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鵬華價值優(yōu)勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）更新的招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2008年03月03日 05:39 中國證券報-中證網(wǎng)
基金管理人：鵬華基金管理有限公司 基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司 二○○八年三月 重要提示 本基金經(jīng)2006年6月5日中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關(guān)于同意鵬華價值優(yōu)勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）募集的批復(fù)》（證監(jiān)基金字［2006］105號文）核準(zhǔn)，進行募集。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，本基金基金合同已于2006年7月18日生效，基金管理人于該日起正式開始對基金財產(chǎn)進行運作管理。 投資有風(fēng)險，投資人申購基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。 本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。 基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。請投資者根據(jù)自身風(fēng)險承受能力謹慎選擇基金產(chǎn)品。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書更新部分已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2008年1月17日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年12月31日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 1、名稱：鵬華基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田區(qū)福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 3、設(shè)立日期：1998年12月22日 4、法定代表人：孫楓 5、辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 6、電話：0755－82021233傳真：0755－82021155 7、聯(lián)系人：徐麗萍 8、注冊資本：人民幣1．5億元 9、股權(quán)結(jié)構(gòu)： ■ （二）主要人員情況 1、基金管理人董事會成員 孫楓先生，董事長，國際金融專業(yè)碩士，高級會計師，中國注冊會計師。歷任武漢市經(jīng)濟研究所室負責(zé)人、副所長，武漢市一輕局副局長，武漢友誼復(fù)印機制造公司副經(jīng)理，深圳市財政局企財處處長、辦公室主任、黨組成員、副局長，深圳市商業(yè)銀行黨委書記、董事長，深圳發(fā)展銀行黨委書記、董事長，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司黨總支書記、董事長。 胡繼之先生，董事，博士研究生，高級經(jīng)濟師。歷任中國人民銀行武漢市分行辦公室副科長、金融研究所副所長、所長，中國人民銀行深圳分行辦公室負責(zé)人，深圳證券交易所總經(jīng)理助理兼辦公室主任、理事會秘書長、策劃總監(jiān)、紀委書記、黨委委員、副總經(jīng)理，現(xiàn)任國信證券有限責(zé)任公司總裁、黨委副書記。 孫煜揚先生，董事、總裁，經(jīng)濟學(xué)博士，法學(xué)碩士。歷任貴州省政府經(jīng)濟體制改革委員會主任科員、中共深圳市委政策研究室副處長、深圳證券結(jié)算公司常務(wù)副總經(jīng)理、深圳證券交易所首任行政總監(jiān)、香港深業(yè)（集團）有限公司助理總經(jīng)理、香港深業(yè)控股有限公司（上市公司）副總經(jīng)理、中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司董事長兼行政總裁，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司黨總支副書記、總裁。 Ｆｒａｎｃｉｓ Ｃａｎｄｙｌａｆｔｉｓ先生，董事，商業(yè)經(jīng)濟學(xué)士。曾在法國農(nóng)業(yè)信貸集團（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ）工作27年，歷任米蘭Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｐｒｏｄｕｃｔｓ Ｇｒｏｕｐ ＳＧＲ常務(wù)董事、巴黎Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｓｔｒｕｃｔｕｒｅｄ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ董事以及加里帕爾馬（Ｃａｒｉｐａｒｍａ）銀行董事、東方匯理資產(chǎn)管理（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ＳＧＲ）常務(wù)董事，現(xiàn)任歐利盛ＳＧＲ資產(chǎn)管理公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）首席執(zhí)行官兼總經(jīng)理、Ｅｕｒｉｚｏｎ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＧＲ和歐利盛Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．資產(chǎn)管理公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（盧森堡）董事長、意大利資產(chǎn)管理工業(yè)協(xié)會執(zhí)行委員會和行政委員會委員。 Ｃｉｒｏ Ｂｅｆｆｉ先生，董事，會計學(xué)博士，審計師。曾在普華會計師事務(wù)所主管銀行與金融部門業(yè)務(wù)，在ＢＡＮＣＯ ＤＩ ＮＡＰＯＬＩ ＡＳＳＥＴ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＳＧＲ股份有限公司任總經(jīng)理，在圣保羅財富管理股份公司（Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｗｅａｌｔｈ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）工作期間擔(dān)任Ｅｐｔａｃｏｎｓｏｒｓ股份公司（ＥＰＴＡ集團控股公司）代理執(zhí)行董事、Ｅｐｔａｆｕｎｄ ＳＧＲ股份公司董事。從2003年起到歐利盛Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．資產(chǎn)管理公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）工作，曾任Ｂａｎｃａ Ｍａｒｃｈｅ Ｇｅｓｔｉｏｎｅ Ｉｎｔｅｒｎａｚｉｏｎａｌｅ Ｌｕｘ股份有限公司董事、Ｃｒ Ｆｉｒｅｎｚｅ Ｇｅｓｔｉｏｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ股份有限公司執(zhí)行董事、ＳＩＣＡＶ集團董事。從2003年12月起至今擔(dān)任歐利盛Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．資產(chǎn)管理公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（盧森堡）總經(jīng)理。 郝珠江先生，獨立董事，中國國際貿(mào)易仲裁委員會仲裁員，深圳市仲裁委員會委員、仲裁員。歷任河南省高級人民法院經(jīng)濟審判庭庭長、審判委員會委員，深圳市中級人民法院行政審判庭庭長、審判委員會委員，深圳市中級人民法院副院長、黨組成員，深圳市法制局局長、黨組書記，深圳市人民政府行政復(fù)議辦公室主任，深圳市人民政府法律顧問室主任，現(xiàn)任北京地平線律師事務(wù)所深圳分所律師。 方兆本先生，獨立董事，美國匹茲堡大學(xué)統(tǒng)計學(xué)博士，中國科技大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師。中國現(xiàn)場統(tǒng)計學(xué)會理事、中國概率統(tǒng)計學(xué)會理事，美國當(dāng)代統(tǒng)計索引ＣＩＳ通訊編輯，美國ＡＳＡ、ＩＭＳ會員。曾任中國科技大學(xué)數(shù)學(xué)系主任，現(xiàn)任中國科技大學(xué)商學(xué)院院長，全國政協(xié)常委，安徽省政協(xié)副主席。 柳青先生，獨立董事，美國馬凱大學(xué)法學(xué)院法學(xué)博士，美國律師協(xié)會會員，美國聯(lián)邦法院認證律師。曾任美國盧德威爾律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師；美國克萊斯勒汽車公司法律部亞太地區(qū)法律顧問，兼大中國地區(qū)首席法律顧問；德國戴姆勒克萊斯勒公司全球投資兼并重組部高級法律顧問兼大中國地區(qū)首席法律顧問；現(xiàn)任福特汽車（中國）有限公司副總裁、法律總顧問。 黃世忠先生，獨立董事，加拿大達爾豪西（Ｄａｌｈｏｕｓｉｅ）大學(xué)工商管理學(xué)院工商管理碩士、廈門大學(xué)管理學(xué)（會計學(xué)）博士。兼任全國會計專業(yè)碩士學(xué)位教育指導(dǎo)委員會委員、財政部會計準(zhǔn)則委員會咨詢專家、中國注冊會計師協(xié)會審計準(zhǔn)則委員會委員、中國會計學(xué)會常務(wù)理事和學(xué)術(shù)委員。歷任廈門大學(xué)會計系副主任、廈門天健會計師事務(wù)所首席合伙人、廈門大學(xué)管理學(xué)院副院長，現(xiàn)任廈門國家會計學(xué)院副院長、廈門大學(xué)管理學(xué)院會計系教授、博士生導(dǎo)師。 2、基金管理人監(jiān)事會成員 李國陽先生，監(jiān)事，監(jiān)事會召集人，碩士研究生，高級會計師，10年證券從業(yè)經(jīng)歷。1994年畢業(yè)于中南財經(jīng)大學(xué)會計系，同年進入國信證券有限責(zé)任公司工作，歷任審計部副總經(jīng)理、證券二部副總經(jīng)理、副總會計師、上海管理總部總經(jīng)理，現(xiàn)任國信證券有限責(zé)任公司首席會計師兼資金財務(wù)部總經(jīng)理。 徐劍先生，監(jiān)事，本科學(xué)歷，會計師。曾在黃河證券有限公司、民生證券有限公司工作，歷任財務(wù)部經(jīng)理、營業(yè)部總經(jīng)理、計劃資金總部總經(jīng)理，現(xiàn)任深圳市北融信投資發(fā)展有限公司財務(wù)總監(jiān)。 張興和先生，監(jiān)事，經(jīng)濟學(xué)碩士，高級經(jīng)濟師。歷任安徽銅陵財經(jīng)專科學(xué)校財務(wù)系副主任，深圳市南山區(qū)投資管理公司結(jié)算中心主任，南山風(fēng)險投資基金管理公司財務(wù)經(jīng)理、研究部經(jīng)理，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司總裁辦公室總監(jiān)。 3、管理層人員情況 孫煜揚先生，簡歷同上。 殷克勝先生，常務(wù)副總裁，經(jīng)濟學(xué)博士。歷任中國綜合開發(fā)研究院副研究員，深圳證券管理辦公室政策法規(guī)處副處長、公司處副處長、公司處處長、鵬華基金管理有限公司董事常務(wù)副總裁，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司常務(wù)副總裁兼投資管理總部總經(jīng)理。 于波先生，副總裁，工學(xué)碩士，經(jīng)濟學(xué)博士研究生，加拿大多倫多大學(xué)訪問學(xué)者。歷任中國機械設(shè)備進出口總公司國外大型項目商務(wù)代表兼商務(wù)運輸部總經(jīng)理、深圳證券交易所北京代表處首席代表、創(chuàng)業(yè)板上市推廣總監(jiān)，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司副總裁兼營運管理總部總經(jīng)理。 劉昊先生，管理學(xué)博士。歷任廣東發(fā)展銀行深圳分行人事部總經(jīng)理、國家開發(fā)銀行深圳分行人事處處長，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司黨總支副書記兼營銷管理總部總經(jīng)理。 吳偉先生，督察長，法學(xué)博士。曾任職于中國建設(shè)銀行深圳市分行法律部。2001年3月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任公司法律顧問、社保基金獨立稽察員、監(jiān)察稽核部總監(jiān)，現(xiàn)任公司督察長兼監(jiān)察稽核部總監(jiān)。 （注：經(jīng)本公司第三屆董事會第二十六次會議審議，同意孫煜揚先生辭去公司總裁職務(wù)，由鄧召明先生擔(dān)任公司總裁。該高管人員變更事項已在本招募說明書更新截止時間后經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可［2008］122號文核準(zhǔn)并于2008年2月1日在指定媒體公告。） 4、本基金基金經(jīng)理 程世杰，男，1968年11月出生，經(jīng)濟學(xué)碩士，10年金融證券從業(yè)經(jīng)歷。2001年5月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任行業(yè)研究員、鵬華中國50基金經(jīng)理助理、普華證券投資基金（2007年5月已轉(zhuǎn)型為鵬華優(yōu)質(zhì)治理股票型證券投資基金（ＬＯＦ））基金經(jīng)理、鵬華優(yōu)質(zhì)治理股票型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經(jīng)理。2007年4月起至今擔(dān)任鵬華價值優(yōu)勢股票型證券投資基金基金經(jīng)理。程世杰先生具備基金從業(yè)人員資格。 本基金歷任的基金經(jīng)理： 2006年7月18日基金合同生效至2007年4月由胡建平先生擔(dān)任本基金基金經(jīng)理； 2007年4月至今由程世杰先生擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。 本報告期內(nèi)本基金基金經(jīng)理未發(fā)生變更。 本基金基金經(jīng)理曾管理基金情況： 程世杰先生于2005年5月至2007年5月?lián)卧杖A證券投資基金基金經(jīng)理。 程世杰先生于2007年5月到2007年8月?lián)矽i華優(yōu)質(zhì)治理股票型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經(jīng)理。 5、投資決策委員會成員的姓名和職務(wù) 投資決策委員會成員組成：公司常務(wù)副總裁殷克勝先生、投資總部副總經(jīng)理鄭毅先生、機構(gòu)理財部總監(jiān)黃欽來先生、基金管理部副總監(jiān)管文浩先生以及鵬華價值優(yōu)勢基金基金經(jīng)理程世杰先生。 6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。 7、上述為本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日（2008年1月17日）前基金管理人主要人員情況。今后若發(fā)生變更，本基金管理人將按照法律法規(guī)規(guī)定及時公告。 二、基金托管人 （一）基本情況 名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行） 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人：郭樹清 成立時間：2004年09月17日 組織形式：股份有限公司 注冊資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］12號 聯(lián)系人：尹東 聯(lián)系電話：（010） 6759 5003 中國建設(shè)銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經(jīng)營歷史，其前身“中國人民建設(shè)銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國建設(shè)銀行”。中國建設(shè)銀行是中國四大商業(yè)銀行之一。中國建設(shè)銀行股份有限公司由原中國建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負債。中國建設(shè)銀行（股票代號：ＨＫ0939）于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設(shè)銀行又作為第一家Ｈ股公司晉身恒生指數(shù)。2007年9月25日中國建設(shè)銀行Ａ股在上海證券交易所上市并開始交易。Ａ股發(fā)行后建設(shè)銀行的已發(fā)行股份總數(shù)為：233，689，084，000股（包括224，689，084，000股Ｈ股及9，000，000，000股Ａ股）。截至2007年9月30日止，中國建設(shè)銀行總資產(chǎn)達人民幣64，060．41 億元，比上年末增加人民幣9，575．30 億元，增長17．57％；總負債人民幣60，161．19 億元，比上年末增加人民幣8，978．12 億元，增長17．54％。客戶貸款及墊款人民幣31，731．02 億元，比上年末增加人民幣3，772．19億元，增長13．49％；客戶存款人民幣51，938．00 億元，比上年末增加人民幣4，725．44 億元，增長10．01％。2007年1－9月中國建設(shè)銀行實現(xiàn)凈利潤人民幣571．01億元，每股收益為人民幣0．25元。核心資本充足率為10．60％，資本充足率為12．53％。（備注：以上財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計） 中國建設(shè)銀行在中國內(nèi)地設(shè)有1．4萬余個分支機構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京及首爾設(shè)有分行，在倫敦、紐約、悉尼設(shè)有代表處。2006年8月24日，中國建設(shè)銀行在香港與美國銀行簽署協(xié)定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行（亞洲）股份有限公司100％的股權(quán)，并于2006年12月29日完成收購交割，美國銀行（亞洲）有限公司更名為“中國建設(shè)銀行（亞洲）股份有限公司”。中國建設(shè)銀行被《環(huán)球金融》雜志評選為“亞洲最佳新興市場銀行獎－2007年度中國最佳銀行”，被《財資》雜志評選為“2007年度最佳公司治理企業(yè)”，榮獲《亞洲銀行家》“中國房屋按揭貸款業(yè)務(wù)成就獎”。在《上海證券報》主辦和北京大學(xué)光華管理學(xué)院提供學(xué)術(shù)支持的“2006影響中國—上市公司系列評選”活動中，中國建設(shè)銀行榮獲“2006最具影響力的中國海外上市公司”稱號。在中國信息協(xié)會、亞洲客戶服務(wù)協(xié)會等機構(gòu)主辦的“2006－2007中國最佳客戶服務(wù)”評選活動中，中國建設(shè)銀行榮獲“中國最佳客戶服務(wù)獎”、“中國客戶服務(wù)突出貢獻榮譽獎”等獎項。 中國建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管服務(wù)部，下設(shè)綜合制度處、基金市場處、資產(chǎn)托管處、ＱＦＩＩ托管處、ＱＦＩＩ／ＱＤＩＩ營運團隊、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資委托托管團隊、養(yǎng)老金托管服務(wù)團隊、養(yǎng)老金托管市場團隊等11個職能處室，現(xiàn)有員工110余人。 （二）主要人員情況 羅中濤，投資托管服務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于國家統(tǒng)計局、中國建設(shè)銀行總行評估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對統(tǒng)計、評估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗。 李春信，投資托管服務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業(yè)務(wù)部工作，對商業(yè)銀行綜合經(jīng)營計劃、零售業(yè)務(wù)及國際業(yè)務(wù)具有較豐富相關(guān)工作經(jīng)驗。 （三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 截止到2007年12月31日，中國建設(shè)銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業(yè)寶康系列（包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金）、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長、國泰金馬穩(wěn)健回報、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優(yōu)勢、東方龍、博時主題行業(yè)、華富競爭力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩(wěn)定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費增值、華安上證180ＥＴＦ、上投摩根雙息平衡、泰達荷銀效率優(yōu)選、華夏深圳中小企業(yè)板ＥＴＦ、交銀施羅德穩(wěn)健配置、華寶興業(yè)收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價值優(yōu)勢、中信穩(wěn)定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時價值增長貳號、海富通風(fēng)格優(yōu)勢、銀華富裕主題、華夏優(yōu)勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩(wěn)健成長、信達澳銀領(lǐng)先增長、諾德價值優(yōu)勢、工銀瑞信債券、國泰金鼎價值、富國天博、融通領(lǐng)先成長、華寶興業(yè)行業(yè)精選、工銀瑞信紅利、泰達荷銀市值優(yōu)選、長城品牌優(yōu)選、交銀施羅德藍籌等55只開放式證券投資基金。 三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機構(gòu) 1、場外發(fā)售機構(gòu) （1）直銷機構(gòu)： 1）鵬華基金管理有限公司 住所：深圳市福田區(qū)福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 法定代表人：孫楓 辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 電話：（0755）82021233 傳真：（0755）82021155 聯(lián)系人：徐麗萍 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ 2）鵬華基金管理有限公司北京分公司 辦公地址：北京市海淀區(qū)三里河路13號中國建筑文化中心北塔樓10層 電話：（010）88082426－166 傳真：（010）88082018 聯(lián)系人：王蘊暢 3）鵬華基金管理有限公司上海分公司 辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路958號華能聯(lián)和大廈3010室 電話：（021）58825962 傳真：（021）68866470 聯(lián)系人：李化怡 （2）代銷機構(gòu)： 1）中國建設(shè)銀行 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人：郭樹清 客戶服務(wù)電話：95533 傳真：010－67598409 聯(lián)系人：曲華蕊 客戶服務(wù)熱線：95533 網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｎ 2）中國工商銀行股份有限公司 中國工商銀行股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號 辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號 法定代表人：姜建清 電話：010－66107900 傳真：010－66107914 聯(lián)系人：田耕 客戶服務(wù)電話：95588 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 3）交通銀行 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號 電話：（021）58781234 傳真：（021）58408842 聯(lián)系人：曹榕 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ 熱線電話：95559 4）中國農(nóng)業(yè)銀行 注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號 辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路100號金玉大廈 法定代表人：項俊波 傳真：010－85109219 聯(lián)系人：蔣浩 客戶服務(wù)中心電話：95599 5）深圳發(fā)展銀行 住所：深圳市深南中路5047號 法定代表人：藍德彰（Ｊｏｈｎ Ｄ． Ｌａｎｇｌｏｉｓ） 辦公地址：深圳市深南中路5047號 電話：0755－82088888－8811 傳真：0755－82081020 聯(lián)系人：周勤 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 熱線電話：95501 6）興業(yè)銀行股份有限公司 住所：福州市湖東路154號 法定代表人：高建平 辦公地址：福州市湖東路154號 電話：（021）62677777－218937 傳真：（0755）83195049，82090817 聯(lián)系人：陳曉瑾 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服電話：95561 7）深圳平安銀行 住所：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈 法定代表人：黃立哲 辦公地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈 電話：（0755）25859591 聯(lián)系人：霍兆龍 客服電話：40066－99999或（0755）961202 網(wǎng)址：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ 8）招商銀行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 電話：（0755）83195834，82090060 傳真：（0755）83195049，82090817 聯(lián)系人：朱虹、劉薇 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 客服電話：95555 9）中國銀河證券股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座 法定代表人：朱利 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座 電話：（010）66568587 傳真：（010）66568536 聯(lián)系人：趙榮春、郭京華 客戶服務(wù)電話：（010）68016655 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ 10）廣發(fā)證券股份有限公司 住所：廣東省珠海市吉大海濱路廣大國際貿(mào)易中心26樓2611室 法定代表人：王志偉 辦公地址：廣州市天河北路183 號大都會廣場36、38、41、42 樓 聯(lián)系電話：（020）87555888 傳真：（020）87557985 聯(lián)系人：肖中梅 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ 11）中信證券股份有限公司 住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈 法定代表人：王東明 辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈 電話：（010）84864818—63266 傳真：（010）84865560 聯(lián)系人：陳忠 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ 12）海通證券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 辦公地址：上海市淮海中路98號 電話：（021）53594566－4125 傳真：（021）53858549 聯(lián)系人：金蕓 客戶服務(wù)電話：（021）962503 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ 13）國泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號 法定代表人：祝幼一 辦公地址：上海市延平路135號 電話：（021）62580818—213 傳真：（021）62569400 聯(lián)系人：韓星宇、芮敏祺 客戶服務(wù)電話： 400－8888－666 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ 14）中信建投證券有限責(zé)任公司 住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 法定代表人：黎曉宏 辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號 電話：（010）65186758 傳真：（010）65186621 聯(lián)系人：權(quán)唐 客戶服務(wù)電話：400－8888－108（免長途費） 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ 15）國信證券有限責(zé)任公司 住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層 法定代表人：何如 辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈21層 電話：（0755）82130833－2181 傳真：（0755）82133302 聯(lián)系人：林建閩 客戶服務(wù)電話：800－810－8868 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 16）興業(yè)證券股份有限公司 住所：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈 法定代表人：蘭榮 辦公地址：上海市陸家嘴東路166號中保大廈 聯(lián)系人：楊盛芳 電話：（021）68419974 傳真：（021）68419867 客戶服務(wù)電話：（021）68419974 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 17）招商證券股份有限公司 住所：深圳福田區(qū)益田路江蘇大廈38－－45層 法定代表人：宮少林 辦公地址：深圳福田區(qū)益田路江蘇大廈40層 電話：（0755）82943511 傳真：（0755）82943237 聯(lián)系人：黃健 客戶服務(wù)電話：4008888111，（0755）26951111 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ 18）長江證券有限責(zé)任公司 住所：武漢市新華下路特8號 法定代表人：明云成 辦公地址：上海漢口路130號 電話：（021）63291352 傳真：（021）33130730 聯(lián)系人：甘露 客戶服務(wù)電話：（027）65799883 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ 19）齊魯證券有限公司 住所：山東省濟南市經(jīng)十路128號 法定代表人：李瑋 辦公地址：山東省濟南市經(jīng)十路128號 電話：（0531）82024184 傳真：（0531）82024197 聯(lián)系人：傅詠梅 客戶服務(wù)電話：（0531）82024184 網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 20）國都證券有限責(zé)任公司 住所：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層 辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層 法定代表人：王少華 電話：（010）64482828－390 傳真：（010）64482090 聯(lián)系人：馬澤承 21）國盛證券有限責(zé)任公司 住所：江西省南昌市永叔路15號（330003） 法定代表人：管榮升 辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10－13樓 聯(lián)系電話：（0791）6289771 傳真電話：（0791）6289395 聯(lián)系人：萬齊志 公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ 22）湘財證券有限責(zé)任公司 住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 法定代表人：陳學(xué)榮 辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯(lián)合大廈5樓 電話：（021）68634518 傳真：（021）68865938 聯(lián)系人：陳偉 開放式基金熱線電話：（021）68865020 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ 23）華泰證券有限責(zé)任公司 住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 電話：（025）4457777－882、721 聯(lián)系人：張雪瑾、袁紅彬 網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 24）申銀萬國證券股份有限公司 住所：上海市常熟路171 號 法定代表人：王明權(quán) 辦公地址：上海市常熟路171 號 聯(lián)系電話：（021）54040044 聯(lián) 系 人：胡潔靜 公司網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ 25）長城證券有限責(zé)任公司 住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層 法定代表人：魏云鵬 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層 聯(lián)系電話：（0755）82288968 聯(lián)系人：高峰 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ 26）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 住所：深圳市深南東路5047 號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬國強 辦公地址：深圳市深南東路5047 號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層 聯(lián)系電話：（0755）82493561 傳真：（0755）82492187 聯(lián)系人：盛宗凌 公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ 27）山西證券有限責(zé)任公司 住所：山西省太原市迎澤大街282 號 法定代表人：吳晉安 辦公地址：山西省太原市迎澤大街282 號 聯(lián)系電話：（0351）8686766、（0351）8686708 聯(lián)系人：鄒連星、劉文康 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ 28）中信萬通證券有限責(zé)任公司 住所：青島市東海路28號 法定代表人：史潔民 辦公地址：青島市東海路28號 聯(lián)系電話：（0532）5023457 聯(lián)系人：陳向東 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｗｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 29）東海證券有限責(zé)任公司 住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓 辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路989 號中達廣場13樓 法定代表人：顧森賢 聯(lián)系電話：（021）50588876 傳真：（021）50586660－8880 聯(lián)系人：龍濤 客服熱線：（021）50585609、400－888－8588 公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 30）光大證券有限責(zé)任公司 住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 法定代表人：王明權(quán) 辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 電話：（021）68816000 傳真：（021）68817271 客服電話：（021）68823685 聯(lián)系人：劉晨 公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ 31）東莞證券有限責(zé)任公司 住所：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓 辦公地址： 廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓 聯(lián)系人：張勁春 電話：（0769）82119353 公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 32）中信金通證券有限責(zé)任公司 住所：杭州市鳳起路108號國信房產(chǎn)大廈9－12樓 辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱商務(wù)大樓 法定代表人：劉軍 聯(lián)系電話：（0571）85783743 傳真：（0571）85783771 聯(lián)系人：余少南 客服熱線：（0571）96598 公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 33）平安證券有限責(zé)任公司 住所：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人：葉黎成 辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 聯(lián)系電話：（0755）82450826， 22622287 傳真：（0755）82433794 聯(lián)系人：余江 莊維佳 客戶服務(wù)熱線：95511 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｐａｓｃ．ｃｏｍ 34）東北證券有限責(zé)任公司 住所：長春市人民大街138－1號 辦公地址：長春市自由大路1138號1007室 法定代表人：李樹 聯(lián)系電話：（0431）5096710 傳真：（0431）5680032 聯(lián)系人：高新宇 客戶服務(wù)熱線：（0431）5096733 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ 35）財通證券有限責(zé)任公司 住所：杭州市解放路111號 辦公地址：杭州市解放路111號 法定代表人：陳海曉 聯(lián)系電話：（0571）87828146 傳真：（0571）87828033 聯(lián)系人：葉毓蔚 客戶服務(wù)熱線：（0571）87828018 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｏｏｄｙｏｕ．ｃｏｍ．ｃｎ 36）金元證券有限責(zé)任公司 住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層 辦公地址：深圳市深南大道4001時代金融中心大廈17樓 法定代表人：鄭輝 聯(lián)系電話：0755－83025666 傳真：0755－83025511 客戶服務(wù)熱線：400－888－228 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 37）上海證券有限責(zé)任公司 住所：上海市九江路111號 辦公地址：上海市臨平北路19號 法定代表人：蔣元真 聯(lián)系電話：021－65076608－557 傳真：021－65081434 聯(lián)系人：劉永 客服熱線：800－6200－071 公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ 38）宏源證券股份有限公司 住所：新疆烏市建設(shè)路2號 辦公地址：新疆烏市建設(shè)路2號 法定代表人：湯世生 聯(lián)系人：張智紅 電話：010－62267799－6416 咨詢電話：010－62267799－6789 網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 39）西部證券股份有限公司 注冊地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層 法定代表人：劉建武 辦公地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層 電話：029－87406172 傳真：029－87406387 客服熱線：029－87406132 聯(lián)系人：黃曉軍 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ 40）江南證券有限責(zé)任公司 法定代表人：姚江濤 注冊地址：江西省南昌市象山北路208號 辦公地址：江西省南昌市撫河北路291號 郵政編碼：330008 聯(lián)系人：余雅娜 聯(lián)系電話：0791－6768763 傳真電話：0791－6789414 客服電話：0791－6768763 公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ 41） 華安證券有限責(zé)任公司 法定代表人：汪永平 注冊地址：安徽省合肥市阜南路166號 辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號 郵政編碼：230061 聯(lián)系人：唐泳 聯(lián)系電話：0551－5161666 傳真電話：0551－5161600 客戶服務(wù)電話：0551－5161670 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ 2、場內(nèi)代銷機構(gòu) 具有中國證監(jiān)會認定的基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)險控制要求的深交所會員單位可以辦理本基金的場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)。具體詳見基金管理人于2006年8月11日發(fā)布的《鵬華價值優(yōu)勢證券投資基金（ＬＯＦ）關(guān)于開放場內(nèi)、場外申購業(yè)務(wù)的公告》，于2006年9月13日發(fā)布的《鵬華價值優(yōu)勢證券投資基金（ＬＯＦ）關(guān)于開放場內(nèi)、場外贖回業(yè)務(wù)的公告》。 （二）注冊登記機構(gòu) 名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 住所：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層 法定代表人：陳耀先 辦公地址：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層 聯(lián)系電話：0755－25938095 傳真：0755－25987538 聯(lián)系人：任瑞新 （三）律師事務(wù)所 名稱：北京市德恒律師事務(wù)所 住所：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈Ｂ座十二層 負責(zé)人：王麗 辦公地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈Ｂ座十二層 聯(lián)系電話：010－65232180 65269781 傳真：010－65232181 聯(lián)系人：徐芳 經(jīng)辦律師：陳靜茹、蘇文靜 （四）會計師事務(wù)所 名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司 住所：上海市陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈1604—1608室 法定代表人：楊紹信 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 電話：021－61238888 傳真：021－61238800 聯(lián)系人：單峰 經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、單峰 四、基金的名稱 本基金名稱：鵬華價值優(yōu)勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ） 五、基金的運作方式及類型 （一）本基金運作方式 上市契約型開放式 （二）本基金類型 股票型證券投資基金 六、基金的投資目標(biāo) 本基金依托嚴格的研究流程和投資紀律，強調(diào)運用相對估值分析方法，發(fā)掘我國資本市場國際接軌趨勢下具備相對價值優(yōu)勢的中國企業(yè)，謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。 七、基金的投資方向 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行的各類股票、債券、央行票據(jù)、權(quán)證、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如有投資需要可參與有價值的新股配售和增發(fā)。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會以后允許本基金投資的其他金融工具或品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 正常市場狀況下，股票投資比例為60％～95％，債券投資比例為0％～35％，權(quán)證的投資比例為0～3％，現(xiàn)金或到期日在1年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于5％。 八、基金的投資策略 （一）投資策略 本基金依托嚴格的研究流程和投資紀律，強調(diào)運用相對估值分析方法，通過廣泛的估值比較，重點投資我國資本市場國際接軌趨勢下具備相對價值優(yōu)勢并兼具良好成長性的中國企業(yè)。具體而言，本基金首先按照既有的研究流程和投資紀律進行行業(yè)配置和個股選擇，再運用相對估值分析方法，進行廣泛的估值比較，分析行業(yè)、個股的合理估值區(qū)間，深入發(fā)掘行業(yè)和個股層面由于具備相對價值優(yōu)勢而存在的投資機會，以此作為基金經(jīng)理的投資線索以及權(quán)重調(diào)整的重要依據(jù)。 （二）投資方法及標(biāo)準(zhǔn) 1、股票投資 基金對于股票投資分為以下三個步驟： 第一步 按照既有的研究流程進行行業(yè)景氣周期分析并建立股票投資備選庫。 第二步 運用Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｂ、ＰＥＧ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ等相對估值分析方法，選擇具有可比性的時段和市場，通過廣泛的估值比較，分析行業(yè)、個股的合理估值區(qū)間，深入發(fā)掘行業(yè)和個股層面由于具備相對價值優(yōu)勢而存在的投資機會。 第三步 基金經(jīng)理將行業(yè)和個股的相對價值優(yōu)勢作為投資線索以及權(quán)重調(diào)整的重要依據(jù)，對于個股還要結(jié)合行業(yè)研究員基于實地調(diào)研、財務(wù)分析等對公司盈利的持續(xù)性、穩(wěn)定性、增長性以及資本回報率方面的研究成果，在股票備選庫的基礎(chǔ)上選擇兼具價值優(yōu)勢與良好成長性的股票建立投資組合。 2、債券投資 在債券投資中，通過降低組合總體波動性從而改善組合風(fēng)險構(gòu)成為目的，采取積極主動的投資策略，謀取超額收益。 （三）投資決策依據(jù)及程序 1、決策依據(jù) （1）國家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定； （2）宏觀經(jīng)濟環(huán)境、國家政策和市場周期分析； （3）上市公司的估值優(yōu)勢、盈利能力和資產(chǎn)質(zhì)量。 2、投資決策程序 （1）投資決策委員會首先確定基金投資階段性的資產(chǎn)配置比例； （2）行業(yè)研究員通過個股的財務(wù)評級、所處行業(yè)的定位分析、市場和經(jīng)濟環(huán)境分析等途徑，自下而上地篩選出具有可持續(xù)增長前景的上市公司股票加入本基金股票投資備選庫； （3）行業(yè)研究小組所有的行業(yè)分析以及重點上市公司研究報告，必須應(yīng)用相對估值分析方法進行估值比較，金融工程研究部負責(zé)定期提供主要國際市場的當(dāng)前估值數(shù)據(jù)，同時根據(jù)行業(yè)研究員的要求尋找和提供特定時期的歷史估值數(shù)據(jù)作為研究的基礎(chǔ)； （4）基金經(jīng)理負責(zé)將行業(yè)和個股的相對價值優(yōu)勢作為投資線索以及權(quán)重調(diào)整的重要依據(jù)，選擇兼具價值優(yōu)勢與良好成長性的股票建立投資組合； （5）固定收益小組與基金經(jīng)理在投資決策委員會確定的資產(chǎn)配置比例范圍內(nèi)，根據(jù)久期決策、收益率曲線配置、類屬配置、個券選擇等原則構(gòu)建債券組合； （6）基金經(jīng)理負責(zé)根據(jù)市場的變化，選擇適當(dāng)時機進行投資操作； （7）金融工程研究部負責(zé)對基金持倉的品種進行風(fēng)險監(jiān)控、風(fēng)險預(yù)警以及投資業(yè)績評估； （8）基金經(jīng)理對于投資決策委員會和風(fēng)險管理人員均認為具有較大風(fēng)險的投資品種必須在規(guī)定的時間內(nèi)進行調(diào)整； （9）監(jiān)察稽核部對投資交易的合法合規(guī)性進行監(jiān)控。 九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中信綜指×70％＋中信標(biāo)普國債指數(shù)×30％ 在合理的市場化利率基準(zhǔn)推出的情況下，基金管理人可根據(jù)投資目標(biāo)和投資策略，確定變更業(yè)績比較基準(zhǔn)，并及時公告。 股票投資部分以中信綜指為比較基準(zhǔn)，因為中信綜指是實時調(diào)整的全樣本指數(shù)，作為按流通股本加權(quán)的綜合指數(shù)，其樣本股覆蓋了上交所和深交所上市的所有Ａ股，并且新股上市次日才計入指數(shù)調(diào)整，因此在客觀上反映了二級市場的真實走勢。雖然本基金為股票型基金，股票的投資比例最高可達到95％，但這一投資比例所對應(yīng)的是階段性的、非常態(tài)的資產(chǎn)配置比例。正常情況下，為控制投資風(fēng)險，股票投資比例會在60－95％之間波動，而債券投資比例會在0－35％之間波動。所以為真實、客觀反映本基金投資業(yè)績，選擇70％的中信綜指加上30％的中信標(biāo)普國債指數(shù)作為投資的比較基準(zhǔn)。 十、基金的風(fēng)險收益特征 本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險和收益相對較高。 本基金面臨的主要風(fēng)險有市場風(fēng)險、投資風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特有風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、上市交易的風(fēng)險、其他風(fēng)險等。 十一、基金的投資組合報告（未經(jīng)審計） 本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 本基金的托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，已于2008年1月18日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)截至2007年12月31日（未經(jīng)審計）。 1、截至2007年12月31日基金資產(chǎn)組合情況 ■ 2、截至2007年12月31日按行業(yè)分類的股票投資組合 ■ 3、截至2007年12月31日按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細 出資人名稱 出資額（萬元） 出資比例 國信證券有限責(zé)任公司 7，500 50％ Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ 7，350 49％ 深圳市北融信投資發(fā)展有限公司 150 1％ 總 計 15，000 100％ 權(quán)證 名稱 本報告期買入權(quán)證金額（元） 本報告期獲配權(quán)證市值（元） 報告期初持有權(quán)證市值（元） 報告期末持有權(quán)證市值（元） 報告期末權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 僑城ＨＱＣ1 140，557，492．63 0．00 0．00 0．00 0．00 合計 140，557，492．63 0．00 0．00 0．00 0．00 序號 行業(yè) 期末市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 1 Ａ 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 143，869，002．63 0．99 2 Ｂ 采掘業(yè) 904，154，977．44 6．22 3 Ｃ 制造業(yè) 6，020，507，139．07 41．42 其中： Ｃ0 食品、飲料 221，252，378．88 1．52 Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 74，395，712．20 0．51 Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00 Ｃ3 造紙、印刷 881，691，634．19 6．07 Ｃ4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 523，887，706．17 3．60 Ｃ5 電子 33，748，336．66 0．23 Ｃ6 金屬、非金屬 1，779，559，155．32 12．24 Ｃ7 機械、設(shè)備、儀表 1，320，704，855．94 9．09 Ｃ8 醫(yī)藥、生物制品 1，095，403，127．27 7．54 Ｃ99 其他制造業(yè) 89，864，232．44 0．62 4 Ｄ 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 165，107，880．42 1．14 5 Ｅ 建筑業(yè) 0．00 0．00 6 Ｆ 交通運輸、倉儲業(yè) 416，301，079．58 2．86 7 Ｇ 信息技術(shù)業(yè) 229，279，414．32 1．58 8 Ｈ 批發(fā)和零售貿(mào)易 838，026，365．28 5．76 9 Ｉ 金融、保險業(yè) 2，172，531，581．88 14．94 10 Ｊ 房地產(chǎn)業(yè) 1，296，485，999．36 8．92 11 Ｋ 社會服務(wù)業(yè) 335，045，685．80 2．30 12 Ｌ 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 90，983，009．32 0．63 13 Ｍ 綜合類 0．00 0．00 合計 12，612，292，135．10 86．76 序號 資產(chǎn)品種 金額（元） 金額占基金總資產(chǎn)比例（％） 1 股票 12，612，292，135．10 85．97 2 債券 496，363，573．75 3．38 3 權(quán)證 0．00 0．00 4 銀行存款及清算備付金 1，374，005，316．09 9．37 5 其他資產(chǎn) 188，137，140．78 1．28 合計 14，670，798，165．72 100 序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 期末市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 1 601398 工商銀行 77，082，598 626，681，521．74 4．31 2 600879 20，081，427 555，050，642．28 3．82 3 000933 8，425，208 440，806，882．56 3．03 4 600569 36，696，715 440，727，547．15 3．03 5 600000 6，621，701 349，625，812．80 2．41 6 000069 華僑城Ａ 6，662，500 334，790，625．00 2．30 7 000488 20，671，486 333，844，498．90 2．30 8 002024 4，460，646 320，497，415．10 2．20 9 000001 深發(fā)展Ａ 7，602，046 293，438，975．60 2．02 10 000006 深振業(yè)Ａ 11，002，655 287，719，428．25 1．98 序號 債券品種 期末市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 1 國債 0．00 0．00 2 金融債 482，550，000．00 3．32 3 企業(yè)債 0．00 0．00 4 可轉(zhuǎn)換債券 13，813，573．75 0．09 合計 496，363，573．75 3．41 序號 債券名稱 期末市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 1 07央票91 482，550，000．00 3．32 2 唐鋼轉(zhuǎn)債 7，603，604．05 0．05 3 大荒轉(zhuǎn)債 6，209，969．70 0．04 其他資產(chǎn)明細 金額（元） 交易保證金 3，877，913．67 應(yīng)收利息 5，953，982．51 應(yīng)收申購款 85，936，248．27 應(yīng)收證券清算款 92，368，996．33 合計 188，137，140．78 凈值增長率1 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差2 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率3 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差4 1－3 2－4 2006年7月18日至2006年12月31日 49．93％ 0．89％ 24．09％ 0．93％ 25．84％ －0．04％ 2007年1月1日至2007年12月31日 131．64％ 1．92％ 102．06％ 1．59％ 29．58％ 0．33％ 自基金合同生效至2007年12月31日 247．30％ 1．66％ 150．72％ 1．42％ 96．58％ 0．24％ 申購金額Ｍ（元） 申購費率 Ｍ＜50萬 1．50％ 50萬≤Ｍ ＜250萬 1．20％ 250萬≤Ｍ ＜500萬 0．75％ 500萬≤Ｍ ＜1000萬 0．50％ Ｍ≥1000萬 每筆1000元 持有年限（Ｙ） 場外贖回費率 Ｙ＜1年 0．5％ 1年≤Ｙ＜2年 0．25％ Ｙ≥2年 0
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