股票代碼：000686股票簡稱：東北證券公告編號：2008-09

　　東北證券股份有限公司

　　第六屆董事會第二次會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　東北證券股份有限公司第六屆董事會第二次會議于2008年3月10日在公司會議室召開，本次會議應出席董事11人，實際出席董事8人，有3名董事委托出席。本次會議符合法律、法規等規范性文件和《公司章程》的有關規定。

　　會議在公司董事長矯正中先生的主持下，以記名投票的方式審議通過了以下議案：

　　一、審議通過了《東北證券股份有限公司2007年度董事會報告》；

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　本議案須經公司2007年度股東大會審議通過后生效。

　　二、審議通過了《東北證券股份有限公司2007年度經理層工作報告》；

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　三、審議通過了《東北證券股份有限公司2007年度財務決算報告》；

　　公司2007年末資產總計13，410，393，789.66元，負債合計11，268，264，835.22元，股東權益合計2，142，128，594.44元，其中含少數股東權益3，818，982.68元，公司2007年度實現凈利潤1，113，813，362.05元，其中歸屬于母公司股東的凈利潤為1，113，823，250.40元。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　本議案須經公司2007年度股東大會審議通過后生效。

　　四、審議通過了《東北證券股份有限公司2007年度利潤分配預案》；

　　公司（母公司）2007年度實現凈利潤為1，116，144，109.07元。分別按10%提取法定盈余公積、一般風險準備金、交易風險準備金后，加上年初經調整后（執行新會計準則追溯調整）的未分配利潤，公司2007年年末可供分配利潤為854，621，125.32元。為保持公司持續發展能力，保證公司凈資本適應公司業務開展的需要，擬不分配利潤。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　本議案須經公司2007年度股東大會審議通過后生效。

　　五、審議通過了《東北證券股份有限公司2007年年度報告》及其摘要；

　　東北證券股份有限公司《2007年年度報告》及《2007年年度報告摘要》見巨潮資訊網站，其中《2007年年度報告摘要》同時刊登于2008年3月12日的中國證券報、證券時報。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　本議案須經公司2007年度股東大會審議通過后生效。

　　六、審議通過了《關于金融資產分類的補充議案》；

　　2008年1月21日，財政部發布了《企業會計準則實施問題專家工作組意見》，規定“企業持有上市公司限售股權且對上市公司不具有控制、共同控制或重大影響的，應當按照《企業會計準則第22號―金融工具確認和計量》的規定，將該限售股權劃分為可供出售金融資產，除非滿足該準則規定條件劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。對于首次執行日之前持有的上市公司限售股權且對上市公司不具有控制、共同控制或重大影響的，企業應當在首次執行日進行追溯調整”。

　　依據上述規定，公司將通過一級市場網下申購方式取得的證券及持有的已股改的法人股股權劃分為可供出售金融資產，并進行了追溯調整。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　七、審議通過了《設立募集資金專項存儲賬戶的議案》；

　　同意公司在中國工商銀行、中國建設銀行、中國銀行、交通銀行、中國光大銀行、上海浦東發展銀行的分支機構開立募集資金專項存儲賬戶，具體開戶事宜授權公司經營層辦理。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　八、審議通過了《凈資本等風險控制指標的議案》；

　　截止2007年12月31日，公司凈資本為138，797.61萬元，公司凈資本比率為64.79％，公司各項風險控制指標均在中國證監會監管標準及預警標準范圍之內， 符合監管部門的監管要求。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　九、審議通過了關于修訂《東北證券股份有限公司審計與風險控制委員會工作規則》的議案；

　　根據《公司法》、《證券法》等法律、法規和《公司章程》的有關規定，公司修訂了《東北證券股份有限公司審計與風險控制委員會工作規則》。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　十、審議通過了關于修訂《東北證券股份有限公司提名與薪酬委員會工作規則》的議案；

　　根據《公司法》、《證券法》等法律、法規和《公司章程》的有關規定，公司修訂了《東北證券股份有限公司提名與薪酬委員會工作規則》。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　十一、審議通過了關于修訂《東北證券股份有限公司戰略決策管理委員會工作規則》的議案；

　　根據《公司法》、《證券法》等法律、法規和《公司章程》的有關規定，公司修訂了《東北證券股份有限公司戰略決策管理委員會工作規則》。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　十二、審議通過了關于修訂《東北證券股份有限公司獨立董事工作規則》的議案；

　　根據《公司法》、《證券法》等法律、法規和《公司章程》的有關規定，公司修訂了《東北證券股份有限公司獨立董事工作規則》；

　　本議案須經公司2007年度股東大會審議通過后生效。

　　十三、審議通過了關于修訂《東北證券股份有限公司經理層工作規則》的議案；

　　根據《公司法》、《證券法》等法律、法規和《公司章程》的有關規定，公司修訂了《東北證券股份有限公司經理層工作規則》。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　十四、審議通過了關于制訂《東北證券股份有限公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理辦法》的議案；

　　根據《公司法》、《證券法》、中國證監會《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》、深圳證券交易所《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引》等法律法規和《公司章程》的有關規定，公司制訂了《東北證券股份有限公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理辦法》。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　本議案須經公司2007年度股東大會審議通過后生效。

　　十五、審議通過了關于制訂《東北證券股份有限公司募集資金使用管理辦法》的議案；

　　根據《公司法》、《證券法》、中國證監會《關于進一步規范上市公司募集資金使用的通知》、深圳證券交易所《上市公司募集資金管理辦法》及《公司章程》，結合公司實際情況，公司制訂了《東北證券股份有限公司募集資金使用管理辦法》。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　十六、審議通過了關于制訂《東北證券股份有限公司關聯交易制度》的議案；

　　根據《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、深圳證券交易所《股票上市規則》和《公司章程》等有關規定，公司制訂了《東北證券股份有限公司關聯交易制度》。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　本議案須經公司2007年度股東大會審議通過后生效。

　　十七、審議通過了關于《制訂東北證券股份有限公司投資、擔保、融資管理制度》的議案；

　　根據《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《證券公司治理準則（試行）》、深圳證券交易所《股票上市規則》等相關法律法規以及《公司章程》的規定，公司制訂了《東北證券股份有限公司投資、擔保、融資管理制度》。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　本議案須經公司2007年度股東大會審議通過后生效。

　　十八、審議通過了關于學習和落實中國證監會《關于證券公司全面落實基礎性制度，進一步規范經營行為的通知》及吉林證監局的實施意見的議案。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　十九、審議通過了《關于中準會計師事務所有限公司為公司2008年度審計機構》的議案。

　　同意續聘中準會計師事務所為公司2008年度審計機構。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　本議案須經公司2007年度股東大會審議通過后生效。

　　二十、審議通過了《關于召開東北證券股份有限公司2007年年度股東大會的議案》。

　　公司定于2008年4月1日召開公司2007年度股東大會，審議前述一、三、四、五、十二、十四、十六、十七、十九的議案和監事會提交的監事會報告的議案。

　　表決結果：【11】票同意，【0】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　二十一、審議通過了《東北證券股份有限公司2008年度公司績效激勵方案》的議案。

　　表決結果：【9】票同意，【2】票反對，【0】票棄權，審議通過本議案。

　　特此公告。

　　東北證券股份有限公司

　　董事會

　　二○○八年三月十日

　　股票代碼：000686股票簡稱：東北證券編號：2008-10

　　東北證券股份有限公司關于

　　召開2007年度股東大會的通知

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　根據東北證券股份有限公司第六屆董事會第二次會議決議，公司定于2008年4月1日召開2007年度股東大會，會議召開有關事項公告如下：

　　一、召開會議基本情況

　　1．會議召開時間：2008年4月1日上午10點整

　　2．會議地點：本公司13樓會議室

　　3．本次股東大會的召集人：公司董事會

　　4．會議召開方式：現場記名投票表決方式

　　二、會議審議事項

　　1．《東北證券股份有限公司2007年度董事會報告》

　　2．《東北證券股份有限公司2007年度監事會報告》

　　3．《東北證券股份有限公司2007年度財務決算報告》

　　4．《東北證券股份有限公司2007年度利潤分配預案》

　　5．《東北證券股份有限公司2007年年度報告》及其摘要

　　6．《東北證券股份有限公司獨立董事工作規則》

　　7．《東北證券股份有限公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理辦法》

　　8．《東北證券股份有限公司關聯交易制度》

　　9．《東北證券股份有限公司投資、擔保、融資管理制度》

　　10．《關于聘任中準會計師事務所有限公司為公司2008年度審計機構的議案》

　　以上議案具體內容詳見巨潮資訊網和2008年3月12日的中國證券報、證券時報。

　　三、獨立董事將在本次股東大會上作述職報告。

　　三、會議出席對象

　　1．截止2008年3月24日（星期一）下午交易結束時在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的持有本公司股票的股東或其授權代理人；股東委托的代理人不必是公司的股東；

　　2．本公司董事、監事、高級管理人員；

　　3．本公司聘請的律師。

　　四、會議登記

　　1．登記方法

　　（1）個人股東持股東賬戶卡、身份證和2008年3月24日下午收市時持有“東北證券”股票的憑證辦理登記；

　　（2）法人股東須持股東賬戶卡、營業執照復印件、加蓋公章的法人委托書和出席人身份證辦理登記；

　　（3）代理人出席會議應持有本人身份證、股東賬戶卡、授權委托書和2008年3月24日下午收市時持有“東北證券”股票的憑證辦理登記。

　　2．登記時間

　　2008年3月25日

　　上午8：30—11：30 下午1：00—4：30

　　股東可以采用電話、信函和傳真方式登記。

　　3．登記地點

　　長春市自由大路1138號東北證券大廈11樓證券部

　　郵政編碼 130021

　　聯系電話 0431-85096806

　　傳真：0431-85606816

　　五、其他事項

　　與會股東交通、食宿費用自理

　　特此公告

　　東北證券股份有限公司董事會

　　2008年3月10日

　　附件

　　授權委托書

　　茲委托 先生/女士代表本人（本公司）出席東北證券股份有限公司2007年度股東大會，并按照本人意見代理行使表決權。如無意見，則代理人可自行決定對如下議案投贊成、反對或棄權票：

　　決議內容

　　表決意見

　　同意

　　反對

　　棄權

　　《東北證券股份有限公司2007年度董事會報告》

　　《東北證券股份有限公司2007年度監事會報告》

　　《東北證券股份有限公司2007年度財務決算報告》

　　《東北證券股份有限公司2007年度利潤分配預案》

　　《東北證券股份有限公司2007年年度報告》及其摘要

　　《東北證券股份有限公司獨立董事工作規則》

　　《東北證券股份有限公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理辦法》

　　《東北證券股份有限公司關聯交易制度》

　　《關于制訂東北證券股份有限公司投資、擔保、融資管理制度》

　　《聘任會計師事務所的議案》

　　股東名稱：

　　股東賬號：

　　持股數：

　　法定代表人（簽名）：

　　被委托人（簽名）：

　　身份證號碼：

　　委托日期：

　　附注：1．如欲投票同意議案，請在同意欄相應空格內填“〇”；如欲投票反對議案，請在反對欄相應空格填“〇”；如欲投票棄權議案，請在“棄權”欄相應空格填“〇”。

　　2．授權委托書剪報、復印或按以上格式自制均有效，單位委托須加蓋單位公章。

　　股票代碼：000686股票簡稱：東北證券公告編號：監2008-012

　　東北證券股份有限公司

　　第六屆監事會第二次會議決議公告

　　本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　東北證券股份有限公司第六屆監事會第二次會議于2008年3月10日在東北證券大廈11樓會議室召開。會議應出席監事9名，實際出席監事8名，有1名監事以書面授權委托的形式出席會議。本次監事會會議符合法律、法規等規范性文件和《公司章程》的有關規定。

　　會議由公司監事長李廷亮先生主持，審議通過了以下議案：

　　一、審議通過了《東北證券股份有限公司2007年年度報告及其摘要》的議案。

　　公司監事會認為：公司2007年年度報告的編制和審核程序符合法律、行政法規和中國證監會的各項規定，報告的內容和格式符合中國證監會和深圳證券交易所的相關規定，能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況，未發現參與編制和審議年報的人員有違反保密規定的行為。

　　同意9票，反對0票，棄權0票。

　　二、審議通過了《東北證券股份有限公司2007年監事會報告》的議案。

　　同意9票，反對0票，棄權0票。

　　三、審議通過了《東北證券股份有限公司內部控制自我評價報告的議案》。

　　公司監事會根據對公司內部控制的核查情況，審閱了公司《內部控制自我評價報告》，認為：

　　公司《內部控制自我評價報告》真實、完整地反映了公司內部控制狀況，客觀地評價了公司內部控制的有效性，如實地反映了公司內部控制存在的問題，并擬定了切實可行的改進計劃。公司《內部控制自我評價報告》對公司內部控制的整體評價是客觀和真實的。

　　同意9票，反對0票，棄權0票。

　　特此公告。

　　東北證券股份有限公司監事會

　　二OO八年三月十日