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈41層 法定代表人：段強(qiáng) 電話：0755-83199511 傳真：0755-83199545 聯(lián)系人：夏尚 客服電話：0755-83199511 網(wǎng)址：www.csco.com.cn （23）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層 辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬國(guó)強(qiáng) 電話：0755－82492000 聯(lián)系人：劉育兵 客服電話：400-8888-555 網(wǎng)址：www.lhzq.com （24）金元證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：海南省海口市南寶路36號(hào)證券大廈4層 辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17層 法定代表人：鄭輝 電話：（0755）83025666 傳真：（0755）83025625 聯(lián)系人：金春 客服電話：4008-888-228 網(wǎng)址：www.jyzq.com.cn （25）東方證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22層-29層 法定代表人：王益民 聯(lián)系人：吳宇 電話：021-63325888 傳真：021-63326173 客戶服務(wù)熱線：021-962506 網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn （26）安信證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路2222號(hào)安聯(lián)大廈34層、28層A02單元 法定代表人：牛冠興 聯(lián)系人：李昕 電話：010-65778822-251 傳真：010-65778825 客戶服務(wù)熱線：020-96210 網(wǎng)站：www.essences.com.cn （27）江南證券責(zé)任有限公司 注冊(cè)地址：南昌市撫河北路291號(hào) 法定代表人：姚江濤 聯(lián)系人：余雅娜 電話：0791-6768763 傳真：0791-6789414 客戶服務(wù)熱線：0791-6768763 網(wǎng)站：www.scstock.com （28）財(cái)富證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓 法定代表人：周暉 聯(lián)系人：郭磊 電話：0731－4403360 傳真：0731－4403330 客戶服務(wù)熱線：：0731-4403343 網(wǎng)站：www.cfzq.com （29）中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號(hào)澳柯瑪大廈15層1507--1510室 辦公地址：青島市東海西路28號(hào) 法定代表人：史潔民 電話：（0532）85022026 傳真：（0532）85022026 聯(lián)系人：丁韶燕 客服電話：（0532）96577 網(wǎng)站：www.zxwt.com.cn （30）光大證券有限責(zé)任公司 住所：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15-16樓 辦公地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15-16樓 法定代表人：唐雙寧 電話：(021)68816000 傳真：(021)68818550 聯(lián)系人：劉晨 客服電話：400-888-8788 網(wǎng)站：www.ebscn.com （31）天相投資顧問(wèn)有限公司 地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)幸福村中路錦繡園D座 法定代表人：林義相 聯(lián)系人：陳少震 咨詢電話：（010）84533151-822或802 網(wǎng)站：www.txsec.com （二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：東吳基金管理有限公司 注冊(cè)地址：上海市源深路279號(hào) 辦公地址：上海市源深路279號(hào) 法定代表人：徐建平 客戶服務(wù)電話：021-50509666 傳真：021-50509884 聯(lián)系人：徐遠(yuǎn)征 （三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師 名稱：北京市君澤君律師事務(wù)所 辦公地址：北京市東四十條68號(hào)平安發(fā)展大廈3層 負(fù)責(zé)人：金明 電話：010-84085858 傳真：010-84085338 經(jīng)辦律師：陳沖沖、王正洋 （四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師 名稱：江蘇公證會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 注冊(cè)地址：無(wú)錫市新區(qū)開(kāi)發(fā)區(qū)旺莊路生活區(qū) 辦公地址：中國(guó)蘇州新市路130號(hào)宏基大廈五樓 法定代表人：馬惠蘭 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：李鋼葉水林 電話：0512-65260880 傳真：0512-65186030 四、基金的名稱 本基金名稱：東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金 五、基金的類型 本基金類型：契約型開(kāi)放式混合型基金 六、基金的投資目標(biāo) 分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)，以中低風(fēng)險(xiǎn)水平獲得中長(zhǎng)期較高收益。 本基金通過(guò)個(gè)股精選、科學(xué)的操作策略及嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制等手段來(lái)降低投資風(fēng)險(xiǎn)，力爭(zhēng)將本基金的風(fēng)險(xiǎn)水平控制在比較基準(zhǔn)的一定幅度范圍內(nèi)；同時(shí)，本基金通過(guò)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)規(guī)律的準(zhǔn)確把握和對(duì)具有價(jià)值成長(zhǎng)比較優(yōu)勢(shì)股票的前瞻性投資來(lái)分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)，獲得中長(zhǎng)期較高收益。 七、基金的投資方向 本基金投資范圍為法律法規(guī)允許基金投資的具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行、上市的股票和債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具。具體比例范圍為：30%-95%的基金資產(chǎn)投資股票，投資債券資產(chǎn)不高于基金資產(chǎn)的60%，現(xiàn)金類資產(chǎn)最低比例為5%。基金股票資產(chǎn)的80%以上投資于三重比較優(yōu)勢(shì)選股模型選出的股票。 八、基金的投資策略 在資產(chǎn)配置上，本基金根據(jù)各類別資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)收益水平及本基金風(fēng)險(xiǎn)收益目標(biāo)，確定大類資產(chǎn)配置比例。在平衡風(fēng)險(xiǎn)收益基礎(chǔ)上，把握優(yōu)勢(shì)成長(zhǎng)，追求中長(zhǎng)期較高收益。在股票選擇上，本基金根據(jù)個(gè)股在行業(yè)、企業(yè)、價(jià)格三方面比較優(yōu)勢(shì)的分析，精選出具有行業(yè)、企業(yè)、價(jià)格三重比較優(yōu)勢(shì)及具有企業(yè)、價(jià)格兩重比較優(yōu)勢(shì)的個(gè)股作為投資對(duì)象。在股票具體操作策略上，將根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)周期、行業(yè)生命周期及企業(yè)生命周期規(guī)律在中長(zhǎng)時(shí)間段上進(jìn)行周期持有，同時(shí)根據(jù)指數(shù)及個(gè)股運(yùn)行的時(shí)空和量?jī)r(jià)效應(yīng)進(jìn)行中短時(shí)間段上的波段操作。 1、資產(chǎn)配置策略：平衡風(fēng)險(xiǎn)收益、把握優(yōu)勢(shì)成長(zhǎng) 本基金資產(chǎn)配置的重點(diǎn)首先是研究影響資本市場(chǎng)各項(xiàng)因素的變化趨勢(shì)，并對(duì)各項(xiàng)因素發(fā)生重大變化的拐點(diǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和把握，從而把握資本各細(xì)分市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)收益變化趨勢(shì)。在此基礎(chǔ)上，再根據(jù)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益目標(biāo)動(dòng)態(tài)平衡與優(yōu)化股票、債券及現(xiàn)金類資產(chǎn)的配置比例。 本基金在平衡風(fēng)險(xiǎn)收益基礎(chǔ)上，更重要的是要體現(xiàn)出本基金在風(fēng)險(xiǎn)收益目標(biāo)上的追求，那就是把握優(yōu)勢(shì)成長(zhǎng)。 2、個(gè)股精選策略：三重比較優(yōu)勢(shì)選股模型選股 （1）根據(jù)東吳優(yōu)勢(shì)行業(yè)綜合評(píng)價(jià)模型，確定東吳優(yōu)勢(shì)行業(yè)、一般行業(yè)和弱勢(shì)行業(yè) 本基金根據(jù)對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和成長(zhǎng)能力的研究分析，結(jié)合國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力及其它因素的優(yōu)化，構(gòu)建了從定量與定性兩方面相結(jié)合的東吳優(yōu)勢(shì)行業(yè)綜合評(píng)價(jià)模型，并根據(jù)該模型確定東吳優(yōu)勢(shì)行業(yè)、一般行業(yè)和弱勢(shì)行業(yè)。 （2）根據(jù)東吳企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)綜合評(píng)價(jià)模型，構(gòu)建東吳企業(yè)比較優(yōu)勢(shì)備選股票庫(kù) 第一步，從企業(yè)盈利能力、成長(zhǎng)能力、資產(chǎn)質(zhì)量以及企業(yè)規(guī)模四方面構(gòu)建出東吳企業(yè)財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，分行業(yè)評(píng)價(jià)上市公司價(jià)值創(chuàng)造結(jié)果并排序，并分行業(yè)按一定比例對(duì)上市公司進(jìn)行初選。第二步，根據(jù)波特的五種競(jìng)爭(zhēng)力模型和價(jià)值鏈分析內(nèi)容、以及企業(yè)能力理論和企業(yè)資源理論等，構(gòu)建出東吳企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)評(píng)價(jià)體系，分行業(yè)綜合評(píng)價(jià)上市公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和未來(lái)成長(zhǎng)能力，并根據(jù)上市公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)綜合評(píng)分結(jié)果對(duì)根據(jù)東吳企業(yè)財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)體系初選結(jié)果進(jìn)行排序，選取東吳優(yōu)勢(shì)行業(yè)前40%、一般行業(yè)前20%、弱勢(shì)行業(yè)前10%的上市公司股票作為東吳企業(yè)比較優(yōu)勢(shì)備選股票庫(kù)。 （3）根據(jù)東吳EVA價(jià)格比較優(yōu)勢(shì)選股模型，構(gòu)建東吳價(jià)格比較優(yōu)勢(shì)備選股票庫(kù) 第一步，建立以EVA為基礎(chǔ)的價(jià)格比較優(yōu)勢(shì)選股模型；第二步，根據(jù)本基金EVA模型計(jì)算出上市公司的價(jià)值；第三步，比較股票價(jià)格與價(jià)值的相對(duì)差距，并按相對(duì)差距分行業(yè)進(jìn)行由小到大的排序；第四步，選取東吳優(yōu)勢(shì)行業(yè)前40%、一般行業(yè)前20%、弱勢(shì)行業(yè)前10%的上市公司股票作為東吳價(jià)格比較優(yōu)勢(shì)備選股票庫(kù)。 （4）本基金股票池構(gòu)建 取東吳企業(yè)比較優(yōu)勢(shì)備選股票庫(kù)和東吳價(jià)格比較優(yōu)勢(shì)備選股票庫(kù)交集中屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)部分的股票作為本基金股票池主要備選股票庫(kù)。取東吳企業(yè)比較優(yōu)勢(shì)備選股票庫(kù)和東吳價(jià)格比較優(yōu)勢(shì)備選股票庫(kù)交集中屬于一般行業(yè)或弱勢(shì)行業(yè)的股票作為本基金股票池補(bǔ)充備選股票庫(kù)。東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選基金股票池分不同層面的選股模型按不同時(shí)間周期分別進(jìn)行調(diào)整。 3、股票操作策略：周期持有、波段操作 在股票具體操作策略上，本基金將根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)周期、行業(yè)生命周期及企業(yè)生命周期規(guī)律在中長(zhǎng)時(shí)間段上進(jìn)行周期持有證券資產(chǎn)，同時(shí)根據(jù)指數(shù)及個(gè)股運(yùn)行的時(shí)空和量?jī)r(jià)效應(yīng)進(jìn)行中短時(shí)間段上的波段操作。 4、債券投資策略 作為混合型基金，本基金也非常重視對(duì)債券投資機(jī)會(huì)的把握。在債券品種選擇上，本基金遵循相對(duì)價(jià)值原則和流動(dòng)性原則。 債券資產(chǎn)品種配置的依據(jù)為不同品種之間的風(fēng)險(xiǎn)收益水平，配置方法根據(jù)利率變動(dòng)情況分別考慮杠鈴型、紡錘型等組合方法，同時(shí)考慮動(dòng)態(tài)控制和調(diào)整組合的久期；可轉(zhuǎn)債品種配置將綜合考慮市場(chǎng)容量、條款對(duì)價(jià)格的影響等因素。 九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)： 本基金整體業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)=65%*（60%*上證180指數(shù)+40%*深證100指數(shù)）+35%*中信標(biāo)普全債指數(shù)。 十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金定位于中低風(fēng)險(xiǎn)水平，力求通過(guò)選股方法、投資策略等，謀求中長(zhǎng)期較高收益。 十一、基金的投資組合報(bào)告 東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 本基金的托管人中國(guó)工商銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2008年01月15日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 1、截至2007年12月31日基金資產(chǎn)組合情況： ■ 2、截至2007年12月31日按行業(yè)分類的股票投資組合： ■ 3、截至2007年12月31日按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)： ■ 4、截至2007年12月31日未持有債券投資組合。 5、投資組合報(bào)告附注 （1）本基金本期投資的前十名證券中沒(méi)有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的證券。 （2）本基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。 （3）期末其他資產(chǎn)構(gòu)成： ■ （4）報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券； （5）本基金報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券； （6）本報(bào)告期內(nèi)權(quán)證投資情況: ■ 十二、基金的業(yè)績(jī) 本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。 （1）東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選基金歷史時(shí)間段凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較 ■ 注：比較基準(zhǔn)=65%*（60%*上證180+40%*深圳100）+35%*中信標(biāo)普全債指數(shù)。 （2）東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率歷史走勢(shì)圖： 自基金合同生效以來(lái)基金份額凈值的變動(dòng)情況，并與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變動(dòng)進(jìn)行比較： ■ 注：東吳嘉禾基金從2005年2月2日起正式運(yùn)作。 十三、費(fèi)用概覽 （一）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用 1、管理費(fèi)； 基金管理費(fèi)以基金資產(chǎn)凈值的1.5％年費(fèi)率計(jì)提。 在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的1.5％年費(fèi)率計(jì)提。 2、托管費(fèi)； 基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。 在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。 3、基金合同生效后的信息披露費(fèi)用； 4、基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)； 5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用。 6、基金的證券交易費(fèi)用； 7、銀行手續(xù)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)； 8、基金分紅手續(xù)費(fèi)。 9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 上述第3項(xiàng)至第9項(xiàng)費(fèi)用由本基金管理人向基金托管人發(fā)出劃款指令后，基金托管人按費(fèi)用實(shí)際支出金額從基金財(cái)產(chǎn)中支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。 （二）基金銷售相關(guān)費(fèi)用 1、申購(gòu)費(fèi)用： ■ 本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，用于市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。 2、贖回費(fèi)用： ■ 3、基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)低申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，調(diào)低申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率不須召開(kāi)份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登公告。 十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明 本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金原招募說(shuō)明書(shū)（《東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)》）進(jìn)行了更新，并根據(jù)本基金管理人在本基金合同生效后對(duì)本基金實(shí)施的投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了內(nèi)容補(bǔ)充和更新，主要更新的內(nèi)容如下： 1.在“重要提示”中，更新“所載內(nèi)容截止日期”及“有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日期”。 2.在“三、基金管理人”項(xiàng)下（一）“基金管理人概況”中，更新法定代表人為“徐建平”。 3.在“三、基金管理人”項(xiàng)下（二）“主要人員情況”項(xiàng)下3、“督察長(zhǎng)”中，調(diào)整督察長(zhǎng)為吳威先生，并做相應(yīng)簡(jiǎn)歷介紹。 4.在“三、基金管理人”項(xiàng)下（二）“主要人員情況”項(xiàng)下4、“基金經(jīng)理”中，增加基金經(jīng)理魏立波先生，并做相應(yīng)簡(jiǎn)歷介紹。 5.在“三、基金管理人”項(xiàng)下（二）“主要人員情況”項(xiàng)下5、“投資決策委員會(huì)成員”中，調(diào)整陳憲先生的職務(wù)為“研究策劃部總經(jīng)理”。 6.在“四、基金托管人”項(xiàng)下（二）“主要人員情況”中，更新相應(yīng)內(nèi)容。 7.在“四、基金托管人”項(xiàng)下（三）“基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況”中，更新相應(yīng)內(nèi)容。 8.在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”項(xiàng)下（一）“基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”中，增加代銷機(jī)構(gòu)。 9.在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”項(xiàng)下（二）“注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)”中，更新東吳基金管理有限公司法定代表人為“徐建平”。 10.在“六、基金的申購(gòu)與贖回”項(xiàng)下（一）“申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所”項(xiàng)下1、“直銷機(jī)構(gòu)”中，更新東吳基金管理有限公司法定代表人為“徐建平”。 11.在“六、基金的申購(gòu)與贖回”項(xiàng)下（一）“申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所”項(xiàng)下2、“代銷機(jī)構(gòu)”中，增加代銷機(jī)構(gòu)。 12.在“七、基金的投資”項(xiàng)下（九）“基金投資組合報(bào)告”中，更新了基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容，數(shù)據(jù)內(nèi)容截止時(shí)間為2007年12月31日。 13.在“八、基金的業(yè)績(jī)”中，更新了相關(guān)內(nèi)容，數(shù)據(jù)內(nèi)容截止時(shí)間為2007年12月31日。 14.在“十一、基金的收益分配”項(xiàng)下（三）“基金收益分配原則”中，更新基金收益每年至多分配次數(shù)為“八次”。 15.在“十八、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要”項(xiàng)下（一）“托管協(xié)議當(dāng)事人”項(xiàng)下1、“基金管理人”中，更新東吳基金管理有限公司法定代表人為“徐建平”。 16.在“十八、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要”項(xiàng)下（一）“托管協(xié)議當(dāng)事人”項(xiàng)下1、“基金管理人中”，更新東吳基金管理有限公司經(jīng)營(yíng)范圍為“基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)”。 17.在“二十、其他披露事項(xiàng)”中，增加相關(guān)公告內(nèi)容： （1）于2007年8月6日，在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理有限公司新增交通銀行為代銷機(jī)構(gòu)并開(kāi)辦定期定額投資業(yè)務(wù)的公告》； （2）于2007年8月6日，在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于旗下開(kāi)放式基金通過(guò)交通銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu)實(shí)行費(fèi)率優(yōu)惠的公告》； （3）于2007年8月10日，在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理有限公司增加?xùn)|方證券為旗下基金代銷機(jī)構(gòu)的公告》； （4）于2007年8月27日，在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金2007年半年度報(bào)告》； （5）于2007年9月7日，在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金分紅預(yù)告》； （6）于2007年9月10日，在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金分紅提示性公告》； （7）于2007年9月11日，在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)摘要》； （8）于2007年9月12日，在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金2007年第三次分紅公告》； （9）于2007年9月21日，在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理有限公司增加財(cái)富證券為旗下基金代銷機(jī)構(gòu)的公告》； （10）于2007年9月27日，在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于修改旗下基金合同的公告》； (11)于2007年10月22日，在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理有限公司增加安信證券為旗下基金代銷機(jī)構(gòu)的公告》； （12）于2007年10月22日，在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理有限公司增加江南證券為旗下基金代銷機(jī)構(gòu)的公告》； （13）于2007年10月24日，在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金2007年三季度報(bào)告》； （14）于2007年10月30日，在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于開(kāi)通中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金穗通寶卡基金網(wǎng)上交易的公告》； （15）于2007年11月8日，在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《關(guān)于修改東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金合同的公告》； （16）于2007年11月20日，在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理公司新增華夏銀行為代銷機(jī)構(gòu)的公告》； （17）于2007年11月24日，在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理公司新增華夏銀行為代銷機(jī)構(gòu)的補(bǔ)充性公告》； （18）于2007年11月28日，在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理有限公司新增中信萬(wàn)通證券為代銷機(jī)構(gòu)的公告》； （19）于2007年12月17日，在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理有限公司新增中國(guó)建設(shè)銀行為代銷機(jī)構(gòu)的公告》； （20）于2007年12月26日，在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金在工商銀行開(kāi)展定期定額投資優(yōu)惠活動(dòng)的公告》； （21）于2008年1月3日，在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于在建設(shè)銀行推出定期定額投資計(jì)劃的公告》； （22）于2008年1月8日，在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于增加旗下開(kāi)放式基金基金經(jīng)理的公告》； （23）于2008年1月9日，在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理有限公司關(guān)于變更公司督察長(zhǎng)的公告》； （24）于2008年1月17日，在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理有限公司增加光大證券為旗下基金代銷機(jī)構(gòu)的公告》； （25）于2008年1月21日，在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳基金管理有限公司新增招商銀行為代銷機(jī)構(gòu)的公告》； （26）于2008年1月21日，在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上公告了《東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開(kāi)放式證券投資基金2007年四季度報(bào)告》。 十五、簽署日期 本基金更新招募說(shuō)明書(shū)于2008年2月27日簽署。 東吳基金管理有限公司 2008年3月14日 持股單位 出資額(萬(wàn)元) 占總股本比例 東吳證券有限責(zé)任公司 4900 49% 上海蘭生（集團(tuán)）有限公司 3000 30% 江陰澄星實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司 2100 21% 合 計(jì) 10，000 100% 項(xiàng)目名稱 金額（市值） 占基金資產(chǎn)總值比例 股 票 4，112，093，060.58 78.88% 權(quán) 證 0.00 0.00% 債 券 0.00 0.00% 銀行存款及清算備付金合計(jì) 1，043，135，010.87 20.01% 其他資產(chǎn) 57，739，819.02 1.11% 資產(chǎn)總值 5，212，967，890.47 100.00% 行業(yè)類別 股票市值（元） 占基金資產(chǎn) 凈值比例 A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0.00 0.00% B 采掘業(yè) 334，137，771.42 6.46% C 制造業(yè) 1，668，503，653.61 32.23% C0 食品、飲料 368，442，676.69 7.12% C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造紙、印刷 155，230，584.96 3.00% C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 155，282，617.05 3.00% C5 電子 37，247，392.30 0.72% C6 金屬、非金屬 119，710，158.30 2.31% C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 800，948，048.91 15.47% C8 醫(yī)藥、生物制品 31，642，175.40 0.61% C9 其他制造業(yè) 0.00 0.00% D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 0.00 0.00% E 建筑業(yè) 156，107，411.46 3.02% F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 286，975，701.46 5.54% G 信息技術(shù)業(yè) 88，351，360.00 1.71% H 批發(fā)和零售貿(mào)易 0.00 0.00% I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 963，594，273.17 18.62% J 房地產(chǎn)業(yè) 563，558，615.46 10.89% K 社會(huì)服務(wù)業(yè) 50，864，274.00 0.98% L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 0.00 0.00% M 綜合類 0.00 0.00% 合計(jì) 4，112，093，060.58 79.44% 股票代碼 股票名稱 數(shù)量 期末市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 000002 萬(wàn) 科Ａ 12，172，015 351，040，912.60 6.7820% 600416 9，014，164 274，661，577.08 5.3063% 601939 建設(shè)銀行 24，268，898 239，048，645.30 4.6183% 600036 招商銀行 4，999，906 198，146，274.78 3.8281% 600000 3，585，304 189，304，051.20 3.6573% 600048 2，606，961 168，983，212.02 3.2647% 601006 6，166，821 157，993，954.02 3.0524% 000758 4，043，186 156，107，411.46 3.0159% 002067 10，376，376 155，230，584.96 2.9990% 601088 2，331，620 152，977，588.20 2.9555% 序號(hào) 其他資產(chǎn) 金額(元) 1 交易保證金 5，145，663.37 2 應(yīng)收證券清算款 42，810，065.43 3 應(yīng)收利息 290，818.08 4 應(yīng)收申購(gòu)款 9，493，272.14 5 其他應(yīng)收款 0.00 6 待攤費(fèi)用 0.00 7 其他 0.00 合計(jì) 57，739，819.02 序號(hào) 權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 期初數(shù)量（份） 期間買入數(shù)量（份） 期間買入成本（元） 期間賣出數(shù)量(份) 期末數(shù)量（份） 備注 1 580014 深高CWB1 0 52，200 172，947.15 52，200 0 投資可轉(zhuǎn)債獲配 時(shí)間 凈值增長(zhǎng)率 ① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ 2005年 -7.47% 0.90% 1.25% 0.89% -8.72% 0.01% 2006年 128.15% 1.29% 81.40% 0.92% 46.75% 0.37% 2007年 99.33% 1.93% 106.00% 1.51% -6.67% 0.42% 自基金合同生效以來(lái) 320.85% 1.46% 309.34% 1.16% 11.51% 0.30% 申購(gòu)金額(M) 申購(gòu)費(fèi)率 M＜100萬(wàn) 1.5% 100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 1.2% 500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn) 0.8% M≥1000萬(wàn) 1000元/筆 持有年限（N） 贖回費(fèi)率 N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.25% N≥2年 0
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