深化改革和監管 推動資本市場持續健康發展

　　(上接封一)

　　目前，中國平安的融資議案仍處于履行公司內部法定程序階段，尚未向監管部門提交融資申請。在該公司向我會正式提交融資申請后，我會將按照法律法規的規定，依法審核，督促公司強化信息披露。

　　記者：加強創業板建設是今年資本市場改革的一項重點工作，請為我們介紹一下創業板建設工作的進展情況？

　　答：創業板作為我國多層次資本市場體系的重要組成部分，將服務于創新型國家戰略的實施，以成長型創業企業為主要服務對象，重點支持自主創新企業。創業板市場的推出，有助于緩解中小企業，尤其是中小高科技企業融資難的問題，有利于完善創業資本退出機制，促進創業投資的發展和企業創新機制的形成。

　　為穩步推進包括創業板在內的多層次資本市場體系建設，根據國務院的要求，中國證監會在認真分析我國經濟發展階段、資本市場發展水平以及充分借鑒國際市場經驗教訓的基礎上，遵循《證券法》、《公司法》等法律法規框架，形成了我國創業板主要制度設計。目前，包括《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》等在內的創業板主要規則和制度設計已經基本完成。中國證監會將適時對《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》公開征求意見，并在修改后發布實施。

　　記者：現在市場各方面對股指期貨問題的關注度很高，管理層在不同場合也多次談到了這方面的準備情況，請問股指期貨何時推出，它的推出對市場將會產生什么影響？

　　答：開展股指期貨交易是一項復雜的系統工程，涉及法規調整、產品設計、規則制定、系統開發、中介機構準備、投資者教育及監管制度安排等方方面面的工作。股指期貨的專業性強，風險相對較高，各項準備工作必須穩妥、周密、細致。兩年來，按照“高標準、穩起步”的原則，股指期貨各項準備工作扎實推進。目前準備工作基本就緒，我們將在對各項準備工作再做進一步的檢驗完善后，擇機推出股指期貨交易。

　　從國際經驗看，在推出股指期貨的初期階段，股票市場有漲有跌，長期影響則是中性的。我國推出股指期貨后股票市場的走勢，主要將取決于宏觀經濟形勢和投資者預期。從長期看，推出股指期貨不會改變我國股票市場的長期走勢。

　　記者：近來，上市公司高管違規買賣股票的行為屢有發生，甚至出現了上市公司高管集體觸規的情況，監管部門對這種現象持何種態度，如何采取有效措施防止類似情況的頻繁發生？

　　答：修訂后的《公司法》、《證券法》已明確禁止了上市公司高管從事短線交易和超比例售股等違規行為。對高管6個月內買賣公司股票的行為，《證券法》明確規定，股票收益歸上市公司所有。對超比例售股的行為，中國證監會及滬深交易所、登記結算公司已采取技術手段予以有效限制。2007年4月中國證監會頒發的《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》也作出規定，上市公司董事、監事和高級管理人員在上市公司定期報告公告前30日內，上市公司業績預告、業績快報公告前10日內不得買賣本公司股票。

　　在這里，我們再次強調，對于上市公司高管買賣本公司股票的行為，凡是違反上述規定的，中國證監會將保持密切關注，嚴格依法辦事，發現一起，查處一起，對涉嫌違法犯罪的，及時移交司法機關處理。通過始終保持高壓態勢，不斷強化打擊和懲治力度，有效遏制上市公司高管違規買賣本公司股票的頻發勢頭。

　　記者：針對市場上的虛假信息披露、內幕交易、市場操縱等違法違規行為，監管部門在依法懲處方面將有哪些新舉措？

　　答：近年來，國家對證券違法違規活動的打擊力度不斷加大。去年以來，證券期貨監管部門協調公安機關、檢察機關、審判機關，對“杭蕭鋼構”、“廣發證券借殼延邊公路”、“北亞實業”、“帶頭大哥777”等一批證券違法案件進行了依法嚴肅處理，全年共辦理案件398起，移送公安機關案件21起，對61人實施了市場禁入。同時，建立健全打擊非法證券活動預警機制和快速反應機制，共抓獲犯罪嫌疑人48人，取締非法中介機構19家，有效遏制了非法證券活動的多發勢頭。今后一個時期，監管部門將針對新形勢下證券違法違規活動的新情況、新特點，不斷強化對違法違規行為的打擊力度，重點做好以下幾個方面工作：

　　一是建立健全證券違法違規活動快速反應機制，進一步推動查審分離、調查與處罰權力相互制約的證券執法新體制的落實，對證券違法違規案件，做到“及時發現、及時制止、及時查處”，提高案件查處效率和反應速度。

　　二是加大對內幕交易、市場操縱、虛假信息披露等違法違規行為的打擊力度，通過專項行動重點查處一批社會高度關注、市場影響較大的違法違規案件，并及時向社會公布。

　　三是加強證券期貨監管部門與公、檢、法等司法機關的協作配合，嚴厲打擊證券犯罪行為，追求案件辦理的法律效果和社會效果。

　　四是將加大宣傳工作力度，充分利用多種信息平臺，及時披露違法違規案件調查情況，以震懾不法，警示投資者，實現打擊與防范的有機統一。

　　這位發言人最后表示，當前，我國資本市場改革發展正處在新的起點。全社會對發展資本市場重要性的認識深化，正在形成共同推進市場改革發展的良好氛圍；國民經濟持續快速增長，為資本市場進一步發展創造了有利的外部環境；隨著資本市場改革發展各項措施的深入推進，資本市場已經初步具備了在服務經濟社會發展方面發揮更大作用的基本條件。對于資本市場存在的問題，必須以改革為推動力，用發展的方式加以解決。中國證監會將按照黨的十七大對資本市場作出的部署和要求，堅持以科學發展觀為統領，繼續堅定不移地推動資本市場改革發展和對外開放，不斷提升市場運行效率和行業競爭力，進一步拓展資本市場的廣度和深度，防范風險，強化監管，保護投資者合法權益，促進資本市場更好地服務于我國經濟社會發展的全局，為全面建設小康社會做出更大貢獻。