⊙本報記者 周翀

　　今年底前所有證券公司將全面實施合規(guī)管理制度及建立風(fēng)險控制指標(biāo)的實時動態(tài)監(jiān)控機(jī)制。同時，有關(guān)部門今年將推進(jìn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管7個部門規(guī)章的修訂和5個規(guī)范性文件的制定工作。

　　證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部春節(jié)前下發(fā)的《2008年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作要點》提出，今年將以《證券公司監(jiān)督管理條例》出臺為契機(jī)，集中力量加快推進(jìn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管法制建設(shè)，建立健全包括機(jī)構(gòu)、人員、業(yè)務(wù)、風(fēng)險控制、公司治理等監(jiān)管內(nèi)容和涵蓋市場準(zhǔn)入、日常監(jiān)管和行政執(zhí)法等監(jiān)管環(huán)節(jié)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管法規(guī)體系。

　　有關(guān)部門擬年內(nèi)完成《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)境外并購監(jiān)管工作指引》等部門規(guī)章的起草工作。此外，7個有望修訂的部門規(guī)章包括：《外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司治理準(zhǔn)則》、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》、《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券公司檢查辦法》。有望年內(nèi)制定的規(guī)范性文件包括：業(yè)務(wù)牌照管理規(guī)則、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則、證券公司合規(guī)管理制度建設(shè)工作指引和證券公司章程必備條款等。

　　《工作要點》還提出，年底前，所有證券公司應(yīng)全面實施合規(guī)管理制度。有關(guān)部門將在總結(jié)試點工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，制定《證券公司合規(guī)管理制度建設(shè)工作指引》，加強(qiáng)對合規(guī)制度建設(shè)的指導(dǎo)和督促。而所有證券公司應(yīng)在今年6月底前制定合規(guī)管理制度實施方案并報公司注冊地證監(jiān)局備案。

　　督促證券公司年內(nèi)建立風(fēng)險控制指標(biāo)的實時動態(tài)監(jiān)控機(jī)制的工作也將得到推進(jìn)。根據(jù)部署，有關(guān)部門將督促證券公司根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控體系，同時督促證券公司在年底前完成動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)。

    相關(guān)報道：

    券商合規(guī)建設(shè)悄然提速 合規(guī)總監(jiān)將成法定