中國證券業(yè)協(xié)會第四屆理事會第二次會議在京舉行

　　□ 本報記者 侯捷寧

　　昨日，中國證券業(yè)協(xié)會第四屆理事會第二次會議在北京召開。會議聽取并審議通過了中國證券業(yè)協(xié)會會長黃湘平所作的工作報告。黃湘平在報告中指出，目前我國資本市場已經(jīng)進入從量的擴展向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變的發(fā)展階段，證券行業(yè)發(fā)展正處在一個新的起點。

　　黃湘平指出，過去一年，協(xié)會開展行業(yè)自律管理和服務(wù)的市場環(huán)境、行業(yè)狀況和制度機制發(fā)生了顯著變化。我國資本市場實現(xiàn)了重要的發(fā)展突破，市場規(guī)模成倍擴大，滬深股市總市值首次超過GDP；上市公司的結(jié)構(gòu)顯著改善，藍籌股在股市中的主導地位基本形成；直接融資比例明顯提升，2007年股票融資與新增人民幣貸款的比例突破20%；上市公司的行業(yè)代表性進一步提升，資本市場與國民經(jīng)濟的關(guān)聯(lián)度進一步增強；投資者數(shù)量快速增加，機構(gòu)投資者的持股比例達到46%，極大地改變了長期以來我國股市以散戶為主的投資者結(jié)構(gòu)；基金持有人賬戶總數(shù)已經(jīng)超過了1.1億戶，基金業(yè)的發(fā)展開始顛覆社會傳統(tǒng)的理財觀念和理財方式；資本市場已經(jīng)進入從量的擴展向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變的發(fā)展階段。

　　他指出，隨著證券市場的發(fā)展和各項基礎(chǔ)性制度建設(shè)的完善，證券行業(yè)的資本實力明顯增強，持續(xù)發(fā)展能力得到提升。截至2007年底，106家證券公司會員總資產(chǎn)17313億元，全年實現(xiàn)利潤1911億元，分別同比增長1.8和5.35倍；59家基金公司會員管理基金資產(chǎn)凈值32762億元，全年實現(xiàn)利潤184.7億元，分別比上年增長2.5倍和11.8倍。證券公司綜合治理的既定目標圓滿實現(xiàn)，風險處置工作基本收口，各項風險控制指標全部達標，轉(zhuǎn)入了全面實施分類監(jiān)管的常規(guī)監(jiān)管階段。目前，證券公司已全面實施了客戶交易結(jié)算資金的第三方存管，證券公司風險控制能力、合規(guī)意識以及財務(wù)信息的真實性得到提升，整體狀況持續(xù)改善，發(fā)展后勁明顯增強。基金行業(yè)的產(chǎn)品種類日漸豐富，由單一的股票型基金發(fā)展為多元化基金品種，海外投資理財產(chǎn)品開始試點；基金資產(chǎn)總規(guī)模增長迅速，年均復(fù)利增長率超過90%，持股市值已占A股流動市值的28%，實現(xiàn)了快速發(fā)展。當前我國資本市場建設(shè)邁上了新的臺階，證券行業(yè)發(fā)展正處在一個新的起點。

　　黃湘平在會上還明確了2008年的工作思路和工作重點，他指出，2008年協(xié)會的工作重點是加強自律管理基礎(chǔ)性制度建設(shè)，抓緊修改完善已經(jīng)起草的自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標準，研究制定新的自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標準，啟動自律監(jiān)察工作機制，持續(xù)推進行業(yè)誠信建設(shè)；加快推動證券公司專業(yè)評價等專項工作的開展，繼續(xù)作好信息服務(wù)和維護行業(yè)信息技術(shù)安全；探索建立長效機制，促進行業(yè)投資者教育工作深入開展；推行持證上崗制度，完善證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)標準和培訓體系；推動擴大試點范圍，促進代辦系統(tǒng)發(fā)展；進一步發(fā)揮專業(yè)委員會作用，深化行業(yè)發(fā)展問題研究，推進行業(yè)創(chuàng)新環(huán)境不斷改善。

　　為了促進代辦系統(tǒng)又好又快發(fā)展，黃湘平還透露了協(xié)會今后要做的以下四方面工作：一是加強代辦系統(tǒng)的制度建設(shè)。繼續(xù)做好定向增資試點工作，鼓勵掛牌公司參與定向增資試點，在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上適時推出定向增資規(guī)則；二是完善交易結(jié)算制度。推動報價轉(zhuǎn)讓交易結(jié)算以及賬戶制度改革完善，采取券商端電子化報單、增加“定價委托”方式、改革建行結(jié)算模式以及代辦系統(tǒng)與深交所主板賬戶合并等措施，有效提高股份報價轉(zhuǎn)讓的市場效率與流動性；三是做好擴大試點園區(qū)準備工作；四是研究探索統(tǒng)一場外市場發(fā)展路徑。研究公開發(fā)行非上市公司股份在代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓問題。探索制定代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)板規(guī)則，推動質(zhì)量優(yōu)良的股份報價公司轉(zhuǎn)到創(chuàng)業(yè)板或中小企業(yè)板上市。研究根據(jù)公司質(zhì)地實行分類轉(zhuǎn)讓和差異性信息披露標準，探索統(tǒng)一場外市場的組織架構(gòu)、運作機制、監(jiān)管模式問題。

　　此外，會議審議并通過了中國證券業(yè)協(xié)會2007年財務(wù)決算和2008年財務(wù)預(yù)算報告、《關(guān)于設(shè)立中國證券業(yè)協(xié)會投資者教育專項基金的議案》及《中國證券業(yè)協(xié)會投資者教育專項基金管理辦法》、《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》和《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，同意履行相關(guān)報備程序后發(fā)布實施。

　　會議通過了第四屆理事會第二次會議決議。決議認為，當前資本市場正處于重要的發(fā)展和創(chuàng)新機遇期，證券行業(yè)進入了一個新的發(fā)展階段。協(xié)會要在中國證監(jiān)會的監(jiān)督指導下，在理事會的領(lǐng)導下，緊緊依靠全體會員的支持和參與，抓住機遇、扎實工作、狠抓落實，全面推進各項工作的深入發(fā)展，為促進證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展做出積極貢獻。