彼得·林奇美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)日前披露，全球最大的基金管理公司富達(dá)投資已就一項(xiàng)總額逾160萬(wàn)美元的受賄案與監(jiān)管部門達(dá)成和解，富達(dá)同意支付800萬(wàn)美元的罰款。據(jù)悉，富達(dá)投資的傳奇基金經(jīng)理人、現(xiàn)任公司副總裁彼得·林奇也卷入了該項(xiàng)歷時(shí)三年的調(diào)查，不過(guò)他并未承認(rèn)也未否認(rèn)自己有罪。

　　從“超級(jí)碗”到“大麻”

　　SEC本周發(fā)布的聲明指出，林奇和十多位其他富達(dá)員工涉嫌收受了券商贈(zèng)送的各類高檔賽事或是娛樂(lè)活動(dòng)的門票，其中包括“超級(jí)碗”、“萊德杯”歐美高爾夫?qū)�抗賽以及U2演唱會(huì)等。此外，富達(dá)的員工還曾經(jīng)免費(fèi)乘坐經(jīng)紀(jì)商提供的直升飛機(jī)。SEC調(diào)查這件案子已歷時(shí)三年，本月5日才結(jié)案。

　　對(duì)于富達(dá)的明星經(jīng)理人林奇，SEC指控說(shuō)，林奇曾收受了參加12項(xiàng)重大賽事和娛樂(lè)活動(dòng)的61張門票，包括14張1999年萊德杯的14張入場(chǎng)券以及觀看U2演唱會(huì)的門票若干，總價(jià)值15948美元。此外，當(dāng)局還指控富達(dá)前交易主管德薩諾和11位其他員工收受了總值超過(guò)150萬(wàn)美元的禮品饋贈(zèng)和免費(fèi)旅游。

　　華爾街日?qǐng)?bào)的報(bào)道說(shuō)，SEC列出的禮品清單種類繁多，并且都不是普通老百姓能享受得起的項(xiàng)目，比如百老匯演出、滾石樂(lè)隊(duì)演唱會(huì)以及一些頂級(jí)體育賽事。有意思的是，在富達(dá)員工收受的禮物中，還包括迷幻藥和大麻等違禁藥物。

　　SEC在聲明中指出，由于員工收受禮物，與外部經(jīng)紀(jì)商“關(guān)系曖昧”，富達(dá)選擇證券經(jīng)紀(jì)商時(shí)，無(wú)法取得“最有利的交易條件”，即為基金持有人謀求利益最大化的交易。

　　SEC調(diào)查部副主任里奇亞迪在聲明中稱：“富達(dá)的股票交易部門在選擇證券經(jīng)紀(jì)商時(shí)，不得不讓人三分，因?yàn)橐呀?jīng)收受了禮物和奢侈的款待。”

　　監(jiān)管部門還指稱，富達(dá)的前投資主管德薩諾縱容下屬交易員將股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交由那些行賄或是與其有親屬或曖昧關(guān)系的外部經(jīng)紀(jì)人。

　　據(jù)悉，富達(dá)旗下有2400萬(wàn)名客戶，管理著1.6萬(wàn)億美元的資金，該公司過(guò)去一向以嚴(yán)格的內(nèi)部控管制度聞名。

　　昔日明星今陷丑聞

　　據(jù)悉，富達(dá)公司已同意支付800萬(wàn)美元的罰款，但并未承認(rèn)也未否認(rèn)公司是否存在違法行為。而林奇本人則退還了15948美元的“贓款”，并支付了4183美元的利息。不過(guò)，他同樣對(duì)自己是否違法不置可否。

　　在本周發(fā)布的一份書(shū)面聲明中，林奇表示：“在偶爾讓下屬幫忙訂票時(shí)，我從來(lái)沒(méi)有故意要做一些不適當(dāng)?shù)氖拢�我本不�?yīng)該讓他們幫我做這些事。”

　　上世紀(jì)80年代，林奇是富達(dá)旗下著名的“麥哲倫基金”的經(jīng)理人。在他的運(yùn)作下，麥哲倫基金成為當(dāng)時(shí)全球最大的股票基金，富達(dá)也一舉成為全球最成功的共同基金之一。

　　林奇出生于1944年，1968年畢業(yè)于賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院，取得MBA學(xué)位；1969年進(jìn)入富達(dá)管理公司研究公司成為研究員，1977年成為麥哲倫基金的基金經(jīng)理人。

　　在1977年至1990年彼得·林奇任麥哲倫基金經(jīng)理人的13年間，該基金的管理資產(chǎn)由2000萬(wàn)美元成長(zhǎng)至140億美元，基金投資人超過(guò)100萬(wàn)人，成為富達(dá)的旗艦基金，并且是當(dāng)時(shí)全球資產(chǎn)管理金額最大的基金，其投資績(jī)效也名列第一。13年間的年平均復(fù)利報(bào)酬率達(dá)29％。

　　1990年，彼得·林奇退休，開(kāi)始總結(jié)自己的投資經(jīng)驗(yàn)，陸續(xù)撰寫(xiě)了《彼得·林奇的成功投資》、《戰(zhàn)勝華爾街》以及《學(xué)以致富》等著作，在華爾街引起巨大反響。

　　64歲的林奇目前已退休，但仍出任富達(dá)投資的副總裁，同時(shí)還是富達(dá)基金托管人董事會(huì)成員之一。林奇現(xiàn)居波士頓。（小安）

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