關于南方隆元產業主題基金

　　開展轉換業務的公告

　　南方基金管理有限公司已于2007年8月30日和2008年3月11日分別發布了《南方基金管理有限公司關于旗下基金在部分代銷機構開展轉換業務的公告》和《南方基金管理有限公司關于調整旗下基金轉換業務規則的公告》。為了更好地滿足投資者的理財需求，南方基金管理有限公司將自2008年3月14日起開通南方隆元產業主題股票型證券投資基金（以下簡稱“南方隆元”）與南方自主TA基金（即以南方基金管理公司為注冊登記機構的開放式基金）在直銷機構和部分代銷機構的基金轉換業務。目前本公司自主TA基金包括：南方隆元、南方穩健、南方寶元、南方避險、現金增利、南方多利、南穩貳號、南方績優、南方成份和南方全球。除南方避險和南方全球外其他自主TA基金均可開通基金轉換。自主TA基金若同時采用前端收費和后端收費，則只開通前端收費模式下的轉換。基金轉換的具體規則如下：

　　一、本次開通基金轉換業務的銷售機構及基金品種情況如下：

　　（一）直銷機構

　　南方基金管理有限公司：開通南方隆元與南方穩健、南方寶元、現金增利、南方多利、南穩貳號、南方績優、南方成份之間的轉換。

　　（二）代銷機構

　　1、代銷銀行

　　中國農業銀行、中國民生銀行、深圳發展銀行、招商銀行、廣東發展銀行、中信銀行、深圳平安銀行、北京銀行：開通南方隆元與南方穩健、南方寶元、現金增利、南方多利、南穩貳號、南方績優、南方成份之間的轉換。

　　上海銀行：開通南方隆元與南方寶元、南穩貳號、南方績優、南方成份之間的轉換，其他基金暫不開通；

　　中國光大銀行：開通南方隆元與南方穩健、南方績優之間的轉換，其他基金暫不開通。

　　興業銀行：開通南方隆元與南方績優、南方成份、現金增利之間的轉換，其他基金暫不開通。

　　2、代銷券商

　　華泰證券、興業證券、銀河證券、國泰君安、聯合證券、海通證券、廣發證券、國信證券、中信建投、申銀萬國、東莞證券、湘財證券、招商證券、中信證券、長城證券、中信金通、渤海證券、廣州證券、光大證券、南京證券、中信萬通、東北證券、信泰證券、財通證券、山西證券、國聯證券、江南證券、安信證券、齊魯證券、萬聯證券、大同證券、華西證券、中銀國際、國海證券、中原證券、第一創業、國都證券、德邦證券、國盛證券、華安證券、華林證券、財富證券、民生證券、西部證券、宏源證券、西南證券、長江證券、新時代證券、東吳證券、東海證券、金元證券、世紀證券、平安證券、華龍證券、浙商證券、東方證券、上海證券、天相投顧：開通南方隆元與代銷機構代銷的南方自主TA基金之間的轉換。

　　二、基金轉換費用

　　1、每筆基金轉換視為一筆贖回和一筆申購。基金轉換費用由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成。

　　2、轉入基金時，從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時，每次收取申購補差費用（對于1000萬以上采用1000元申購費用的基金在收取申購補差費用時不扣減1000元）；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉換時，不收取申購補差費用。申購補差費用按照轉換金額對應的轉出基金與轉入基金的申購費率差額進行補差。由紅利再投資產生的基金份額在轉出時不收取申購補差費。

　　3、轉出基金時，如涉及的轉出基金有贖回費用，收取該基金的贖回費用。收取的贖回費用不低于25%的部分歸入基金財產，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。

　　4、舉例如下：南方隆元與南方穩健、南方寶元、現金增利、南方多利和南穩貳號之間轉換適用于以下相對應的轉換費率：

　　轉換金額

　　轉換費率

　　申購補差費率

　　贖回費率

　　轉

　　南方隆元

　　0-100萬

　　0

　　0.50%

　　100萬-500萬

　　0

　　0.50%

　　500萬-1000萬

　　0

　　0.50%

　　1000萬以上

　　0

　　0.50%

　　轉

　　南方穩健

　　0-100萬

　　0.10%

　　隨時間折扣

　　100萬-500萬

　　0.40%

　　500萬-1000萬

　　1.00%

　　1000萬以上

　　1.00%

　　轉

　　南方隆元

　　0-100萬

　　0.70%

　　0.30%

　　100萬-500萬

　　0.40%

　　0.30%

　　500萬-1000萬

　　0

　　0.30%

　　1000萬以上

　　0

　　0.30%

　　轉

　　南方寶元

　　0-100萬

　　0

　　隨時間折扣

　　100萬-500萬

　　0

　　500萬-1000萬

　　0.20%

　　1000萬以上

　　0.30%

　　轉

　　南方隆元

　　0-100萬

　　1.50%

　　0

　　100萬-500萬

　　0.90%

　　0

　　500萬-1000萬

　　0.30%

　　0

　　1000萬以上

　　1000元

　　0

　　轉

　　現金增利

　　0-100萬

　　0

　　隨時間折扣

　　100萬-500萬

　　0

　　500萬-1000萬

　　0

　　1000萬以上

　　0

　　轉

　　南方隆元

　　0-100萬

　　1.50%

　　隨時間折扣

　　100萬-500萬

　　0.90%

　　500萬-1000萬

　　0.30%

　　1000萬以上

　　1000元

　　轉

　　南方多利

　　0-100萬

　　0

　　隨時間折扣

　　100萬-500萬

　　0

　　500萬-1000萬

　　0

　　1000萬以上

　　0

　　轉

　　南方隆元

　　0-100萬

　　0

　　0.50%

　　100萬-500萬

　　0

　　0.50%

　　500萬-1000萬

　　0

　　0.50%

　　1000萬以上

　　0

　　0.50%

　　轉

　　南穩貳號

　　0-100萬

　　0.50%

　　隨時間折扣

　　100萬-500萬

　　0.70%

　　500萬-1000萬

　　0.70%

　　1000萬以上

　　0.00%

　　5、投資者可以發起多次基金轉換業務，基金轉換費用按每筆申請單獨計算。

　　6、轉換費用以人民幣元為單位，計算結果根據各基金基金合同和招募說明書的相關規定保留小數點后2位。

　　7、轉換份額的計算公式

　　A＝［B×C×(1-D) /（1+G）+F］/E

　　其中，A為轉入的基金份額； B為轉出的基金份額； C為轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值；D為轉出基金的對應贖回費率，G為對應的申購補差費率； E為轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值；F為貨幣市場基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計未付收益（僅限轉出基金為貨幣市場基金）。

　　具體份額以注冊登記機構的記錄為準。轉入份額的計算結果根據各基金基金合同和招募說明書的相關規定保留小數點后2位。

　　三、業務規則

　　1、投資者轉換的兩只基金必須都是由同一銷售機構銷售的、并經本公司注冊登記的基金。

　　2、單筆基金轉換的最低申請份額為500份，單筆轉換申請不受轉入基金最低申購數額和轉出基金最低贖回數額限制。

　　3、基金轉換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態，轉入方的基金必須處于可申購狀態。如果涉及轉換的基金有一只不處于開放狀態，基金轉換申請處理為失敗。

　　4、基金轉換采取未知價法，即以申請受理當日各轉出、轉入基金的基金份額凈值為基礎進行計算。

　　5、正常情況下，基金注冊登記機構將在T+1日對投資者T日的基金轉換業務申請進行有效性確認，辦理轉出基金的權益扣除以及轉入基金的權益登記。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況。

　　6、單個開放日基金凈贖回份額及基金轉換中凈轉出申請份額之和超過上一開放日基金總份額10%的情況，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定是否全額轉出。

　　7、持有人對轉入基金的持有期限自轉入之日算起。

　　8、如投資者申請全額轉出其持有的現金增利基金余額，或部分轉出其持有的現金增利基金余額且賬戶當前累計未付收益為負時，基金管理人將自動按比例結轉賬戶當前累計未付收益，該收益將一并計入轉出金額以折算轉入基金份額。

　　9、轉換業務遵循“先進先出”的業務規則，即首先轉換持有時間最長的基金份額。

　　四、暫停基金轉換的情形及處理

　　基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此暫停基金轉換適用有關轉出基金和轉入基金關于暫停或拒絕申購、暫停贖回和巨額贖回的有關規定。

　　五、重要提示

　　1、投資者可訪問本公司網站(www.nffund.com)或撥打全國免長途話費的客戶服務電話（400－889－8899）咨詢相關情況。

　　2、本公司可以根據市場情況調整上述轉換的業務規則及有關限制，但應在調整生效前3日內至少在一種中國證監會指定的媒體上予以公告。

　　3、本公司可以根據市場情況暫停和重新開通轉換業務，但應在調整生效前3日內至少在一種中國證監會指定的媒體上予以公告。

　　4、本基金轉換業務的解釋權歸本公司。

　　特此公告。

　　南方基金管理有限公司

　　2008年3月11日

　　南方基金管理有限公司

　　關于調整旗下基金轉換業務規則的公告

　　南方基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）已于2007年8月30日發布了《南方基金管理有限公司關于旗下基金在部分代銷機構開展轉換業務的公告》。為了更好的保護持有人利益，本公司將基金轉換相關規則調整如下：

　　一、“基金轉換費用”中：

　　1、將“轉換費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數點后兩位”修改為“轉換費用以人民幣元為單位，計算結果根據各基金基金合同和招募說明書的相關規定保留小數點后2位”。

　　2、將“轉換份額的計算公式”中“轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有”修改為“轉入份額的計算結果根據各基金基金合同和招募說明書的相關規定保留小數點后2位”。

　　3、增加“由紅利再投資產生的基金份額在轉出時不收取申購補差費”的表述。

　　二、“業務規則”中：

　　1、將“發生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延”修改為“發生巨額贖回時，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定是否全額轉出”。

　　2、刪除“如果轉換申請當日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先贖回后轉換的處理原則”的表述。

　　三、“重要提示”中：

　　1、將“本公司可以根據市場情況調整上述轉換的業務規則及有關限制，但最遲應在調整生效前3日至少在一種中國證監會指定的媒體上予以公告”修改為“本公司可以根據市場情況調整上述轉換的業務規則及有關限制，但應在調整生效前3日內至少在一種中國證監會指定的媒體上予以公告”。

　　2、將“本公司可以根據市場情況暫停和重新開通轉換業務，但最遲應在調整生效前3日至少在一種中國證監會指定的媒體上予以公告”修改為“本公司可以根據市場情況暫停和重新開通轉換業務，但應在調整生效前3日內至少在一種中國證監會指定的媒體上予以公告”。

　　本公告中未涉及部分，仍然適用2007年8月30日轉換公告中的相關規定。

　　本公告的解釋權歸本公司。

　　特此公告。

　　南方基金管理有限公司

　　2008年3月11日