3） 不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息。

　　（五）基金管理人的內部控制制度

　　1、風險管理的理念

　　1）風險管理是業務發展的保障；

　　2）最高管理層負最終責任；

　　3）分工明確、相互牽制的組織結構是前提；

　　4）制度建設是基礎；

　　5）制度執行監督是保障；

　　2、風險管理的原則

　　1）健全性原則：風險控制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級人員，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節；

　　2）有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行；

　　3）獨立性原則：公司設風險管理委員會、督察長和監察稽核部，各風險控制機構和人員具有并保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控制工作進行監察和稽核；

　　4）相互制約原則：公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制約，同時強化監察稽核部對各部門的監察稽核職能；

　　5）防火墻原則：公司基金投資業務和公司自有資金投資業務應在空間上和制度上適當隔離，投資決策和交易清算應嚴格分離。對因業務需要知悉內幕信息的人員，應對其相應行為制定嚴格的審批程序和過失處罰措施。

　　6）適時性原則：公司內部控制制度的制定應具有前瞻性，并且隨著公司經營戰略、經營方針、經營管理等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外部環境的改變而及時進行相應的修改和完善。

　　7）成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　3、風險管理和內部風險控制體系結構

　　公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高管理層對風險管理負最終責任，各個業務部門負責本部門的風險評估和監控，監察部負責監察公司的風險管理措施的執行。具體而言，包括如下組成部分：

　　1）董事會：負責制定公司的風險管理政策，對風險管理負完全的和最終的責任。

　　2）風險管理委員會：作為總裁領導下的專門委員會之一，風險管理委員會負責協助經營管理層建立健全內部控制制度，保證公司內控制度適應業務發展的需要，制定公司的業務風險管理政策，主持重大業務的可行性論證，協助經營管理層處理其他有關內部控制方面的重大事項。

　　3）督察長：獨立行使督察權利；直接對董事會負責；按季向風險管理委員會提交獨立的風險管理報告和風險管理建議。

　　4）監察稽核部：監察稽核部負責公司內控機制與制度的建立、監察、評估和建議。

　　5）業務部門：風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責任，負責履行公司的風險管理程序，負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維護，用于識別、監控和降低風險。

　　4、風險管理和內部風險控制的措施

　　1）建立內控結構，完善內控制度：公司建立、健全了內控結構，高管人員關于內控有明確的分工，確保各項業務活動有恰當的組織和授權，確保監察活動是獨立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定期更新。

　　2）建立相互分離、相互制衡的內控機制：建立、健全了各項制度，做到基金經理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的制衡機制，從制度上減少和防范風險。

　　3）建立、健全崗位責任制：建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確自己的任務、職責，并及時將各自工作領域中的風險隱患上報，以防范和減少風險。

　　4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序；建立了評估風險的委員會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關的風險；公司建立了自下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風險狀況，從而以最快速度作出決策。

　　5）建立有效的內部監控系統；建立了足夠、有效的內部監控系統，如電腦預警系統、投資監控系統，能對可能出現的各種風險進行全面和實時的監控。

　　6）使用數量化的風險管理手段：采取數量化、技術化的風險控制手段，建立數量化的風險管理模型，用以提示指數趨勢、行業及個股的風險，以便公司及時采取有效的措施，對風險進行分散、控制和規避，盡可能地減少損失。

　　7）提供足夠的培訓：制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當的培訓，使員工明確其職責所在，控制風險。

　　5、基金管理人關于內部合規控制聲明書

　　1）本公司承諾以上關于內部控制的披露真實、準確；

　　2）本公司承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部控制制度。

　　四、基金托管人

　　（一）基金托管人概況

　　1、基本情況

　　名稱： 華夏銀行股份有限公司

　　住所： 北京市東城區建國門內大街22號（100005）

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號（100005）

　　法定代表人：翟鴻祥

　　電話： （010）85238422

　　傳真： （010）85238419

　　聯系人： 鄭鵬

　　成立時間： 1992年10月14日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本： 42億元人民幣

　　批準設立機關和設立文號： 中國人民銀行［銀復（1992）391號］

　　基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基金字［2005］25號

　　存續期間： 持續經營

　　經營范圍： 吸收人民幣存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；外匯票據的承兌和貼現；自營或代客外匯買賣；買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；發行或代理發行股票以外的外幣有價證券；外幣兌換；外匯擔保；外幣租賃；貿易、非貿易結算；資信調查、咨詢、見證業務；證券投資基金托管；社保基金托管；委托資產托管業務。

　　2、基金托管業務主要人員情況

　　華夏銀行基金托管部成立于2004年7月，內設市場綜合室、交易管理室和稽察室3個職能處室，并在上海、深圳分行設立2個托管分部。基金托管部共有員工17人，全部具有基金從業資格，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。

　　3、基金托管業務情況

　　華夏銀行于2005年2月23日經中國證券監督管理委員會和中國銀行業監督管理委員會核準，獲得證券投資基金托管資格，是《證券投資基金法》和《證券投資基金托管資格管理辦法》實施后取得證券投資基金托管資格的第一家銀行。自成立以來，華夏銀行基金托管部本著“誠實信用、勤勉盡責”的行業精神，始終遵循“安全保管基金資產，提供優質托管服務”的原則，堅持以客戶為中心的服務理念，依托嚴格的內控管理、先進的技術系統、優秀的業務團隊、豐富的業務經驗，嚴格履行法律和托管協議所規定的各項義務，為廣大基金份額持有人和資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截至2007年9月末，已托管長城貨幣市場基金、國聯安德盛精選股票基金、萬家貨幣市場基金、諾安中短債基金、益民紅利成長混合型基金等5只開放式證券投資基金和10只其它受托資產產品，托管各類資產規模134．48億元。

　　（二）基金托管人的內部風險控制制度說明

　　1、內部控制目標

　　嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金資產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。

　　2、內部控制組織結構

　　內部監督委員會直接負責華夏銀行股份有限公司的風險管理與內部控制工作，對托管業務風險控制工作進行檢查指導。基金托管部專門設置了監督處，配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作，具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。

　　3、內部控制制度及措施

　　具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資格； 業務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控； 業務信息由專職信息披露人負責，防止泄密； 業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完整、獨立。

　　（三）基金托管人對本基金管理人進行監督的方法和程序

　　根據《基金法》、《管理辦法》、其他相關法律法規及基金合同的規定，對基金投資范圍、投資對象、基金投資、融資比例、基金投資禁止行為、參與銀行間債券市場、基金資產凈值計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金收益分配、相關信息披露等進行監督。其中對基金的投資比例的監督和檢查自基金合同生效之后六個月開始。

　　1、基金托管人發現基金管理人有違反《基金法》、《管理辦法》、其他相關法律法規及基金合同規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。

　　2、對基金托管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

　　3、基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。

　　（四）基金托管人的權利和義務

　　1、基金托管人的權利

　　1） 依法持有并保管基金的資產；

　　2） 依照基金合同的規定，獲取基金托管費；

　　3） 監督基金管理人對本基金的投資運作；

　　4） 在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

　　5） 法律法規及基金合同規定的其他權利。

　　2、基金托管人的義務

　　1） 遵守基金合同；

　　2） 以誠實信用、勤勉盡責的原則依法安全保管基金的全部資產；

　　3） 設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠、合格的熟悉基金托管業務專職人員，從事基金財產托管事宜；

　　4） 建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有資產以及不同的基金財產相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

　　5） 除法律、法規、規章及基金合同另有規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得轉托第三人托管基金財產；

　　6） 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

　　7） 基金托管人應當代表基金，以托管人和基金聯名的方式開設證券賬戶、以基金名義開立銀行賬戶等資金賬戶，嚴格執行基金管理人的投資指令，認真辦理基金投資的證券的清算交割及基金名下的資金往來；

　　8） 保守基金商業秘密，除《證券投資基金法》、《信息披露管理辦法》、基金合同及其它有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

　　9） 計算并與基金管理人核對基金財產凈值或基金收益及相應的收益率；

　　10） 采用適當、合理的措施，使基金份額的認購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關法律文件的規定；

　　11） 采用適當、合理的措施，使基金管理人用以處理基金份額的認購、申購和贖回業務的方法符合基金合同等有關法律文件的規定；

　　12） 采用適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等有關法律文件的規定；

　　13） 按規定出具基金業績和基金托管情況的報告，并報中國銀監會和中國證監會；

　　14） 對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

　　15） 建立并保存基金份額持有人名冊；

　　16） 按有關規定制作相關賬冊并與基金管理人核對，保存基金的會計賬冊、報表和記錄15 年以上；

　　17） 不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

　　18） 依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

　　19） 按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

　　20） 參加基金清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

　　21） 面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會和中國銀監會并通知基金管理人；

　　22） 因違反基金合同導致基金財產的損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　23） 基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，托管人應為基金向基金管理人追償；

　　24） 有關法律、法規、規章和基金合同規定的其他義務。

　　五、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　1． 直銷機構：

　　東吳基金管理有限公司直銷中心

　　注冊地址：上海市浦東新區源深路279號（200135）

　　辦公地址：上海市浦東新區源深路279號（200135）

　　法定代表人：徐建平

　　聯系人：徐遠征

　　直銷電話：（021）50509880

　　傳真：（021）50509884

　　客戶服務電話：（021）50509666

　　網站： ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　2． 代銷機構：

　　（1）華夏銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號（100005）

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號（100005）

　　法定代表人：翟鴻祥

　　聯系人：鄭鵬

　　電話：（010）85238422

　　傳真：（010）85238419

　　客服電話：95577

　　網址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．．ｃｎ

　　（2）中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號（100005）

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號（100005）

　　法定代表人：姜建清

　　聯系人：田耕

　　電話：（010）66106912

　　傳真：（010）66016904

　　客服電話：95588

　　網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（3）中國農業銀行

　　注冊地址：北京市海淀區復興路甲23號

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　法定代表人：項俊波

　　聯系人：蔣浩

　　電話：（010）68297268

　　傳真：（010）68297268

　　客服電話：95599

　　網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（4）中國建設銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：郭樹清

　　聯系人：王琳

　　電話：（010） 67595003

　　傳真：（010）66218888

　　客服電話：95533

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（5）中國郵政儲蓄銀行有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號

　　辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號

　　法定代表人：劉安東

　　客戶服務電話：11185

　　聯系人：陳春林

　　傳真：010－66415194

　　網址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（6）交通銀行股份有限公司

　　注冊地址： 上海市仙霞路18號

　　辦公地址： 上海市銀城中路188號

　　法定代表人： 蔣超良

　　電話： 021－58781234

　　傳真： 021－58408842

　　聯系人： 曹榕

　　客服電話：955559

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（7）中信銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　聯系人：朱慶玲

　　電話：（010）65544256

　　傳真：（010）65541281

　　客服電話：95558

　　網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（8）招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　法定代表人：秦曉

　　聯系人：蘭奇

　　電話：（0755）83198888

　　傳真：（0755）83195109

　　客服電話：95555

　　網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（9）深圳發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　法定代表人：法蘭克紐曼 （Ｆｒａｎｋ Ｎｅｉｌ Ｎｅｗｍａｎ）

　　聯系人：林雪霏

　　電話：（0755） 8208888

　　傳真：（0755）82080386

　　客服電話：95501

　　網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10）民生銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區正義路四號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　法定代表人：董文標

　　聯系人：吳杰

　　電話：（0755）83198888

　　傳真：（0755）83195109

　　客服電話：95568

　　網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）東吳證券有限責任公司

　　注冊地址：江蘇省蘇州市十梓街298號

　　辦公地址：江蘇省蘇州市石路愛河橋26號

　　法定代表人：吳永敏

　　電話：0512－65581136

　　傳真：0512－65588021

　　聯系人：方曉丹

　　客服電話：0512－96288

　　網址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（12）海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　辦公地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021－53594566－4125

　　傳真：021－53858549

　　聯系人：金蕓、楊薇

　　客服電話：021－962503

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（13）中國銀河證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　法定代表人：肖時慶

　　電話：010－68016655

　　傳真：010－66568536

　　聯系人：李洋

　　客服電話：400－888－8888

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14）申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海常熟路171號

　　辦公地址：上海常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　電話：021－54033888

　　傳真：021－54038844

　　聯系人：鄧寒冰

　　客服電話：021－962505

　　網址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）中信建投證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝內大街188號

　　法定代表人：張佑君

　　電話：010－65183888－86073

　　傳真：010－65182261

　　聯系人：權唐

　　客服電話：400－8888－108

　　網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（16）華泰證券有限責任公司

　　注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：025－84457777－721

　　傳真：025－84579879

　　聯系人：袁紅彬

　　客服電話：025－84579897

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17）國信證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層

　　辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層

　　法定代表人：何如

　　電話：0755－82130833－2181

　　傳真：0755－82133302

　　聯系人：林建閩

　　客服電話：800－810－8868

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（18）湘財證券有限責任公司

　　注冊地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能大廈

　　法定代表人：陳學榮

　　電話：021－68634518

　　傳真：021－68865938

　　聯系人：陳偉

　　客服電話：021－68865020

　　網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（19）國聯證券有限責任公司

　　注冊地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓

　　辦公地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓

　　法定代表人：范炎

　　電話：0510－2831662

　　傳真：0510－2833321

　　聯系人：袁麗萍

　　客服電話：0510－2588168

　　網址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（20）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：：上海市浦東新區商城路618 號

　　辦公地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：（021）62580818－213

　　傳真：（021）62674109

　　聯系人：芮敏祺

　　客服電話：400－8888－666

　　網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ．

　　（21）世紀證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層

　　法定代表人：段強

　　電話：0755－83199511

　　傳真：0755－83199545

　　聯系人：劉軍輝

　　客服電話：0755－83199511

　　網址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（22）聯合證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047 號深圳發展銀行大廈10、24、25層

　　辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047 號深圳發展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬昭明

　　電話：0755－82492000

　　聯系人：盛宗凌

　　客服電話：400－8888－555

　　網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（23）金元證券有限責任公司

　　注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層

　　法定代表人：鄭輝

　　電話：（0755）83025666

　　傳真：（0755）83025625

　　聯系人：金春

　　（上接A21版）