證券代碼：002051 證券簡(jiǎn)稱：中工國(guó)際 公告編號(hào)：2008－006

　　中工國(guó)際工程股份有限公司

　　第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

　　中工國(guó)際工程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議通知于2008年3月3日以專人送達(dá)、傳真方式發(fā)出，會(huì)議于2008年3月7日以通訊表決的方式召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)參加表決的董事九名，實(shí)際參加表決的董事九名，符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《公司章程》的規(guī)定。

　　本次會(huì)議以記名投票表決方式審議了如下決議：

　　1、會(huì)議以8票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《中工國(guó)際工程股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，并同意提交公司股東大會(huì)審議。

　　本議案經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)擬定，并提交公司董事會(huì)審議。《中工國(guó)際工程股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》全文見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），《中工國(guó)際工程股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要》見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）和《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》。

　　因董事羅艷屬于《中工國(guó)際工程股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》受益人，已回避表決，其余8名董事參與表決。

　　董事會(huì)同意按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定報(bào)國(guó)資管理部門(mén)批復(fù)同意，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案無(wú)異議后，授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)層按照國(guó)資委、證監(jiān)會(huì)的審批意見(jiàn)對(duì)《中工國(guó)際工程股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》進(jìn)行相應(yīng)的修訂完善，并提請(qǐng)股東大會(huì)審議。公司董事會(huì)將按照有關(guān)程序另行召集召開(kāi)股東大會(huì)。

　　獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　2、會(huì)議以8票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并同意提交公司股東大會(huì)審議。

　　因董事羅艷屬于《中工國(guó)際工程股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》受益人，因此回避表決，其余8名董事參與表決。

　　為保證公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)以下事宜：

　　（1）授權(quán)董事會(huì)確定股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日、可行權(quán)日。

　　（2）授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格、獲授條件及行權(quán)條件進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使。

　　（3）授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象是否可以行權(quán)。

　　（4）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、增發(fā)、其他股本擴(kuò)張等事項(xiàng)時(shí)，按照股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)股票期權(quán)數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)、行權(quán)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。

　　（5）授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合獲授條件時(shí)，向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜。

　　（6）授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算事務(wù)、股份鎖定與解鎖、修改公司章程、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記。

　　（7）授權(quán)董事會(huì)根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃確定的條件決定股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、中止與終止。

　　（8）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

　　鑒于《中工國(guó)際工程股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》尚需按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定報(bào)國(guó)資管理部門(mén)批復(fù)同意，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案無(wú)異議后，方可提交股東大會(huì)審議，因此有關(guān)召開(kāi)股東大會(huì)審議本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃事宜，公司將按有關(guān)程序另行通知。

　　特此公告。

　　中工國(guó)際工程股份有限公司董事會(huì)

　　2008年3月10日

　　證券代碼：002051 證券簡(jiǎn)稱：中工國(guó)際 公告編號(hào)：2008－007

　　中工國(guó)際工程股份有限公司

　　第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議公告

　　本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

　　中工國(guó)際工程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議通知于2008年3月3日以專人送達(dá)、傳真形式發(fā)出。會(huì)議于2008年3月7日以通訊表決的方式召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)參加表決的監(jiān)事五名，監(jiān)事黃建洲、劉杰因在境外項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，未能參加表決，實(shí)際參加表決的監(jiān)事三名，符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《公司章程》的規(guī)定。

　　本次會(huì)議以記名投票表決方式審議了如下決議：

　　1、會(huì)議以3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《中工國(guó)際工程股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》。

　　公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《中工國(guó)際工程股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》所確定的本次獲授股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了核查，認(rèn)為：本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃符合《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》及《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定；本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象符合證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》和國(guó)務(wù)院國(guó)資委《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為公司本次股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

　　特此公告。

　　中工國(guó)際工程股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2008年3月10日

　　中工國(guó)際工程股份有限公司

　　首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）

　　摘 要

　　重要提示

　　本摘要摘錄自《中工國(guó)際工程股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，欲了解本公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案），應(yīng)仔細(xì)閱讀《中工國(guó)際工程股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》全文。

　　第一條 為了進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，中工國(guó)際工程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中工國(guó)際”或“公司”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》以及其它有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定《中工國(guó)際工程股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱為“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”或“本期計(jì)劃”）。

　　第二條 本期計(jì)劃由中工國(guó)際薪酬與考核委員會(huì)擬定，提交公司董事會(huì)審議通過(guò)，經(jīng)國(guó)資委批準(zhǔn)，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核無(wú)異議后，由股東大會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。

　　第三條 制定本期計(jì)劃的目的：

　　（一）完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立股東與經(jīng)營(yíng)管理層之間的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制；

　　（二）建立長(zhǎng)期激勵(lì)與約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)人力資本參與分配，健全和完善公司薪酬激勵(lì)體系；

　　（三）吸引、激勵(lì)和穩(wěn)定公司經(jīng)營(yíng)管理骨干、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人才以及公司所需的其他關(guān)鍵人才；

　　（四）適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展；

　　（五）鼓勵(lì)并獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新和變革精神，增強(qiáng)公司的競(jìng)爭(zhēng)力。

　　第四條 激勵(lì)對(duì)象的范圍包括：

　　（1）公司董事，但不包括獨(dú)立董事。

　　（2）公司高級(jí)管理人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)。

　　（3）公司規(guī)定的參照高級(jí)管理人員崗位管理的總經(jīng)理助理等其他人員。

　　（4）公司規(guī)定的中層管理人員。

　　（5）公司董事會(huì)確定的其他重要崗位工作人員。

　　本期激勵(lì)計(jì)劃未有國(guó)機(jī)集團(tuán)和中農(nóng)機(jī)負(fù)責(zé)人參加。

　　第五條 激勵(lì)對(duì)象的崗位分布具體情況說(shuō)明

　　■

　　第六條 中工國(guó)際授予激勵(lì)對(duì)象126．58萬(wàn)份股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在授權(quán)日起6年內(nèi)的可行權(quán)日以行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買一股中工國(guó)際股票的權(quán)利。

　　第七條 本激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源為中工國(guó)際向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行中工國(guó)際股票，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣Ａ股普通股，涉及的標(biāo)的股票數(shù)量不超過(guò)126．58萬(wàn)股，標(biāo)的股票占比不超過(guò)當(dāng)前中工國(guó)際股票總額19000萬(wàn)股的0．666％。

　　第八條 本期授予的股票期權(quán)分配根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)關(guān)于國(guó)有控股公司高級(jí)管理人員薪酬總水平的規(guī)定和公司績(jī)效考核與薪酬管理辦法的規(guī)定確定。在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，個(gè)人股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益水平，控制在其薪酬總水平（含預(yù)期的期權(quán)收益）的30％以內(nèi)。

　　本期薪酬總水平計(jì)算基礎(chǔ)為激勵(lì)對(duì)象個(gè)人的2006年、2007年的年度基薪和年度績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)合計(jì)數(shù)以及本期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中預(yù)期期權(quán)收益之總和。

　　第九條 本期期權(quán)在股票期權(quán)授予時(shí)，符合股權(quán)激勵(lì)績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放激勵(lì)的崗位，將參照基本年薪崗位系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)和第八條的規(guī)定進(jìn)行分配。

　　本期期權(quán)的具體分配情況如下：

　　■

　　第十條 行權(quán)數(shù)量

　　行權(quán)時(shí)，需在行權(quán)考核年度結(jié)束后，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)行權(quán)業(yè)績(jī)考核規(guī)定對(duì)符合激勵(lì)的對(duì)象進(jìn)行考核，根據(jù)當(dāng)年可行權(quán)比例與個(gè)人績(jī)效考核指標(biāo)掛鉤的原則，確認(rèn)當(dāng)年行權(quán)數(shù)量并經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)后方可行權(quán)。

　　1、如果期權(quán)有效期內(nèi)達(dá)到但未超額完成業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，累計(jì)行權(quán)所得收益控制在其薪酬總水平（含預(yù)期的期權(quán)收益）的30％以內(nèi)。其中（1）累計(jì)行權(quán)收益實(shí)際達(dá)到其薪酬總水平30％時(shí)，尚未行權(quán)部分的期權(quán)暫停行權(quán)并順延至下一行權(quán)年度行使；行權(quán)有效期終了時(shí)，剩余尚未行權(quán)的期權(quán)自動(dòng)作廢。（2）累計(jì)行權(quán)收益實(shí)際超過(guò)其薪酬總水平30％時(shí)，在行權(quán)有效期終了時(shí)，已經(jīng)行權(quán)但尚未解鎖的超額行權(quán)部分的股票由公司按照激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買時(shí)的價(jià)格回購(gòu)。

　　2、如果期權(quán)有效期內(nèi)超額完成業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，累計(jì)行權(quán)所得收益控制在其薪酬總水平（含預(yù)期的期權(quán)收益）的50％以內(nèi)。其中（1）累計(jì)行權(quán)收益實(shí)際達(dá)到其薪酬總水平50％時(shí)，尚未行權(quán)部分的期權(quán)暫停行權(quán)并順延至下一行權(quán)年度行使；行權(quán)有效期終了時(shí)，剩余尚未行權(quán)的期權(quán)自動(dòng)作廢。（2）累計(jì)行權(quán)收益實(shí)際超過(guò)其薪酬總水平50％時(shí)，在行權(quán)有效期終了時(shí)，已經(jīng)行權(quán)但尚未解鎖的超額行權(quán)部分的股票由公司按照激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買時(shí)的價(jià)格回購(gòu)。

　　每一激勵(lì)對(duì)象根據(jù)其個(gè)人考核標(biāo)準(zhǔn)決定其當(dāng)年行權(quán)所得收益比例上限。激勵(lì)對(duì)象在每一行權(quán)年度只能行權(quán)一次，當(dāng)年行權(quán)所得收益＝行權(quán)股數(shù)×（行權(quán)當(dāng)日收盤(pán)價(jià)—行權(quán)價(jià)）。

　　第十一條 本期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)授權(quán)日起6年。其中行權(quán)限制期2年，行權(quán)有效期4年。

　　第十二條 激勵(lì)對(duì)象在獲授期權(quán)和行權(quán)時(shí)需滿足的公司業(yè)績(jī)條件：

　　1、授予條件

　　本激勵(lì)計(jì)劃授予時(shí)的公司業(yè)績(jī)條件為公司2007年度凈利潤(rùn)不低于11100萬(wàn)元。

　　2、行權(quán)條件

　　（1）行權(quán)當(dāng)年前三年凈利潤(rùn)復(fù)合增長(zhǎng)率不低于18％；

　　（2）行權(quán)當(dāng)年前三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的算術(shù)平均值不低于13．5％。

　　3、超額完成業(yè)績(jī)考核目標(biāo)指

　　（1）最后一個(gè)行權(quán)年度前三年凈利潤(rùn)復(fù)合增長(zhǎng)率不低于20％；

　　（2）最后一個(gè)行權(quán)年度前三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率算術(shù)平均值不低于16％。

　　激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)的績(jī)效考核條件應(yīng)同時(shí)符合第十四條、第十五條、第十六條等的相關(guān)規(guī)定。

　　第十三條 行權(quán)規(guī)定

　　在符合規(guī)定的行權(quán)條件下，期權(quán)激勵(lì)對(duì)象自行權(quán)限制期滿后，可在4年（行權(quán)有效期）內(nèi)行權(quán)。在行權(quán)有效期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)采取勻速行權(quán)的原則來(lái)行權(quán)。如：行權(quán)有效期內(nèi)的第1年可行權(quán)的最高比例為1／4，行權(quán)有效期內(nèi)的第2年可行權(quán)的最高比例為1／4，如此類推。當(dāng)年未被允許行權(quán)的股票期權(quán)將作廢。激勵(lì)對(duì)象在每一行權(quán)年度只能行權(quán)一次，行權(quán)有效期后，當(dāng)年放棄行權(quán)的期權(quán)也將作廢，不可延期至下年度行使。

　　第十四條 公司總經(jīng)理的行權(quán)要求：本期計(jì)劃限制期內(nèi)，公司經(jīng)審計(jì)的年度經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)指標(biāo)完成率Ｍ達(dá)到或超過(guò)1。本期計(jì)劃行權(quán)有效期內(nèi)，行權(quán)時(shí)上一年度的公司經(jīng)審計(jì)的年度經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)指標(biāo)完成率Ｍ達(dá)到或超過(guò)1。達(dá)到行權(quán)要求下，可行權(quán)當(dāng)年股票期權(quán)數(shù)量100％。

　　第十五條 獲授本期期權(quán)的其他高級(jí)管理人員行權(quán)要求至少符合第十四條的規(guī)定。

　　在滿足第十四條規(guī)定的情況下，本期計(jì)劃限制期內(nèi)，獲授本期期權(quán)的其他高級(jí)管理人員的個(gè)人業(yè)績(jī)考核指標(biāo)Ｗ應(yīng)達(dá)到70％及以上。本期計(jì)劃行權(quán)有效期內(nèi)，獲授本期期權(quán)的其他高級(jí)管理人員可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，根據(jù)行權(quán)時(shí)上一年度個(gè)人業(yè)績(jī)考核指標(biāo)完成情況確定；Ｗ達(dá)到70％（不含以上），最高可行權(quán)當(dāng)年股票期權(quán)數(shù)量50％；Ｗ達(dá)到70％～80％，最高可行權(quán)當(dāng)年股票期權(quán)數(shù)量70％；Ｗ達(dá)到80％以上，最高可行權(quán)當(dāng)年股票期權(quán)數(shù)量100％。

　　第十六條 獲授本期期權(quán)的中層管理人員及其他重要崗位人員行權(quán)要求至少符合第十四條的規(guī)定。

　　在滿足第十四條規(guī)定的情況下，本期行權(quán)有效期內(nèi)，獲授本期期權(quán)的中層管理人員及其他重要崗位人員按照《中工國(guó)際績(jī)效管理辦法》考核后，考核成績(jī)?yōu)閮?yōu)秀及以上，最高可行權(quán)當(dāng)年股票期權(quán)數(shù)量100％；考核成績(jī)?yōu)楹细瘢�最高可行�?quán)當(dāng)年股票期權(quán)數(shù)量70％；考核成績(jī)?yōu)榇�改進(jìn)和考核成績(jī)?yōu)椴缓细瘢��?dāng)年不行權(quán)。

　　第十七條 本期期權(quán)行權(quán)有效期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)行權(quán)時(shí)上一年度業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的完成情況確定的可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，由公司董事會(huì)最終確定。

　　第十八條 業(yè)績(jī)指標(biāo)的計(jì)算方法：

　　（一）用于計(jì)算凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)中的凈利潤(rùn)為扣除非經(jīng)常性損益前的凈利潤(rùn)和扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)中的低者，且應(yīng)已扣除股權(quán)激勵(lì)公允價(jià)值所產(chǎn)生的成本費(fèi)用。

　　（二）如果公司以定向增發(fā)股份作為支付手段購(gòu)買控股股東資產(chǎn)，則當(dāng)年的“凈利潤(rùn)”和用于計(jì)算凈資產(chǎn)收益率的“凈資產(chǎn)”應(yīng)扣除此部分新增資產(chǎn)的影響數(shù)。

　　第十九條 股票期權(quán)的授予價(jià)格為股權(quán)激勵(lì)方案公告日前一交易日價(jià)格或者前三十個(gè)交易日的加權(quán)平均價(jià)格中的較高者。

　　本股權(quán)激勵(lì)方案公告日為2008年03月10日，前一日交易日價(jià)格收盤(pán)價(jià)為24．08元，前三十個(gè)交易日的加權(quán)平均價(jià)格為23．68元，確定行權(quán)價(jià)格為24．08元，根據(jù)ＢＳ模型計(jì)算的每份期權(quán)的預(yù)期價(jià)值為10．93元。

　　第二十條 股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格，為授予價(jià)格的100％。

　　第二十一條 本期股票期權(quán)有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起6年，其中行權(quán)限制期2年，行權(quán)有效期4年。

　　第二十二條 行權(quán)限制期屆滿后，即進(jìn)入為期4年的行權(quán)期，股票期權(quán)根據(jù)本期計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件和安排分批行權(quán)。

　　第二十三條 股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法

　　若在股票期權(quán)行權(quán)前中工國(guó)際發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、增發(fā)、其他股本擴(kuò)張等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，在重新報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案后由股東大會(huì)或授權(quán)董事會(huì)決定。

　　第二十四條 行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

　　若在行權(quán)前中工國(guó)際發(fā)生派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、增發(fā)等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，在重新報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案后由股東大會(huì)或授權(quán)董事會(huì)決定。

　　第二十五條 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

　　1、中工國(guó)際股東大會(huì)授權(quán)中工國(guó)際董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量或行權(quán)價(jià)格的權(quán)力。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整行權(quán)價(jià)格或股票期權(quán)數(shù)量后，應(yīng)及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。

　　2、因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其他條款的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)討論決議后經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

　　第二十六條 本期計(jì)劃的變更屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)或國(guó)資委有關(guān)文件（包括其將來(lái)不時(shí)進(jìn)行的修訂或任何替代其的其他法律、法規(guī)或規(guī)范性文件）規(guī)定應(yīng)由股東大會(huì)審議的，由股東大會(huì)審議批準(zhǔn)；其他變更由董事會(huì)決定。

　　第二十七條 本期計(jì)劃中止是指公司中止激勵(lì)對(duì)象行權(quán)。下列情形發(fā)生之日起一年內(nèi)本期計(jì)劃中止：

　　（1）激勵(lì)對(duì)象年度績(jī)效考核未達(dá)到本期計(jì)劃行權(quán)規(guī)定的最低可行權(quán)的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，相應(yīng)激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度激勵(lì)計(jì)劃中止。根據(jù)激勵(lì)對(duì)象中止當(dāng)年的年度績(jī)效考核指標(biāo)完成情況，董事會(huì)可以決定激勵(lì)對(duì)象繼續(xù)實(shí)施本期中止期后的行權(quán)計(jì)劃。

　　（2）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)，監(jiān)事會(huì)或?qū)徲?jì)部門(mén)對(duì)公司業(yè)績(jī)或年度財(cái)務(wù)報(bào)告提出重大異議且未能在提出異議年度有明確結(jié)論意見(jiàn)。

　　（3）發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)管及其他有關(guān)部門(mén)處罰。

　　除情形（1）是對(duì)部分激勵(lì)對(duì)象中止本期計(jì)劃以外，其他均為對(duì)全體激勵(lì)對(duì)象。中止期結(jié)束后，董事會(huì)可決定繼續(xù)實(shí)施本期中止期后的行權(quán)計(jì)劃。

　　第二十八條 本期計(jì)劃終止是指公司終止授權(quán)和激勵(lì)對(duì)象行權(quán)。出現(xiàn)下述情形的，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)做出決議終止本期計(jì)劃，已經(jīng)授權(quán)尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)注銷。

　　（1）注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

　　（2）公司因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

　　（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形；

　　（4）在期權(quán)激勵(lì)有效期內(nèi)，在任何一個(gè)年度股東大會(huì)審議通過(guò)當(dāng)年年度報(bào)告及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告決議公告日，如果激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年沒(méi)有一位達(dá)到業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，則公司應(yīng)于該年度股東大會(huì)決議公告之日起2個(gè)交易日內(nèi)發(fā)布該年度計(jì)劃被確認(rèn)為終止的公告；

　　（5）國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定公司不適合進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

　　第二十九條 除上述規(guī)定的情形外，股東大會(huì)可以特別決議批準(zhǔn)終止本期計(jì)劃。本期計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)特別決議終止后，公司不得根據(jù)本期計(jì)劃做任何授權(quán)，激勵(lì)對(duì)象也不得再行權(quán)。

　　第三十條 公司的控股股東為中農(nóng)機(jī)，實(shí)際控制人為國(guó)機(jī)集團(tuán)。若因任何原因?qū)е鹿�司的�?shí)際控制人發(fā)生變化，本激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股票期權(quán)不作變更。

　　第三十一條 公司發(fā)生合并、分立等事項(xiàng)導(dǎo)致公司解散的，公司終止授權(quán)和激勵(lì)對(duì)象行權(quán)，本期計(jì)劃終止。

　　公司發(fā)生合并、分立等事項(xiàng)而公司未解散的，本期計(jì)劃繼續(xù)執(zhí)行。但股東大會(huì)批準(zhǔn)的合并、分立協(xié)議另有規(guī)定的除外。