基金管理人：中海基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

　　重要提示

　　本基金的募集申請(qǐng)已于2008年1月30日獲中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2008】197號(hào)文核準(zhǔn)。

　　基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購或申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮投資人自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資人基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。在投資人做出投資決策后，基金投資運(yùn)作與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　一、緒 言

　　本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）等相關(guān)法律法規(guī)和《中海穩(wěn)健收益?zhèn)�券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

　　本招募說明書闡述了中海穩(wěn)健收益?zhèn)�券型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。

　　基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集。基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

　　本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。本基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有本基金份額的行為本身即表明其對(duì)本基金基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解本基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　二、釋 義

　　在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義：

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　　三、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　基金管理人為中海基金管理有限公司，基本信息如下：

　　名稱：中海基金管理有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路166號(hào)中國保險(xiǎn)大廈34樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路166號(hào)中國保險(xiǎn)大廈34樓

　　郵政編碼：200120

　　設(shè)立日期： 2004年3月18日

　　法定代表人：儲(chǔ)曉明

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]24號(hào)文件

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：壹億叁仟萬元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　聯(lián)系人：夏立峰

　　聯(lián)系電話：021-38429808

　　股東名稱及其出資比例：

　　中海信托有限責(zé)任公司46.923％

　　國聯(lián)證券有限責(zé)任公司37.692％

　　云南煙草興云投資股份有限公司 15.385％

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會(huì)成員

　　儲(chǔ)曉明先生，董事長。碩士。現(xiàn)任中海信托有限責(zé)任公司總經(jīng)理。歷任中國工商銀行評(píng)估部處長，中海石油財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，中海信托有限責(zé)任公司常務(wù)副總經(jīng)理。

　　陳浩鳴先生，董事。經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任中海信托有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。歷任中國海洋石油總公司財(cái)務(wù)部資產(chǎn)處處長，中海石油投資控股有限公司總經(jīng)理。

　　成赤先生，董事。碩士。現(xiàn)任中國海洋石油總公司資金管理部總經(jīng)理。歷任中國海洋石油總公司計(jì)劃資金部融資處處長，中國海洋石油有限公司資金融資部副總監(jiān)。

　　徐啟亞先生，董事。碩士研究生，經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任云南煙草興云投資股份有限公司投資部經(jīng)理。歷任昆都商城有限公司副總經(jīng)理、董事長，深圳興云信投資公司董事、總經(jīng)理。

　　張志偉先生，董事。EMBA。現(xiàn)任國聯(lián)證券有限責(zé)任公司總裁。歷任無錫國聯(lián)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司金融管理部經(jīng)理，國聯(lián)證券有限責(zé)任公司投資銀行部總經(jīng)理，國聯(lián)證券有限責(zé)任公司副總裁。

　　雷建輝先生，董事。碩士研究生，經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任職于國聯(lián)證券有限責(zé)任公司。歷任江蘇省無錫市信托投資公司部門經(jīng)理，無錫國聯(lián)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司董事局秘書，國聯(lián)證券有限責(zé)任公司董事、常務(wù)副總裁。2004年3月18日至2007年7月23日任本公司總經(jīng)理。

　　夏斌先生，獨(dú)立董事。碩士研究生、教授。現(xiàn)任國務(wù)院發(fā)展研究中心金融研究所所長。歷任中國人民銀行總行處長、副所長，中國證監(jiān)會(huì)交易部主任兼信息部主任，深圳證券交易所總經(jīng)理，中國人民銀行非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管司司長。

　　鐘朋榮先生，獨(dú)立董事。碩士研究生，研究員。現(xiàn)任北京視野咨詢中心主任。歷任中共中央辦公廳調(diào)研室副研究員。

　　陳瑛明先生，獨(dú)立董事。碩士研究生，三級(jí)律師。現(xiàn)任上海市瑛明律師事務(wù)所首席合伙人。歷任香港史密夫律師行法律顧問，福建江成律師事務(wù)所合伙人，上海市新閔律師事務(wù)所專職律師。

　　2、監(jiān)事會(huì)成員

　　楊承佳先生，監(jiān)事長。研究生學(xué)歷。現(xiàn)任云南煙草興云投資股份有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理。曾任職于汕頭市偉達(dá)集團(tuán)有限公司、云南亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

　　朱恩惠女士，監(jiān)事。本科，會(huì)計(jì)師。現(xiàn)任職于中海信托投資有限公司稽核審計(jì)部。曾任職于中信上海信托投資公司財(cái)務(wù)部。

　　夏立峰先生，監(jiān)事。碩士研究生。現(xiàn)任本公司綜合管理部總經(jīng)理。歷任中國人民銀行上海市分行計(jì)劃業(yè)務(wù)處，賽格國際信托投資公司上海證券營業(yè)部副總經(jīng)理，上海匯德投資管理有限公司副總經(jīng)理，上海德恒投資管理有限公司總經(jīng)理。

　　3、高級(jí)管理人員及督察長

　　康偉先生，總經(jīng)理。經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，9年證券從業(yè)經(jīng)歷。歷任中興信托上海總部研發(fā)部研究員、申銀萬國證券研究所市場研究部研究員、申銀萬國證券研究所策略研究部經(jīng)理、中海信托有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。2007年7月24日至今任本公司總經(jīng)理。

　　顧建國先生，副總經(jīng)理。本科，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國人民保險(xiǎn)公司上海分公司證券投資部副總經(jīng)理，中國人壽保險(xiǎn)公司上海分公司計(jì)劃財(cái)務(wù)處副處長，中保信托上海證券業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，中保信托上海地區(qū)總部總經(jīng)理兼上海中山北路營業(yè)部總經(jīng)理，中國銀河證券有限責(zé)任公司上海中山北路營業(yè)部總經(jīng)理。2004年3月至今任本公司副總經(jīng)理。

　　劉輝先生，副總經(jīng)理。北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任云南煙草興云投資股份有限公司財(cái)務(wù)部、投資管理部副總經(jīng)理。2004年6月至2006年2月19日任本公司總經(jīng)理助理，2006年2月20日至今任本公司副總經(jīng)理。

　　宋宇先生，督察長。本科，經(jīng)濟(jì)師。歷任國聯(lián)證券有限責(zé)任公司營業(yè)部副總經(jīng)理、辦公室主任、研究發(fā)展部總經(jīng)理。2004年3月至今任本公司督察長。

　　4、基金經(jīng)理與基金經(jīng)理助理

　　張順太先生，1971年生，畢業(yè)于西南交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程專業(yè)，碩士研究生。2000年進(jìn)入證券行業(yè)工作，歷任上海申銀萬國證券研究所經(jīng)理助理、副經(jīng)理；國泰基金管理有限公司債券基金經(jīng)理助理、保本基金經(jīng)理，固定收益部副總監(jiān)；2003年被評(píng)為新財(cái)富“最佳債券分析師”。2005年8月進(jìn)入中海信托有限責(zé)任公司從事債券投資工作；2006年2月起進(jìn)入中海基金管理有限公司工作，擔(dān)任研究發(fā)展部、固定收益部總經(jīng)理。張順太先生具有多年的證券從業(yè)經(jīng)歷和投資管理經(jīng)驗(yàn)；具有證券從業(yè)資格，擬擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。

　　歐陽凱先生，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，五年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾在國泰君安證券固定收益總部從事債券研究、投資工作。2006年5月起加入中海基金管理有限公司固定收益部，任基金經(jīng)理助理，負(fù)責(zé)債券研究于投資工作。歐陽凱先生擬擔(dān)任本基金的基金助理。

　　何了乙先生，上海同濟(jì)大學(xué)工商管理學(xué)碩士，七年證券從業(yè)經(jīng)歷。2006年5月起加入中海基金管理有限公司固定收益部，任基金經(jīng)理助理，負(fù)責(zé)固定收益類產(chǎn)品的投資及交易工作。何了乙先生擬擔(dān)任本基金的基金助理。

　　5、投資決策委員會(huì)成員

　　康偉先生，簡歷同上。

　　彭焰寶先生，清華大學(xué)工學(xué)士，11年證券從業(yè)經(jīng)歷，歷任國聯(lián)證券有限責(zé)任公司交易員、投資部經(jīng)理、投資部副總經(jīng)理，國聯(lián)投資管理有限公司投資部總經(jīng)理。2004年3月至2007年8月12月任本公司投資總監(jiān)，2007年8月13日至今任本公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。

　　張順太先生，簡歷同上。

　　（三）基金管理人的職責(zé)

　　1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。

　　2、辦理基金備案手續(xù)。

　　3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。

　　4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。

　　5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　6、編制季度、半年度和年度基金報(bào)告。

　　7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格。

　　8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。

　　9、召集基金份額持有人大會(huì)。

　　10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。

　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。

　　12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　（四）基金管理人的承諾

　　1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。

　　2、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：

　　（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。

　　（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

　　（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益。

　　（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

　　（5）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　（五）基金經(jīng)理的承諾

　　1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎勤勉的原則為基金份額持有人謀取最大利益。

　　(下轉(zhuǎn)D19版)