⊙本報記者 周翀

　　中國證監會日前就證券投資咨詢機構2007年度年檢工作發布公告。根據公告，咨詢機構存在16類情形的，將不予通過年檢。

　　這16類情形包括：不能持續符合證券投資咨詢業務資格條件；拒不整改、未按期上報整改報告、不能在規定時間內完成整改、整改沒有明顯效果或者在整改期內繼續開展新的證券投資咨詢業務；參與向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票等非法證券活動；檢查期間對應當報告的事項拒不按要求報送；或者多次對應當報告或備案的事項漏報、遲報，情節嚴重；未在規定時間內、按規定要求提交年檢材料、履行年檢義務，或者報送的文件、資料存在虛假陳述或重大遺漏；未按規定進行信息公示，或者公示內容存在虛假陳述或重大遺漏；采取各種方式拒絕、阻礙、故意逃避證券監管部門依法進行現場檢查、專項核查及日常監管； 出資不實，經查屬實；資不抵債，無法持續經營；內部管理混亂，聘請無執業資格人員或其他機構執業人員代表本機構從事證券投資咨詢業務，情節嚴重；出租、出借證券投資咨詢業務資格證書和執業人員資格證書；檢查期間受投訴、舉報次數較多，經查屬實，情節嚴重，影響惡劣，公司未能妥善處理；違反《證券法》第一百七十一條規定，存在代理委托人從事證券投資、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票等情形；因違法違規行為受到刑事制裁；因違法違規受到證券監管部門行政處罰兩次以上，情節嚴重；中國證監會及其派出機構依據法律法規及審慎監管原則認定的其他情形。

　　另外，凡存在內部控制薄弱、人員和分支機構管理混亂等12類問題的咨詢機構，將被責令限期整改，期限為1個月。

　　公告要求參加年檢的證券投資咨詢機構于4月30日前將書面年檢申報材料報送注冊地證監局，將申報材料電子版錄入機構監管綜合信息系統。