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新浪財經

齊魯證券有限公司不合格賬戶中止交易公告

http://www.sina.com.cn 2008年03月13日 05:38 中國證券報-中證網

  

尊敬的投資者:

  根據中國證監會《關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的通知》(證監發[2007]110號)、中國證券登記結算有限責任公司《關于進一步規范賬戶管理工作的通知》(中國結算發字[2007]130號)以及滬、深交易所《關于加強賬戶交易管理工作的通知》,我公司已于2007年9月10日至13日、2008年1月2日至4日在《上海證券報》等報紙刊登了《齊魯證券有限公司賬戶清理規范公告》、《齊魯證券有限公司關于限期規范不合格賬戶的公告》,并在營業網點、網站、行情登陸界面、電話委托系統進行友情提示,提醒投資者及時到相關營業部辦理不合格賬戶規范手續。為保護投資者的合法權益,現將不合格賬戶中止交易的有關事項公告如下:

  一、不合格賬戶的界定

  合格賬戶是指開戶資料真實、準確、完整,投資者身份真實,資產權屬關系清晰,證券賬戶與資金賬戶實名對應,符合第三方存管要求的賬戶。不符合上述條件的賬戶為不合格賬戶,具體可分為身份不對應、身份虛假、代理關系不規范、資料不規范以及其他不合格賬戶等類型。

  二、不合格賬戶的限制措施

  1、根據中國證監會及中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中登公司)的有關文件精神,從2007年9月20日起,我公司已對不合格賬戶采取了"限制取款、限制轉托管、限制撤銷指定和限制買入"措施。

  2、從2008年3月15日起,我公司將按照中國證監會、中登公司的要求,對未按期規范的不合格賬戶作另庫存放、中止交易處理。

  3、不合格賬戶在2008年4月30日前未規范為合格賬戶的,自2008年5月第一個交易日起,中登公司將對未按期規范的不合格賬戶作另庫存放、中止交易處理。

  4、不合格賬戶在2008年7月31日前未規范為合格賬戶的,從2008年8月1日起,不合格賬戶持有人欲主張已另庫存放的賬戶資產或申請啟用該賬戶的,應嚴格按照國家有關規定,憑有效的法律文書等證明文件經我公司審核同意并報當地證監局備案后,由投資者本人持書面申請資料到中登公司辦理。

  三、投資者不合格賬戶恢復交易流程

  1、2008年4月30日之前

  投資者本人到開戶營業部,出示有效身份證明文件和證券賬戶卡和其他需提供的法律確權文書,營業部審核無誤后,將投資者賬戶規范為合格賬戶或予以注銷。規范為合格賬戶的,經公司審批同意后方可解除限制。

  2、2008年5月1日-7月31日

  投資者本人到開戶營業部,出示有效身份證明文件和證券賬戶卡和其他需提供的法律確權文書,營業部審核無誤后,并向中登公司申報解凍,得到確認后,將投資者賬戶規范為合格賬戶或督促投資者清空證券,注銷證券賬戶。規范為合格賬戶的,經中登公司確認并報公司審批同意后方可解除限制。

  3、2008年8月1日之后

  不合格賬戶持有人欲主張已另庫存放的賬戶資產或申請啟用該賬戶的,應嚴格按照國家有關規定,履行法定程序,憑有效的法律文書等證明文件經我公司審核同意并報當地證監局備案后,由投資者本人持書面申請資料到中登公司上海分公司(地址:上海市陸家嘴東路166號中國保險大廈)或深圳分公司(地址:深圳市深南中路1093號中信大廈)辦理。

  四、公司各營業部將公告本營業部所有不合格A股賬戶及賬戶恢復使用的詳細流程,投資者如需進一步知悉本公告內容,請到我公司所屬各營業部咨詢。我公司所屬各營業部地址、電話詳見公司網站www.qlzq.com.cn。

  五、風險提示

  我公司將盡力通過各種渠道向投資者傳達本公告內容,若投資者不能確定在我公司開立賬戶的狀態,請盡快聯系開戶營業部查詢賬戶狀態,并請持有上述不合格賬戶的投資者見此公告后,盡快攜帶相關證件及資信證明材料到開戶營業部辦理賬戶規范手續。因投資者未按本公司公告要求及時辦理相關手續而引起的一切后果,均由投資者自行承擔。

  不合格賬戶的清理規范是國家有關法律法規的明確要求,也是為了更好地保護投資者權益,由此帶來的不便請投資者理解并給予支持、配合。

  特此公告。

  齊魯證券有限公司

  二〇〇八年三月十一日

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