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德盛優(yōu)勢股票證券投資基金招募說明書（更新）摘要http://www.sina.com.cn 2008年03月08日 05:28 中國證券報-中證網(wǎng)
基金管理人：國聯(lián)安基金管理有限公司 基金托管人：招商銀行股份有限公司 【重要提示】 本基金經(jīng)2006年10月30日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2006】223號文核準募集。本基金的基金合同于2007年1月24日正式生效。 投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應(yīng)認真閱讀招募說明書。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。 本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準�；鸷贤羌s定基金當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)�；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。 本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2008年1月31日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年12月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。 一、基金合同生效的日期：2007年1月24日 二、基金管理人 �。ㄒ唬┗鸸芾砣烁艣r 名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司 住所（辦公地址）：上海市浦東新區(qū)世紀大道88號金茂大廈46樓 設(shè)立日期： 2003年4月3日 法定代表人：符學東 聯(lián)系電話：021－50478080 聯(lián)系人：黃欣 注冊資本：人民幣1億元 股權(quán)結(jié)構(gòu)： ■ �。ǘ┲饕藛T情況 1、董事會成員 �。�1）符學東先生，董事長，經(jīng)濟學碩士，高級經(jīng)濟師，中共黨員。歷任國家體制改革委員會分配司副處長，國泰證券有限公司總裁助理，國泰君安證券股份有限公司副總裁。現(xiàn)擔任國聯(lián)安基金管理有限公司董事長。 （2）Ｂｒｕｃｅ Ｋｈｏ（許耀發(fā)）先生，副董事長，注冊會計師。歷任德盛安聯(lián)資產(chǎn)管理有限公司香港分公司亞太區(qū)行政總裁，現(xiàn)擔任德盛安聯(lián)資產(chǎn)管理公司（ＡＧＩ）亞太區(qū)董事長。 （3）先江先生，董事兼總經(jīng)理，德國基爾大學企業(yè)管理碩士，歷任德累斯登銀行德國法蘭克�？偛繖C構(gòu)投資銀行部投資顧問，機構(gòu)資產(chǎn)管理資深投資顧問，機構(gòu)資產(chǎn)管理駐遠東區(qū)代表，德累斯登銀行德國法蘭克�？偛繕I(yè)務(wù)發(fā)展部資深經(jīng)理，臺灣德盛證券投資信托股份有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理�，F(xiàn)擔任國聯(lián)安基金管理有限公司總經(jīng)理。 �。�4）庹啟斌先生，董事，經(jīng)濟學博士，歷任君安證券營業(yè)部經(jīng)理，君安證券資產(chǎn)管理公司研究部經(jīng)理，君安證券香港公司研究策劃部經(jīng)理，君安證券經(jīng)紀管理部總經(jīng)理，君安證券債券部總經(jīng)理，君安證券副總裁�，F(xiàn)同時擔任國泰君安證券股份有限公司副總裁。 （5）賈紹君先生，董事，碩士，高級經(jīng)濟師。歷任中國建設(shè)銀行三門峽支行副行長，國泰證券公司鄭州營業(yè)部總經(jīng)理，國泰君安證券上海分公司副總經(jīng)理兼鄭州營業(yè)部總經(jīng)理，國泰君安證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部總監(jiān)，國泰君安證券總裁助理兼營銷管理總部總監(jiān)�，F(xiàn)同時擔任國泰君安證券有限公司副總裁兼資產(chǎn)管理總部總監(jiān)。 �。�6）許冠庠先生，獨立董事，本科學歷，高級經(jīng)濟師。歷任上海市物資局局長、上海市經(jīng)濟委員會副主任、上海市計劃委員會副主任、申能集團有限公司黨委書記、董事長。 （7）王麗女士，獨立董事，法學博士。曾在山東師范大學、中國政法大學任教，1988年到國家司法部工作，歷任副處長、處長，1993年受司法部指派籌建中國律師事務(wù)中心，任常務(wù)副主任、主任，后中心更名為德恒律師事務(wù)所，任主任�，F(xiàn)任德恒律師事務(wù)所主任、首席全球合伙人，德恒律師學院院長、教授，清華大學、北京大學研究生導師，中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁員。 �。�8）Ｂｅｒｎｄ－Ｕｗｅ Ｓｔｕｃｋｅｎ 先生，獨立董事，法學博士，他是一位擁有超過15年商業(yè)經(jīng)驗的執(zhí)業(yè)律師，有8年在中國的從業(yè)經(jīng)驗�，F(xiàn)同時擔任Ｈａａｒｍａｎｎ Ｈｅｍｍｅｌｒａｔｈ ＆ Ｐａｒｔｎｅｒ’ｓ ａｎｄ Ｈａａｒｍａｎｎ Ｈｅｍｍｅｌｒａｔｈ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏｎｓｕｌｔａｎｔｓ’ 上海代表處的執(zhí)行合伙人、Ｓｔｏ ＡＧ和Ｓｅｅｂｅｒ公司的董事。 �。�9）Ｔｈｉｌｏ Ｋｅｔｔｅｒｅｒ先生，獨立董事，經(jīng)濟管理博士，德國注冊會計師，歷任德國ＮＥＸＩＡ國際集團審計助理，Ｃａｒｌ Ｚｅｉｓｓ Ｓｅｍｉｃｏｎｄｕｃｔｏｒ Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ（ＳＭＴ）ＡＧ會計主管，以色列Ｍｉｃｒｏｓｐｅｃ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ．董事，現(xiàn)經(jīng)德國紐倫堡羅德會計師事務(wù)所（有限責任）合伙集團委派至羅德會計師事務(wù)所（有限公司）合伙集團駐上海代表處擔任首席代表。 2、監(jiān)事會成員 （1）李梅女士，監(jiān)事長，金融學博士，曾任職于中國人民銀行教育司、金融管理司；歷任國泰證券有限公司董事會執(zhí)行局辦公室主任、證券交易二部總經(jīng)理。現(xiàn)同時擔任國泰君安證券股份有限公司副總裁 。 �。�2）Ｅｒｉｃ Ｃｈｕｎ Ｈｕｎｇ Ｌａｉ （黎俊雄），監(jiān)事，特許金融分析師（ＣＦＡ），澳洲執(zhí)業(yè)會計師，財務(wù)學博士。歷任Ｔａｉｓｈｏ Ｍａｒｉｎｅ ＆ Ｆｉｒｅ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ（新加坡）會計主任，Ｓｕｎ Ａｌｌｉａｎｃｅ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ（新加坡）會計師，Ｓｗｉｓｓ Ｒｅｉｎｓｕｒａｎｃｅ（新加坡及香港）會計總監(jiān)，安聯(lián)保險亞太區(qū)財務(wù)總監(jiān)。現(xiàn)任安聯(lián)資產(chǎn)管理公司亞太區(qū)財務(wù)與控制總監(jiān)。 �。�3）古韻女士，職工監(jiān)事，碩士。曾任職于君安證券有限責任公司法律室、國泰君安證券股份有限公司法律事務(wù)總部，現(xiàn)擔任總經(jīng)理助理兼本公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)兼董事會秘書。 3、公司高級管理人員 �。�1）先江先生， 簡歷同上。 �。�2）張維寰先生，副總經(jīng)理，金融專業(yè)碩士。歷任山東證券公司研究中心副主任，君安證券公司債券部副總經(jīng)理，國泰君安證券公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理，國聯(lián)安基金管理有限公司副總經(jīng)理，聯(lián)合證券公司副總裁。 （3）石正同先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟學碩士。歷任荷蘭銀行臺北分行協(xié)理，日本大和投信（香港）資深投資經(jīng)理，英國保誠投信（臺北）投資長，匯豐中華投信（臺灣）投資部副總。 �。�4）孫建先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟學學士。歷任中信實業(yè)銀行（北京）本幣、外幣證券交易員、安聯(lián)集團德累斯登銀行投資管理公司德意志投資信托基金管理公司（法蘭克福）基金經(jīng)理，負責在亞洲新興市場的股票投資。 �。�5）謝榮興先生，督察長，高級會計師，上海市政協(xié)委員，民主黨派。歷任上海萬國證券公司黃埔營業(yè)部總經(jīng)理、上海萬國證券公司總經(jīng)理助理、董事和交易總監(jiān)、君安證券有限責任公司副總裁、董事、國泰君安證券股份有限公司總經(jīng)濟師、國泰君安投資管理股份有限公司副董事長兼總裁。 4、本基金基金經(jīng)理簡介 李洪波，北京大學經(jīng)濟學碩士。曾任申銀萬國證券公司證券分析員、投資經(jīng)理，華夏證券公司營業(yè)部總經(jīng)理，大通證券公司營業(yè)部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理。2004年10月加盟國聯(lián)安基金管理有限公司，從事投資組合管理工作。2005年12月起任德盛精選股票證券投資基金基金經(jīng)理，2007年1月起兼任本基金基金經(jīng)理。 陳蘇橋先生，清華大學經(jīng)濟學碩士。曾任職于上海瑞士達國際貿(mào)易有限公司，1999年5月加入華安基金管理有限公司從事投資、研究工作。2007年1月加入本公司，現(xiàn)任研究部總監(jiān)。2007年8月起任本基金基金經(jīng)理，與李洪波先生共同管理本基金。2003年9月至2005年5月，陳蘇橋先生曾任安瑞證券投資基金基金經(jīng)理。 5、投資決策委員會成員 投資決策委員會是公司基金投資的最高投資決策機構(gòu)。投資決策委員會由公司總經(jīng)理、主管投資的副總經(jīng)理、投資組合管理部負責人、固定收益業(yè)務(wù)負責人、研究部負責人及高級基金經(jīng)理1－2人（根據(jù)需要）組成。 6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。 三、基金托管人 �。ㄒ唬┗鹜泄苋嘶厩闆r 1、基本情況 名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”） 設(shè)立日期：1987年4月8日 注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 注冊資本：147．03億元 法定代表人：秦曉 行長：馬蔚華 資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【2002】83 號 電話：0755—83195226 傳真：0755—83195201 資產(chǎn)托管部信息披露負責人：姜然 2、發(fā)展概況 招商銀行成立于1987年4月8日，是我國第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀行，總行設(shè)在深圳。自成立以來，招商銀行先后進行了三次增資擴股，并于2002年3月成功地發(fā)行了15億Ａ股，4月9日在上交所掛牌（股票代碼：600036），是國內(nèi)第一家采用國際會計標準上市的公司。2006年9月又成功發(fā)行了22億Ｈ股，9月22日在香港聯(lián)交所掛牌交易（股票代碼：3968），10月5日行使Ｈ股超額配售，共發(fā)行了24．2億Ｈ股。截止2007年9月30日，招商銀行總資產(chǎn)1．2194萬億元人民幣，核心資本凈額577．94億元人民幣。 �。ǘ┲饕藛T情況 秦曉先生，英國劍橋大學經(jīng)濟學博士，高級經(jīng)濟師。第十屆全國政協(xié)委員，招商局集團有限公司董事長，招商銀行董事長，清華大學管理學院和中國人民銀行研究生部兼職教授。曾任中國國際信托投資公司總經(jīng)理、副董事長，中信實業(yè)銀行董事長，國家外匯管理局外匯政策顧問，國際商會中國國家委員會副主席，亞太經(jīng)濟合作組織工商咨詢理事會（ＡＢＡＣ）2001年主席，第九屆全國人大代表。 馬蔚華先生，經(jīng)濟學博士，高級經(jīng)濟師。第十屆全國人大代表，政協(xié)深圳市第四屆委員會常委。招商銀行董事、行長。兼任招銀國際金融有限公司董事長、招商信諾人壽保險有限公司董事長、招商局集團有限公司董事、ＴＯＭ在線有限公司獨立董事。同時擔任中國企業(yè)家協(xié)會副會長、深圳市國內(nèi)銀行同業(yè)公會會長、深圳上市公司協(xié)會會長、中國金融學會常務(wù)理事、中國紅十字會第八屆理事會常務(wù)理事和北京大學、南京大學、吉林大學、西南財經(jīng)大學等十多所高校兼職教授等職。曾任中國人民銀行辦公廳副主任，中國人民銀行計劃資金司副司長，中國人民銀行海南省分行行長兼國家外匯管理局海南分局局長。曾經(jīng)獲評＂2001－ＣＣＴＶ中國經(jīng)濟年度人物＂、英國《銀行家》雜志（Ｔｈｅ Ｂａｎｋｅｒ）＂2004年度銀行業(yè)希望之星＂（Ｒｉｓｉｎｇ Ｓｔａｒｓ ｏｆ Ｂａｎｋｉｎｇ）。 張光華先生，1957年3月出生，1983年吉林大學經(jīng)濟系本科畢業(yè)，1986年獲吉林大學經(jīng)濟學碩士學位，2000年獲西南財經(jīng)大學經(jīng)濟學博士學位，高級經(jīng)濟師。同時擔任中國金融學會常務(wù)理事，廣東金融學會副會長，廣東商業(yè)聯(lián)合會副會長。1986年7月至1992年10月任國家外匯管理局政研室副主任、計劃處處長，1992年10月至1994年6月任中國人民銀行海南省分行行長助理，1994年6月至1998年11月任中國人民銀行海南省分行副行長兼國家外匯管理局海南分局副局長，1998年11月至2002年9月，任中國人民銀行廣州分行副行長，2002年9月至2007年4月任廣東發(fā)展銀行行長。 夏博輝先生，男，1963年11月出生，湖南人，管理學博士（廈門大學）、教授、注冊會計師�，F(xiàn)任招商銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，財政部會計準則咨詢專家、金融會計組負責人，中國會計學會理事、中國金融會計學會專家委員會委員。1992－1999年歷任湖南財經(jīng)學院會計系副主任、科研處副處長、科研研究生處長、科研處處長及講師、副教授、教授，2000－2005年6月歷任深圳發(fā)展銀行會計出納部總經(jīng)理、財務(wù)會計部總經(jīng)理、計劃財會部總經(jīng)理、財務(wù)執(zhí)行總監(jiān)等職；2005年7月，加盟招商銀行。1993－1996年，受聘擔任世界銀行技術(shù)援助中國人民銀行會計改革體系項目金融會計準則研究組中方工作組組長。曾獲“全國優(yōu)秀教師并授予全國優(yōu)秀教師獎?wù)隆保?993）、湖南省普通高校優(yōu)秀教學成果一等獎（1993）、湖南省第五屆優(yōu)秀社會科學成果（著作）二等獎（1999）、中國青年科技論壇二等獎（1999）。 胡家偉先生，大學本科學歷，現(xiàn)任招商銀行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理。30多年銀行業(yè)務(wù)及管理工作經(jīng)歷，已獲得基金從業(yè)資格。歷任招商銀行總行國際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、招商銀行蛇口支行副行長、招商銀行總行單證中心主任。曾任中國銀行湖北省分行國際結(jié)算處副科長、副處長、中國銀行十堰分行副行長、香港南洋商業(yè)銀行押匯部高級經(jīng)理、香港中銀集團港澳管理處業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理等職務(wù)。 �。ㄈ┗鹜泄軜I(yè)務(wù)經(jīng)營情況 截至2007年12月31日，招商銀行股份有限公司托管了招商安泰系列證券投資基金（含招商安泰股票投資基金、招商平衡型證券投資基金和招商債券投資基金），招商現(xiàn)金增值證券投資基金、中信經(jīng)典配置證券投資基金、長城久泰中信標普300指數(shù)證券投資基金、中信現(xiàn)金優(yōu)勢貨幣市場基金、光大保德信貨幣市場證券投資基金和友邦華泰中短期債券投資基金、海富通強化回報混合證券投資基金、光大新增長股票型基金、富國天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金、上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金、德盛優(yōu)勢股票證券投資基金、華富成長趨勢股票基金、光大保德信優(yōu)勢配置股票型證券投資基金及其它托管資產(chǎn)，托管資產(chǎn)為1，512．95億元人民幣。 四、相關(guān)服務(wù)機構(gòu) �。ㄒ唬� 基金份額發(fā)售機構(gòu) 1． 直銷機構(gòu) 名稱： 國聯(lián)安基金管理有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)世紀大道88號金茂大廈46樓 法定代表人： 符學東 電話：021－50478080 傳真：021－50479059 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ 聯(lián)系人：茅斐 2． 代銷機構(gòu) �。�1）招商銀行 住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 電話：（0755）82090060 客戶服務(wù)中心電話：95555 聯(lián)系人：劉薇 （2）國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海市銀城中路168號上海銀行大廈29層 辦公地址：上海市延平路135 號 法定代表人：祝幼一 聯(lián)系電話：（021）3867 6161 傳真：（021）3867 0161 聯(lián)系人：芮敏琪 客服熱線：400－8888－666 公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ �。�3）中國工商銀行股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號 辦公地址：同上 法定代表人：姜建清 電話：010－66107900 客戶服務(wù)中心電話：95588 聯(lián)系人：田耕 �。�4）中國建設(shè)銀行股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓 辦公地址：同上 法定代表人：郭樹清 電話：010－67596093 客戶服務(wù)中心電話：95533 聯(lián)系人：何義 �。�5）申銀萬國證券股份有限公司 注冊地址：上海市常熟路171 號 辦公地址：上海市常熟路171 號 法定代表人：王明權(quán) 聯(lián)系電話：（021）54033888－2919 傳真：（021）64738844 聯(lián)系人：王序微 客服電話：（021）962505 公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ �。�6）聯(lián)合證券有限責任公司 注冊地址：深圳市深南東路5047 號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25 層 辦公地址：深圳市深南東路5047 號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25 層 法定代表人：馬昭明 聯(lián)系電話：（0755）82492000 傳真：（0755）82492187 聯(lián)系人：盛宗凌 客服電話：961102（深圳）、（0755）25125666（深圳以外其他地區(qū)） 公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ �。�7）中國銀河證券有限責任公司 注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35 號國際企業(yè)大廈Ｃ 座 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35 號國際企業(yè)大廈Ｃ 座 法定代表人：朱利 電話：（010）66568613、（010）66568587 傳真：（010）66568536 聯(lián)系人：趙榮春、郭京華 客戶服務(wù)熱線：（010）68016655 公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�8）招商證券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ 座39—45 層 辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ 座39—45 層 法定代表人：宮少林 聯(lián)系電話：（0755）82943511 傳真：（0755）82960141 聯(lián)系人：黃健 客服熱線：400－8888－111、（0755）26951111 公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�9）興業(yè)證券股份有限公司 注冊地址：福州市湖東路99 號標力大廈 辦公地址：福州市湖東路99 號標力大廈 法定代表人：蘭榮 電話：（021）68419974 聯(lián)系人：楊盛芳 客服熱線：（021）68419974 公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�10）國信證券有限責任公司 注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈 法定代表人：何如 電話：（0755）82130833 聯(lián)系人：林建閩 客服熱線：800－810－8868 公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （11）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號 辦公地址：北京東路689號東銀大廈17樓 法定代表人：金運 電話：021－33054678－6153 聯(lián)系人：倪蘇云、湯嘉惠 �。�12）海通證券股份有限公司 辦公地址： 上海市淮海中路98號 法定代表人： 王開國 電話： 021－53594566 聯(lián)系人： 金蕓 �。�13）中信銀行股份有限公司 注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街富華大廈Ｃ座 法定代表人：陳小憲 客服中心電話：95558 電話：（010）65544256 傳真：（010）65541281 聯(lián)系人：朱慶玲 �。�14）交通銀行股份有限公司 辦公地址：上海市銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 電話：021－58781234 聯(lián)系人：曹榕 �。�15）華夏銀行股份有限公司 住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號 法定代表人：翟鴻祥 電話：010－85238512 聯(lián)系人：李慧 客戶服務(wù)中心電話：95577 （16）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司 住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層 辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層 法定代表人：劉學民 電話：（0755）25832686 傳真：（0755）25831718 聯(lián)系人：楊柳 �。�17）國海證券有限責任公司 注冊地址：中國廣西南寧市濱湖路46號 辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號 法定代表人：張雅鋒 聯(lián)系人：鄭國強 電話：（0771）96100、0771－5539262 傳真：（0771）5539033 （二） 注冊登記機構(gòu) 名稱： 國聯(lián)安基金管理有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)世紀大道88號金茂大廈46樓 法定代表人： 符學東 電話：021－50478080 傳真：021－50470826 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ 聯(lián)系人：仲曉峰 �。ㄈ� 出具法律意見書的律師事務(wù)所 機構(gòu)名稱：上海源泰律師事務(wù)所 注冊地址： 上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 辦公地址：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 負責人：廖海 電話： 021－51150298 傳真： 021－51150398 聯(lián)系人： 廖海 經(jīng)辦律師： 廖海、呂紅 （四） 審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所 名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所 住所（辦公地址）：上海市靜安區(qū)南京西路1266號恒隆廣場50樓 負責人：蔡廷基 聯(lián)系電話：021－53594666 傳真：021－62881889 聯(lián)系人：黎俊文 經(jīng)辦注冊會計師：王國蓓、陳思杰 五、基金的名稱 本基金名稱：德盛優(yōu)勢股票證券投資基金 六、基金的類型 本基金類型：契約型開放式（股票型） 七、基金的投資目標 本基金主要通過投資于具有競爭優(yōu)勢的上市公司所發(fā)行的股票與國內(nèi)依法公開發(fā)行的債券，在控制風險、確�；鹳Y產(chǎn)良好流動性的前提下，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)、穩(wěn)定增值。 八、基金的投資方向 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 本基金80％以上的股票資產(chǎn)將投資于具有競爭優(yōu)勢的上市公司股票。優(yōu)勢公司所擁有的競爭優(yōu)勢包括以下幾個方面： 1、資源優(yōu)勢 部分上市公司是有強大的資源儲備，從而在資源緊張的情況下具有較強的競爭先天競爭優(yōu)勢，這類公司主要通過其資源儲備致勝。其競爭優(yōu)勢可以通過如每股礦產(chǎn)資源儲備量等指標衡量。 2、管理優(yōu)勢 管理能力是公司最重要的競爭力之一。管理優(yōu)勢是通過優(yōu)秀的管理團隊執(zhí)行良好的管理制度體現(xiàn)出來。具備管理優(yōu)勢得企業(yè)能不斷開拓市場，控制和降低成本，為股東創(chuàng)造價值。管理優(yōu)勢可以通過管理費用，成本費用占收入比例等指標衡量。 3、渠道優(yōu)勢 渠道優(yōu)勢是指公司具有較為完善和可靠的采購和銷售渠道，從而有效的保證了公司購銷暢通。尤其在中國這一地廣人多的國家，渠道更具有不可多得的價值。渠道優(yōu)勢可以通過公司的網(wǎng)點數(shù)量等指標來衡量 4、技術(shù)優(yōu)勢 技術(shù)優(yōu)勢是指公司具有同其他公司不可比擬的技術(shù)先進性，使公司發(fā)展更具有持續(xù)性和生命力。具有技術(shù)優(yōu)勢的公司能不斷推出新產(chǎn)品或?qū)υ挟a(chǎn)品不斷改進性能，從而獲取更多的利潤。這方面可通過研發(fā)費用占銷售收入的比等指標來衡量。 本基金的資產(chǎn)配置的基本范圍為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60％－90％；債券、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的10％－40％，其中現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進行投資管理。 九、基金的投資策略及投資程序 一、投資策略 �。ㄒ唬┵Y產(chǎn)配置策略 本基金屬于股票型基金，在運作期間，將會結(jié)合宏觀經(jīng)濟、政策、資金供求、市場波動周期等因素的判斷，以及各類證券風險收益特征的相對變化，適度地動態(tài)調(diào)整股票資產(chǎn)、債券資產(chǎn)和貨幣市場工具的比例，以規(guī)避或控制市場風險，提高基金收益率； （二）行業(yè)及股票投資策略 本基金將優(yōu)選個股做為投資重點。行業(yè)配置是在股票優(yōu)選的基礎(chǔ)之上形成。即我們在構(gòu)建組合的過程中，會首先優(yōu)選出具有競爭優(yōu)勢的公司。在此基礎(chǔ)上，通過對經(jīng)濟周期、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)競爭格局的分析和預(yù)測，確定宏觀及行業(yè)經(jīng)濟變量的變動對不同行業(yè)的潛在影響，同時考慮行業(yè)的成長性，得出各行業(yè)的相對投資價值與投資時機，結(jié)合這些行業(yè)評估值來確定上述優(yōu)勢公司的配置比例。我們主要對行業(yè)經(jīng)濟基本面因素、上市公司基本面因素以及證券市場交易信息這三類相關(guān)因素進行分析，最終形成本基金的行業(yè)配置。 �。ㄈ﹤�股選擇 個股的選擇的流程如下： 1、通過毛利率，費用指標、資產(chǎn)負債率等財務(wù)指標選擇出備選庫。 2、在備選股的基礎(chǔ)上，本公司研究員通過對公司的實地調(diào)研及安聯(lián)的草根研究方法對上市公司的成長性等進行深入的分析構(gòu)建核心股票庫。 3、在核心股票庫的基礎(chǔ)上通過一系列衡量上市公司的優(yōu)勢指標（如每股資源儲量，研發(fā)費用占銷售收入比等）對投資標的進一步優(yōu)選，構(gòu)建本公司的投資組合。 總體而言，本基金的投資標的是指那些具備估值潛力又有強大競爭優(yōu)勢的上市公司。 （四）債券投資 本基金將采取“自上而下”投資策略，對各類債券進行合理的配置。本基金將深入分析國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢、國內(nèi)財政貨幣政策以及結(jié)構(gòu)調(diào)整因素對債券市場的影響，判斷債券市場的走勢，采取相應(yīng)的資產(chǎn)配置策略。本基金在債券投資組合構(gòu)建和管理過程中，采取利率預(yù)期、久期管理、收益率曲線策略、收益率利差策略等積極的投資策略，力求獲取高于市場平均水平的投資回報。 �。ㄎ澹�(quán)證投資 權(quán)證投資的包括兩個方面：一是基金經(jīng)理提出投資要求；二是數(shù)量策略研究員提供投資建議。 基金經(jīng)理提出投資權(quán)證的要求，相關(guān)的數(shù)量策略研究員應(yīng)該根據(jù)投資目的進行相關(guān)的投資價值分析，作為投資決策的依據(jù)。對于作為基礎(chǔ)證券備選方案的權(quán)證，研究基礎(chǔ)證券與權(quán)證在風險和收益方面的區(qū)別；對于在組合管理層面利用權(quán)證調(diào)整組合風險收益特征的投資，測算所選權(quán)證與投資組合的相關(guān)性及其穩(wěn)定性，并研究此項投資的風險因素等。 二、投資程序 投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資跟蹤與反饋、投資核對與監(jiān)督、風險控制六個環(huán)節(jié)。 �。ㄒ唬┩顿Y研究 為保障基金份額持有人利益，本基金管理人在投資研究過程中，將定期召開投資決策委員會會議和投資研究聯(lián)席會，為投資決策提供準確的依據(jù)。 投資決策委員會對目前宏觀經(jīng)濟、金融形勢、貨幣政策、利率水準等總體經(jīng)濟數(shù)據(jù)及風險預(yù)算模型測算的資產(chǎn)配置方案進行分析和討論，對基金經(jīng)理提交的報告進行討論和表決，決定各基金在一段時期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案。 基金經(jīng)理和研究組定期召開的投資研究聯(lián)席會議，主要討論可投資股票、確定股票庫等，為基金投資提供投資對象。固定收益研究組和基金經(jīng)理定期研究債券和可轉(zhuǎn)債投資組合的構(gòu)建與管理。 �。ǘ┩顿Y決策 1、基金投資策略報告的形成 風險預(yù)算由金融工程部和風險管理部定期制定，并進行不定期的調(diào)整。金融工程部和風險管理部通過分析股票資產(chǎn)和債券資產(chǎn)的波動特征，利用風險預(yù)算模型和原理測算兩類資產(chǎn)的配置比例，為投資決策委員會和基金經(jīng)理的資產(chǎn)配置決策提供依據(jù)。 基金經(jīng)理定期結(jié)合風險預(yù)算、國內(nèi)外經(jīng)濟形勢、市場走勢及投資研究會議的討論結(jié)果擬訂《投資策略報告》，闡述自身的投資策略，并明確下一階段股票、固定收益類證券、現(xiàn)金和融資的投資比例。 2、可投資證券備選庫的建立和維護 每季度研究組和基金經(jīng)理針對不同產(chǎn)業(yè)的特征，依據(jù)各公司的財務(wù)狀況、盈利能力及未來成長性等，提出可投資證券名單，討論后確定可投資證券備選庫，并上報投資總監(jiān)。若證券備選庫中公司的基本面有重大變化，研究員應(yīng)該及時提出最新的研究報告，并通知投資總監(jiān)，在取得投資組合管理部同意后作相應(yīng)調(diào)整。 3、核心證券庫的建立和維護 研究員或基金經(jīng)理對可投資證券備選庫名單中的公司進行深入的研究和調(diào)研，并出具研究報告，經(jīng)投資研究聯(lián)席會議討論后列入基金的核心證券庫中。 4、固定收益證券和可轉(zhuǎn)債組合的建立和維護 債券研究組和基金經(jīng)理定期或不定期對交易所、銀行間等市場交易的固定收益證券和可轉(zhuǎn)債等其它金融工具進行研究分析，根據(jù)對利率期限結(jié)構(gòu)及其它市場因素的判斷，確定固定收益證券和可轉(zhuǎn)債的投資對象和范圍，并根據(jù)證券的市場走勢和估值水平構(gòu)建投資組合。 基金經(jīng)理制定或調(diào)整投資組合時，原則上須選擇核心證券庫中的證券。研究員或基金經(jīng)理對于核心證券庫中的證券須持續(xù)追蹤其基本面及股價變化，并適時提出修正報告，以利基金經(jīng)理進行投資決策。 基金經(jīng)理在投資分析的基礎(chǔ)上進行投資組合管理，并對其投資組合負責。 �。ㄈ┩顿Y執(zhí)行 基金所有的交易行為都通過基金交易部統(tǒng)一執(zhí)行，一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開運作。 對于違反《基金法》、基金合同、投資決策委員會決議和公司投資管理制度的交易指令，交易部經(jīng)理應(yīng)暫停執(zhí)行該等指令，及時通知相關(guān)基金經(jīng)理，并向投資總監(jiān)、監(jiān)察稽核部匯報。 �。ㄋ模┩顿Y跟蹤與總結(jié) 基金經(jīng)理定期進行投資總結(jié)，對已發(fā)生的投資行為進行分析和總結(jié)，為未來的投資行為提供正確的方向。 基金經(jīng)理定期向投資決策委員會提交所管理基金的《投資總結(jié)報告》，對其投資組合的表現(xiàn)進行分析，并對投資過程中的不足提出改進意見。 如果發(fā)現(xiàn)基金可投資證券備選庫和核心證券庫中的證券的基本面情況有變化的，基金經(jīng)理可提議召開臨時投資研究聯(lián)席會議，討論是否要修改備選證券庫和核心證券庫。 基金經(jīng)理根據(jù)情況的變化，認為有必要修改資產(chǎn)配置方案或重大投資項目方案的，應(yīng)先起草《投資策略報告》或《重大投資項目建議書》，經(jīng)投資總監(jiān)簽閱后報投資決策委員會討論決定。 �。ㄎ澹┩顿Y核對與監(jiān)督 基金事務(wù)部交易清算員通過交易數(shù)據(jù)的核對，對當日交易操作進行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)有違反《證券法》、《基金法》、基金合同、公司相關(guān)管理制度的交易操作，須立刻向投資總監(jiān)匯報，并同時通報監(jiān)察稽核部、風險管理部、相關(guān)基金經(jīng)理、基金交易部。 基金交易部負責對基金投資的日常交易行為進行實時監(jiān)控。 （六）風險控制 基金投資管理過程中的風險控制包括兩個層次，一個層次是基金投資管理組織體系內(nèi)部的風險管理，另一個層次是獨立的風險管理機構(gòu)（包括風險控制委員會、督察長、監(jiān)察稽核部、風險管理部）對投資管理過程的風險監(jiān)控。 投資總監(jiān)負責基金投資管理全流程的風險控制工作，一方面在投資管理過程中切實貫徹風險控制的原則；另一方面根據(jù)獨立風險管理機構(gòu)（包括風險控制委員會、督察長、監(jiān)察稽核部、風險管理部）的風險評估意見，及時制定相應(yīng)的改進和應(yīng)對措施，并責成相關(guān)部門和人員切實落實和執(zhí)行。 十、基金的業(yè)績比較標準 本基金的業(yè)績基準為滬深300指數(shù)×70％＋上證國債指數(shù)×30％ 本基金為股票型基金，在考慮了該基金股票組合的投資標的、構(gòu)建流程以及市場上各個股票指數(shù)的選股方式和歷史情況后，我們選定滬深300指數(shù)作為其基金股票組合的業(yè)績基準；債券組合的業(yè)績基準則采用了市場上通用的上證國債指數(shù)。 本基金的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60％－90％。在正常的市場情況下，基金的平均股票倉位將達到70％，所以，業(yè)績基準中的這一資產(chǎn)配置比例可以反映本基金的風險收益特征。 當法律法規(guī)發(fā)生變化或根據(jù)市場變化有更加適合的業(yè)績比較基準時，基金管理人可根據(jù)市場發(fā)展狀況及本基金的投資范圍和投資策略，調(diào)整本基金的業(yè)績比較基準。業(yè)績比較基準的變更須經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，并在更新的招募說明書中列示。 十一、基金的風險收益特征 較高的預(yù)期收益和風險。 十二、基金的投資組合報告 本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 本基金的托管人——招商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2008年 1 月 14日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2007年12月31日，本報告財務(wù)資料未經(jīng)審計師審計。 �。ㄒ唬┗鹳Y產(chǎn)組合情況 ■ （二）按行業(yè)分類的股票投資組合 ■ �。ㄈ┌词兄嫡蓟鹳Y產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細 ■ （四）按券種分類的債券投資組合 ■ �。ㄎ澹� 按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細 ■ �。┩顿Y組合報告附注 1、本基金本期投資的前十名證券中，無報告期內(nèi)發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報告編制日前一年內(nèi)受到證監(jiān)會、證券交易所公開譴責、處罰的證券。 2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。 3、截至2007年12月31日，基金的其他資產(chǎn)包括： ■ 4、本基金持有的處于轉(zhuǎn)股期債券明細： 無。 5、本基金本報告期內(nèi)獲得權(quán)證的數(shù)量及成本總額： ■ 6、開放式基金份額變動 ■ 十三、基金的業(yè)績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。投資有風險，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。 股東名稱 持股比例 國泰君安證券股份有限公司 67％ 德國安聯(lián)集團 33％ 項目 期末市值（元） 占基金總資產(chǎn)的比例 銀行存款和清算備付金合計 308，129，004．41 9．65％ 股票 2，573，908，623．94 80．64％ 債券 196，499，051．50 6．16％ 權(quán)證 92，736，947．28 2．91％ 其他資產(chǎn) 20，499，006．28 0．64％ 合計 3，191，772，633．41 100．00％ 行業(yè)分類 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 Ａ 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 69，724，687．74 2．20％ Ｂ 采掘業(yè) 165，872，252．64 5．23％ �。� 制造業(yè) 1，172，257，384．43 36．95％ Ｃ0 食品、飲料 183，143，910．00 5．77％ �。�1 紡織、服裝、皮毛 362，560．40 0．01％ �。�2 木材、家具 0．00 0．00％ Ｃ3 造紙、印刷 0．00 0．00％ �。�4 石油、化學、塑膠、塑料 82，810，326．40 2．61％ �。�5 電子 363，237．00 0．01％ Ｃ6 金屬、非金屬 225，897，772．26 7．12％ �。�7 機械、設(shè)備、儀表 511，867，394．69 16．14％ �。�8 醫(yī)藥、生物制品 30，951，883．68 0．98％ �。�99 其他制造業(yè) 136，860，300．00 4．31％ �。� 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 114，549，960．46 3．61％ �。� 建筑業(yè) 36，020，552．52 1．14％ Ｆ 交通運輸、倉儲業(yè) 181，009，553．08 5．71％ �。� 信息技術(shù)業(yè) 77，924，359．61 2．46％ �。� 批發(fā)和零售貿(mào)易業(yè) 113，403，508．14 3．58％ �。� 金融、保險業(yè) 513，196，536．55 16．18％ �。� 房地產(chǎn)業(yè) 128，872，000．00 4．06％ �。� 社會服務(wù)業(yè) 1，077，828．77 0．03％ �。� 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 0．00 0．00％ Ｍ 綜合類 0．00 0．00％ 合 計 2，573，908，623．94 81．15％ 序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量 市值 市值占凈值比 1 600150 700，000 174，818，000．00 5．51％ 2 600348 2，901，074 155，265，480．48 4．90％ 3 600000 2，800，000 147，840，000．00 4．66％ 4 600525 2，930，000 136，860，300．00 4．31％ 5 600582 天地科技 2，415，737 124，120，567．06 3．91％ 6 600005 5，771，334 113，695，279．80 3．58％ 7 000858 五 糧 液 2，200，000 100，056，000．00 3．15％ 8 601166 1，900，000 98，534，000．00 3．11％ 9 600016 6，400，000 94，848，000．00 2．99％ 10 601318 815，258 86，498，873．80 2．73％ 債券類別 債券市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例 國家債券投資 0．00 0．00％ 央行票據(jù)投資 145，725，000．00 4．59％ 金融債券投資 0．00 0．00％ 企業(yè)債券投資 0．00 0．00％ 可轉(zhuǎn)債投資 50，774，051．50 1．60％ 債券投資合計 196，499，051．50 6．19％ 序號 名 稱 市 值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 07央行票據(jù)18 145，725，000．00 4．59％ 2 中海轉(zhuǎn)債 49，223，589．60 1．55％ 3 唐鋼轉(zhuǎn)債 1，550，461．90 0．05％ 4 �。� �。� �。� 5 �。� �。� �。� 資產(chǎn)項目 金額（元） 交易保證金 2，237，041．06 應(yīng)收申購款 457，718．65 應(yīng)收股利 0．00 應(yīng)收利息 3，718，695．71 應(yīng)收證券清算款 14，085，550．86 合計 20，499，006．28 獲得方式 獲得權(quán)證數(shù)量總計（份） 成本總額（元） 被動持有 0．00 0．00 主動投資 248，460．00 561，991．94 期初基金總份額 本期基金總申購份額 本期基金總贖回份額 期末基金總份額 2，193，277，945．16 22，915，236．68 382，632，962．58 1，833，560，219．26 2007－1－24至2007－12－31 基金份額凈值增長率 73．00％ 同期業(yè)績比較基準收益率 70．83％ 超額收益率 2．17％ 凈值增長率標準差 1．91％ 業(yè)績比較基準收益率標準差 1．61％ 收益率標準差之差 0．30％
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