光大證券股份有限公司

　　關(guān)于不合格賬戶(hù)限期清理規(guī)范

　　的第三次公告

　　尊敬的投資者：

　　非常感謝您一直以來(lái)對(duì)光大證券的支持與信任！

　　根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于做好證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶(hù)規(guī)范工作的通知》（證監(jiān)發(fā)[2007]110號(hào)）、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范賬戶(hù)管理工作的通知》（中國(guó)結(jié)算發(fā)字[2007]130號(hào)）與《不合格賬戶(hù)規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引（第1號(hào)）》、以及滬深證券交易所《關(guān)于加強(qiáng)賬戶(hù)交易管理工作的通知》，我司現(xiàn)正積極開(kāi)展不合格賬戶(hù)的清理規(guī)范工作。我司分別于2007年11月14日和2008年1月18日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上發(fā)布了“光大證券股份有限公司關(guān)于不合格賬戶(hù)限期清理規(guī)范的公告”和“光大證券股份有限公司關(guān)于不合格賬戶(hù)限期清理規(guī)范的再次公告”。從2007年12月8日起，我司已對(duì)尚未規(guī)范的不合格賬戶(hù)采取“四禁”限制措施（禁止撤銷(xiāo)指定交易、禁止轉(zhuǎn)托管、禁止資金取出、禁止買(mǎi)入），投資者須持有效證件到所屬營(yíng)業(yè)部辦理賬戶(hù)規(guī)范手續(xù)后方可解禁使用。在前期多次公告的基礎(chǔ)上，現(xiàn)將不合格賬戶(hù)清理規(guī)范的有關(guān)事項(xiàng)再次公告如下：

　　一、不合格賬戶(hù)的定義

　　不合格A 股賬戶(hù)包括身份不對(duì)應(yīng)、身份虛假、代理關(guān)系不規(guī)范、資料不規(guī)范以及其他不合格賬戶(hù)等類(lèi)型。

　　1、身份不對(duì)應(yīng)的不合格A 股賬戶(hù)是指資金賬戶(hù)名稱(chēng)、有效身份證件號(hào)與關(guān)聯(lián)的A股賬戶(hù)在登記結(jié)算系統(tǒng)中注冊(cè)的名稱(chēng)、有效身份證件號(hào)不一致，包括一個(gè)資金賬戶(hù)對(duì)應(yīng)一個(gè)不同名稱(chēng)、有效身份證件號(hào)的A股賬戶(hù)，也包括一個(gè)資金賬戶(hù)對(duì)應(yīng)多個(gè)不同名稱(chēng)或有效身份證件號(hào)的A股賬戶(hù)。

　　2、身份虛假的不合格A 股賬戶(hù)是指資金賬戶(hù)名稱(chēng)、有效身份證件號(hào)雖然與關(guān)聯(lián)的A股賬戶(hù)在登記結(jié)算系統(tǒng)中注冊(cè)的名稱(chēng)、有效身份證件號(hào)一致，但A股賬戶(hù)實(shí)際控制人并非該賬戶(hù)在登記結(jié)算系統(tǒng)注冊(cè)資料中記載的持有人，包括機(jī)構(gòu)以個(gè)人或其他機(jī)構(gòu)名義、個(gè)人以他人或機(jī)構(gòu)名義開(kāi)立的A股賬戶(hù)。

　　3、代理關(guān)系不規(guī)范的不合格A股賬戶(hù)是指投資者委托他人代為簽訂委托交易協(xié)議書(shū)或代為辦理證券交易、存取款等業(yè)務(wù)，但缺少有效授權(quán)委托書(shū)的A股賬戶(hù)。

　　4、資料不規(guī)范的不合格A股賬戶(hù)是指證券公司根據(jù)其掌握的投資者資料可以確認(rèn)投資者資金賬戶(hù)與A股賬戶(hù)為投資者本人使用，但是存在賬戶(hù)關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確，或關(guān)鍵憑證缺失等不規(guī)范情形的A股賬戶(hù)。關(guān)鍵信息包括投資者名稱(chēng)、證件類(lèi)型、證件號(hào)碼，關(guān)鍵憑證包括有效身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶(hù)卡復(fù)印件。

　　5、其他不合格A股賬戶(hù)指上述四種不合格A股賬戶(hù)以外的不符合合格賬戶(hù)條件的A 股賬戶(hù)。

　　二、對(duì)于仍未辦理規(guī)范手續(xù)的不合格賬戶(hù)，我司將采取以下限制措施

　　1、自2008年2月18日起，我司將在此前已對(duì)不合格賬戶(hù)采取“四禁”限制措施的基礎(chǔ)上，對(duì)尚未規(guī)范的不合格賬戶(hù)進(jìn)一步采取禁止資金存入和禁止賣(mài)出措施，直至賬戶(hù)規(guī)范為止。

　　2、對(duì)不合格證券賬戶(hù)中不能規(guī)范為合格賬戶(hù)的，我公司將督促投資者清空證券，按照要求通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)直接注銷(xiāo)該證券賬戶(hù)，對(duì)應(yīng)的資金賬戶(hù)余額付清后同時(shí)在柜臺(tái)系統(tǒng)中注銷(xiāo)。

　　3、對(duì)無(wú)法與投資者取得聯(lián)系，或投資者不配合進(jìn)行賬戶(hù)規(guī)范的，我司將對(duì)證券余額為零的不合格A股證券賬戶(hù)通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)予以注銷(xiāo)，并對(duì)資金余額為0的資金賬戶(hù)在柜臺(tái)系統(tǒng)中進(jìn)行注銷(xiāo)。

　　四、辦理須知及其他注意事項(xiàng)

　　1、即日起，請(qǐng)持有不合格賬戶(hù)的投資者到開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部辦理賬戶(hù)規(guī)范手續(xù)：

　　個(gè)人投資者請(qǐng)攜帶本人有效身份證件、證券賬戶(hù)卡到營(yíng)業(yè)部辦理相關(guān)手續(xù)；

　　機(jī)構(gòu)投資者請(qǐng)授權(quán)代理人持證券賬戶(hù)卡、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、法定代表人身份證明書(shū)、法定代表人有效身份證件、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、代理人有效身份證件到營(yíng)業(yè)部辦理相關(guān)手續(xù)。

　　2、上述通知事宜，我司也已發(fā)布在光大陽(yáng)光網(wǎng)（http://www.ebscn.com）“通知及公告”欄目中。如有疑問(wèn)，請(qǐng)投資者向開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行咨詢(xún)或撥打客戶(hù)服務(wù)中心4008888788或10108998進(jìn)行咨詢(xún)。

　　3、投資者可登陸中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所及深圳證券交易所網(wǎng)站查詢(xún)相關(guān)文件。

　　4、賬戶(hù)規(guī)范工作是落實(shí)證券法，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益的重要舉措，希望投資者能積極配合，由此帶來(lái)的不便敬請(qǐng)諒解。由于投資者未能及時(shí)配合賬戶(hù)規(guī)范工作而造成的一切后果將由投資者自行承擔(dān)。

　　特此公告！

　　光大證券股份有限公司

　　二○○八年二月十五日

　　光大證券股份有限公司

　　關(guān)于對(duì)未辦理第三方存管簽約

　　手續(xù)的賬戶(hù)進(jìn)行轉(zhuǎn)賬限制的公告

　　尊敬的投資者：

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于做好證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶(hù)規(guī)范工作的通知》（證監(jiān)發(fā)［2007］110號(hào)），我司將對(duì)尚未辦理第三方存管簽約手續(xù)的賬戶(hù)采取“禁止撤銷(xiāo)指定交易、禁止轉(zhuǎn)托管、禁止資金取出”的措施，具體事宜公告如下：

　　一、采取限制措施的賬戶(hù)定義（范圍）

　　同時(shí)滿(mǎn)足以下條件的賬戶(hù)，將被采取轉(zhuǎn)賬限制措施：

　　1、證券交易結(jié)算資金（僅指人民幣）已經(jīng)處于第三方存管（即銀行存管）狀態(tài)的賬戶(hù)；

　　2、尚未辦理第三方存管簽約手續(xù)。

　　二、轉(zhuǎn)賬限制措施的具體內(nèi)容

　　符合第一條“采取限制措施的賬戶(hù)定義（范圍）”的，我司將采取“禁止撤銷(xiāo)指定交易、禁止轉(zhuǎn)托管、禁止資金取出”的措施。

　　前款所述的各項(xiàng)限制措施，在賬戶(hù)持有人完成第三方存管簽約手續(xù)后將即時(shí)取消。

　　三、轉(zhuǎn)賬限制措施實(shí)施起始日：2008年2月18日

　　四、解除轉(zhuǎn)賬限制的手續(xù)

　　1、投資者須攜帶有效身份證件至我司開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部辦理第三方存管簽約手續(xù)。

　　個(gè)人投資者：請(qǐng)攜帶本人有效身份證件、證券賬戶(hù)卡到營(yíng)業(yè)部辦理第三方存管簽約手續(xù)；

　　機(jī)構(gòu)投資者：請(qǐng)授權(quán)代理人持證券賬戶(hù)卡、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、法定代表人身份證明書(shū)、法定代表人有效身份證件、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、代理人有效身份證件到營(yíng)業(yè)部辦理第三方存管簽約手續(xù)。

　　2、投資者辦理完成第三方存管簽約手續(xù)后，我司將解除其持有賬戶(hù)上設(shè)置的“禁止撤銷(xiāo)指定交易、禁止轉(zhuǎn)托管、禁止資金取出”限制。

　　五、在第三方存管實(shí)施過(guò)程中，我司已發(fā)布公告對(duì)以上所提到的賬戶(hù)限制進(jìn)行提示。為切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益，請(qǐng)廣大投資者積極配合，盡快辦理第三方存管簽約手續(xù)，由此帶來(lái)的不便敬請(qǐng)諒解。由于不及時(shí)辦理第三方存管簽約手續(xù)造成的一切后果將由投資者自行承擔(dān)。

　　六、有關(guān)辦理第三方存管簽約手續(xù)的相關(guān)情況，可通過(guò)附件所列電話(huà)進(jìn)行咨詢(xún)，也可登錄光大證券網(wǎng)站www.ebscn.com獲取相關(guān)信息。

　　特此公告！

　　光大證券股份有限公司

　　2008年2月15日

　　附：

　　光大證券營(yíng)業(yè)部第三方存管業(yè)務(wù)咨詢(xún)電話(huà)表

　　營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)

　　區(qū)號(hào)

　　咨詢(xún)電話(huà)1

　　咨詢(xún)電話(huà)2

　　咨詢(xún)電話(huà)3

　　咨詢(xún)電話(huà)4

　　深圳華強(qiáng)路營(yíng)業(yè)部

　　0755

　　83637934

　　83637884

　　83634962

　　深圳新園路營(yíng)業(yè)部

　　0755

　　82285197

　　82285199

　　深圳深南東路營(yíng)業(yè)部

　　0755

　　82319000

　　82317520

　　深圳深南中路營(yíng)業(yè)部

　　0755

　　88325223

　　88325233

　　廣州天河北路營(yíng)業(yè)部

　　020

　　38883535

　　廣州中山二路營(yíng)業(yè)部

　　020

　　37631955

　　37630327

　　廣州花地大道營(yíng)業(yè)部

　　020

　　81598179

　　81598148

　　81598529

　　廣州解放北路營(yíng)業(yè)部

　　020

　　86198353

　　86198306

　　廣州林河西路營(yíng)業(yè)部

　　020

　　28851801

　　28851801

　　海口營(yíng)業(yè)部

　　0898

　　68512830

　　68550103

　　順德?tīng)I(yíng)業(yè)部

　　0757

　　22382736

　　22381378

　　22382750

　　佛山華遠(yuǎn)東路營(yíng)業(yè)部

　　0757

　　83333322

　　83337598

　　26391028

　　佛山季華路營(yíng)業(yè)部

　　0757

　　83206208

　　83206250

　　江門(mén)營(yíng)業(yè)部

　　0750

　　3166118

　　3166106

　　東莞莞城營(yíng)業(yè)部

　　0769

　　22220278

　　22229808

　　22223398

　　東莞石龍營(yíng)業(yè)部

　　0769

　　86655666

　　86600816

　　86620200

　　東莞寮步營(yíng)業(yè)部

　　0769

　　83214905

　　83326100

　　83111277

　　湛江營(yíng)業(yè)部

　　0759

　　2232083

　　2680124

　　2660222

　　2230209

　　惠州營(yíng)業(yè)部

　　0752

　　2117211

　　2117687

　　2101287

　　武漢新華路營(yíng)業(yè)部

　　027

　　85784820

　　68550095

　　武漢紫陽(yáng)路營(yíng)業(yè)部

　　027

　　88060350

　　88311186

　　88060337

　　長(zhǎng)沙營(yíng)業(yè)部

　　0731

　　4445015

　　68550095

　　北京櫻花西街營(yíng)業(yè)部

　　010

　　64446360

　　64446361

　　64446362

　　北京月壇北街營(yíng)業(yè)部

　　010

　　68081198

　　68081286

　　68081218

　　北京東中街營(yíng)業(yè)部

　　010

　　64182868

　　64182866

　　64182818

　　北京中關(guān)村營(yíng)業(yè)部

　　010

　　59851069

　　59851068

　　天津營(yíng)業(yè)部

　　022

　　23335728

　　23335768

　　濟(jì)南營(yíng)業(yè)部

　　0531

　　86909800

　　82386616

　　86028166

　　太原營(yíng)業(yè)部

　　0351

　　3020068

　　3038666

　　3020064

　　煙臺(tái)營(yíng)業(yè)部

　　0535

　　6632618

　　6632607

　　青島營(yíng)業(yè)部

　　0532

　　83891123

　　鄭州營(yíng)業(yè)部

　　0371

　　65766130

　　大慶營(yíng)業(yè)部

　　0459

　　4621186

　　4622578

　　6380009

　　6380008

　　哈爾濱營(yíng)業(yè)部

　　0451

　　87655608

　　87656020

　　88898383

　　黑河營(yíng)業(yè)部

　　0456

　　8232267

　　8232263

　　8232265

　　8250560

　　沈陽(yáng)營(yíng)業(yè)部

　　024

　　23283365

　　23283070

　　23283073

　　長(zhǎng)春營(yíng)業(yè)部

　　0431

　　88400519

　　88400555

　　88400509

　　齊齊哈爾營(yíng)業(yè)部

　　0452

　　6109666

　　6509111

　　2468555

　　成都營(yíng)業(yè)部

　　028

　　84313293

　　84338153

　　內(nèi)江營(yíng)業(yè)部

　　0832

　　2041975

　　2034888

　　內(nèi)江營(yíng)業(yè)部威遠(yuǎn)服務(wù)部

　　0832

　　8239407

　　重慶新華路營(yíng)業(yè)部

　　023

　　63711952

　　63792613

　　63711961

　　重慶李家沱營(yíng)業(yè)部

　　023

　　62860520

　　62860519

　　重慶永川營(yíng)業(yè)部

　　023

　　49828747

　　49810047

　　49804757

　　重慶大坪正街營(yíng)業(yè)部

　　023

　　68808572

　　68895869

　　68895863

　　重慶漁洞營(yíng)業(yè)部

　　023

　　66212836

　　66236312

　　昆明營(yíng)業(yè)部

　　0871

　　3183840

　　3183887

　　3183848

　　3183882

　　昆明營(yíng)業(yè)部曲靖服務(wù)部

　　0874

　　3129466

　　3137888

　　遵義營(yíng)業(yè)部

　　0852

　　8258138

　　8258328

　　8229396

　　南寧營(yíng)業(yè)部

　　0771

　　5305083

　　5305001

　　烏魯木齊營(yíng)業(yè)部

　　0991

　　2335395

　　2335271

　　2335262

　　2335810

　　西安營(yíng)業(yè)部

　　029

　　83280088

　　83217588

　　西寧營(yíng)業(yè)部（長(zhǎng)江路）

　　0971

　　8214695

　　8214255

　　西寧營(yíng)業(yè)部（五四大街）

　　0971

　　6109421

　　6102013

　　上海斜土路營(yíng)業(yè)部

　　021

　　64878462

　　64649156

　　上海中興路營(yíng)業(yè)部

　　021

　　56316568

　　56303702

　　上海淮海中路營(yíng)業(yè)部

　　021

　　64725020

　　64727070

　　64725250

　　上海延安西路營(yíng)業(yè)部

　　021

　　64657198

　　64657088

　　上海張楊路營(yíng)業(yè)部

　　021

　　68769439

　　50811860

　　上海西藏中路營(yíng)業(yè)部

　　021

　　53083213

　　上海桃林路營(yíng)業(yè)部

　　021

　　58602687

　　寧波解放南路營(yíng)業(yè)部

　　0574

　　87319848

　　87325387

　　寧波開(kāi)明街營(yíng)業(yè)部

　　0574

　　87283660

　　87347000

　　寧波彩虹南路營(yíng)業(yè)部

　　0574

　　87846268

　　87842965

　　寧波槐樹(shù)路營(yíng)業(yè)部

　　0574

　　87352299

　　87679667

　　寧波靈橋路營(yíng)業(yè)部

　　0574

　　87198792

　　87329169

　　寧波象山服務(wù)部

　　0574

　　65750376

　　65733090

　　寧波孝聞街營(yíng)業(yè)部

　　0574

　　87270936

　　87286919

　　寧波寧海服務(wù)部

　　0574

　　65567285

　　65567299

　　寧波北侖營(yíng)業(yè)部

　　0574

　　86868879

　　86896705

　　寧波慈溪營(yíng)業(yè)部

　　0574

　　63894601

　　63811927

　　寧波奉化營(yíng)業(yè)部

　　0574

　　88583617

　　88593460

　　寧波鎮(zhèn)海營(yíng)業(yè)部

　　0574

　　86373918

　　86266698

　　杭州營(yíng)業(yè)部

　　0571

　　87925578

　　87925727

　　金華營(yíng)業(yè)部

　　0579

　　82398308

　　82398217

　　南京中山路營(yíng)業(yè)部

　　025

　　83196910

　　83196986

　　83196968

　　南京中山東路營(yíng)業(yè)部

　　025

　　84578508

　　84578502

　　丹陽(yáng)營(yíng)業(yè)部

　　0511

　　6571128

　　6571121

　　蘇州營(yíng)業(yè)部

　　0512

　　62986868

　　62986868

　　紹興營(yíng)業(yè)部

　　0575

　　85137318

　　85225200

　　福州營(yíng)業(yè)部

　　0591

　　87839480

　　87821108-0

　　87821108-1824

　　全國(guó)統(tǒng)一客服熱線(xiàn)

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