第一章 總 則

　　第一條 為提高中小企業(yè)板上市公司保薦工作質(zhì)量，督促保薦人、保薦代表人在上市推薦和持續(xù)督導(dǎo)中勤勉盡責(zé)，充分發(fā)揮保薦人、保薦代表人的作用，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（以下簡稱《保薦辦法》）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引》（以下簡稱《保薦工作指引》）等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）中小企業(yè)板上市公司保薦人、保薦代表人發(fā)行上市、持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)保薦工作的綜合評價(jià)。

　　第二章 評價(jià)方式

　　第三條 本所每年對中小企業(yè)板上市公司保薦人、保薦代表人的保薦工作進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)期間與本所對中小企業(yè)板上市公司信息披露工作考核期間一致。

　　第四條 同時(shí)保薦兩家以上中小企業(yè)板上市公司的保薦人、保薦代表人按照以下方式確認(rèn)最終評價(jià)等級：

　　（一）同時(shí)保薦兩家以上中小企業(yè)板上市公司的保薦代表人，以上市公司為單位對其保薦工作分別進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果平均值確定該保薦代表人的最終評價(jià)等級；

　　（二）同時(shí)保薦兩家以上中小企業(yè)板上市公司的保薦人，以相關(guān)保薦代表人評價(jià)結(jié)果的平均值確定該保薦人的最終評價(jià)等級。

　　第五條 評價(jià)期間保薦人、保薦代表人發(fā)生變更的，本所對變更前后的保薦人、保薦代表人的保薦工作按照本辦法分別進(jìn)行評價(jià)。

　　第六條 本所對保薦人、保薦代表人保薦工作的評價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、基本稱職和不稱職四個(gè)等級。

　　第七條 保薦人、保薦代表人在評價(jià)期間被本所給予公開譴責(zé)處分或因保薦中小企業(yè)板上市公司被中國證監(jiān)會給予公開批評以上處罰的，相關(guān)保薦人、保薦代表人保薦工作直接被評為不稱職。

　　第八條 保薦人、保薦代表人在評價(jià)期間出現(xiàn)以下情況的，相關(guān)保薦人、保薦代表人保薦工作不得評為優(yōu)秀：

　　（一）被本所通報(bào)批評或發(fā)送監(jiān)管函的；

　　（二）所保薦的上市公司或者其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員被本所給予通報(bào)批評以上處分或發(fā)送監(jiān)管函兩次以上的；

　　（三）所保薦的上市公司或者其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員被中國證監(jiān)會給予行政處罰的。

　　出現(xiàn)前述第（二）、（三）情形，相關(guān)違規(guī)事實(shí)由保薦人、保薦代表人主動發(fā)現(xiàn)并及時(shí)報(bào)告本所的除外。

　　第三章 評價(jià)內(nèi)容

　　第九條 保薦人、保薦代表人保薦工作評價(jià)內(nèi)容包括：

　　（一）發(fā)行上市工作；

　　（二）持續(xù)督導(dǎo)工作；

　　（三）保薦人、保薦代表人與本所的配合情況；

　　（四）保薦人、保薦代表人因保薦中小企業(yè)板上市公司受到的處罰、處分、監(jiān)管措施情況；

　　（五）保薦人、保薦代表人所保薦的上市公司持續(xù)發(fā)展能力、信息披露質(zhì)量和規(guī)范運(yùn)作水平；

　　（六）本所認(rèn)定的其他情況。

　　第十條 發(fā)行上市工作評價(jià)內(nèi)容包括：

　　（一）發(fā)行上市相關(guān)文件的準(zhǔn)確性、完備性和報(bào)送的及時(shí)性；

　　（二）發(fā)行上市相關(guān)公告信息披露質(zhì)量；

　　（三）發(fā)行上市過程中重大事項(xiàng)的報(bào)告情況；

　　（四）發(fā)行上市工作的組織協(xié)調(diào)情況；

　　（五）本所認(rèn)定的其他情況。

　　第十一條 持續(xù)督導(dǎo)工作評價(jià)內(nèi)容包括：

　　（一）現(xiàn)場督導(dǎo)情況：包括現(xiàn)場調(diào)查情況，出席董事會或股東大會情況，對上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人的培訓(xùn)情況等；

　　（二）督導(dǎo)上市公司制度建設(shè)和執(zhí)行情況：包括公司治理制度建立及執(zhí)行情況、內(nèi)控制度建立及執(zhí)行情況、信息披露事務(wù)管理制度建立及執(zhí)行情況、募集資金制度建立及執(zhí)行情況等；

　　（三）保薦報(bào)告書和獨(dú)立意見的出具情況：包括年度和半年度保薦工作報(bào)告書報(bào)送情況、《保薦工作指引》第22條規(guī)定事項(xiàng)核查意見出具情況等；

　　（四）報(bào)告義務(wù)的履行情況：包括出現(xiàn)《保薦工作指引》第24條、第26條情形時(shí)向本所報(bào)告的情況、出現(xiàn)《保薦辦法》第65條、第66條、第67條、第68條情形時(shí)向本所報(bào)告的情況等；

　　（五）持續(xù)督導(dǎo)工作檔案建立情況，包括現(xiàn)場督導(dǎo)工作底稿建立情況、持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)控程序記錄等；

　　（六）本所認(rèn)定的其他情況。

　　第十二條 保薦人、保薦代表人與本所的配合情況主要包括：

　　（一）回復(fù)本所問詢的及時(shí)性、準(zhǔn)確性；

　　（二）根據(jù)本所要求進(jìn)行專項(xiàng)核查的及時(shí)性及出具專項(xiàng)核查報(bào)告的質(zhì)量；

　　（三）出席本所約見安排情況；

　　（四）向本所報(bào)送相關(guān)資料的及時(shí)性及其質(zhì)量；

　　（五）本所調(diào)閱的保薦工作檔案情況；

　　（六）參加本所組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況；

　　（七）本所認(rèn)定的其他情況。

　　第十三條 保薦人、保薦代表人因保薦中小企業(yè)板上市公司受到的處罰、處分、監(jiān)管措施情況主要包括：

　　（一）被中國證監(jiān)會處罰情況；

　　（二）被本所公開譴責(zé)或通報(bào)批評處分情況；

　　（三）被本所發(fā)送監(jiān)管函情況；

　　（四）本所認(rèn)定的其他情況。

　　第十四條 保薦人、保薦代表人保薦的上市公司持續(xù)發(fā)展能力方面主要包括：

　　（一）業(yè)績大幅下降或出現(xiàn)虧損情況；

　　（二）大股東或?qū)嶋H控制人變更情況；

　　（三）管理層重大變更情況；

　　（四）募集資金項(xiàng)目的實(shí)施情況；

　　（五）本所認(rèn)定的其他情況。

　　第十五條 保薦人、保薦代表人保薦的上市公司信息披露質(zhì)量方面主要包括：

　　（一）定期報(bào)告披露情況；

　　（二）業(yè)績發(fā)生重大變化或者虧損事項(xiàng)披露情況；

　　（三）關(guān)聯(lián)交易披露情況；

　　（四）募集資金項(xiàng)目變更披露情況；

　　（五）資產(chǎn)購買或出售事項(xiàng)披露情況；

　　（六）對損益影響超過前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤10%的擔(dān)保損失、意外災(zāi)難、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提和轉(zhuǎn)回、政府補(bǔ)貼、訴訟賠償?shù)仁马?xiàng)披露情況；

　　（七）涉及大股東、實(shí)際控制人重大事項(xiàng)披露情況；

　　（八）對外擔(dān)保和重大合同披露情況；

　　（九）其他可能對投資者投資決策產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)披露情況。

　　第十六條 保薦人、保薦代表人保薦的上市公司規(guī)范運(yùn)作水平方面主要包括：

　　（一）是否存在大股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方資金占用情形；

　　（二）是否存在違規(guī)對外擔(dān)保情形；

　　（三）是否存在違規(guī)使用募集資金情形；

　　（四）是否存在顯失公允或程序違規(guī)的關(guān)聯(lián)交易情形；

　　（五）是否存在董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占上市公司利益情形；

　　（六）是否存在上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違規(guī)買賣本公司股票情形；

　　（七）本所認(rèn)定的其他情況。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第十七條 對于評價(jià)等級較低的保薦人、保薦代表人，本所可采取以下措施：

　　（一）要求相關(guān)保薦代表人參加本所培訓(xùn)；

　　（二）約見保薦人負(fù)責(zé)人或相關(guān)保薦代表人談話；

　　（三）向證監(jiān)會報(bào)告，建議一定期間不受理或不再受理其保薦業(yè)務(wù)；

　　（四）其他措施。

　　第十八條 本所將保薦人、保薦代表人保薦工作評價(jià)結(jié)果記入中小企業(yè)板誠信檔案，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　第五章 附 則

　　第十九條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。