證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化券商高管任職資格監(jiān)管
□本報(bào)記者 謝聞麒
中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日公告,根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》相關(guān)規(guī)定,將對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。
公告要求,上述人員須在每年3月31日前向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交《年檢登記表》,逾期報(bào)送的,不予接受。參檢人員申請(qǐng)任職資格時(shí)的兩名推薦人應(yīng)當(dāng)分別為其出具年檢意見,并對(duì)其《年檢登記表》進(jìn)行審查。年檢意見應(yīng)當(dāng)包括參檢人員在上一年度工作職責(zé)變化情況、履職情況、遵紀(jì)守法、職業(yè)道德、誠信表現(xiàn)以及推薦人對(duì)《年檢登記表》是否存在虛假、隱瞞、漏報(bào)等問題進(jìn)行核查的情況等,明確表示是否同意通過本次年檢。4月30日以后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)將通過各自的網(wǎng)站對(duì)外公布年檢結(jié)果。
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