“牛市內(nèi)幕交易第一案”一審昨日宣判杭蕭鋼構(gòu)案三被告被判有期徒刑羅高峰泄露內(nèi)幕信息罪，陳玉興、王向東內(nèi)幕交易罪罪名成立，共處罰金超過8000萬元

　　證券時(shí)報(bào)記者 李玉亭

　　本報(bào)訊 經(jīng)過一個(gè)多月的審理，昨日上午十點(diǎn)，浙江省麗水市中級(jí)人民法院對(duì)杭蕭鋼構(gòu)（600477）內(nèi)幕信息泄露案作出一審判決。羅高峰被判泄露內(nèi)幕信息罪成立，陳玉興、王向東被判內(nèi)幕交易罪成立，三人分別被判處一年六個(gè)月至二年六個(gè)月有期徒刑，并被處以合計(jì)超過8000萬元的罰款。

　　杭蕭鋼構(gòu)泄密案被稱為“牛市內(nèi)幕交易第一案”，在昨日麗水中院作出的判決中，杭蕭鋼構(gòu)年僅27歲的證券辦副主任、證券事務(wù)代表羅高峰犯泄露內(nèi)幕信息罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月；公司原證券辦主任陳玉興犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金4037萬元；以炒股為業(yè)的王向東犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金4037萬元；陳玉興、王向東的違法所得4037萬元予以追繳，由麗水市人民檢察院上繳國庫。

　　浙江省麗水市人民檢察院于去年12月3日分別以泄露內(nèi)幕信息罪、內(nèi)幕交易罪向浙江麗水中院起訴羅高峰、陳玉興、王向東，麗水中院于去年12月21日公開審理了此案。麗水中院昨日宣判，羅高峰身為內(nèi)幕信息知情人員，在涉及證券的發(fā)行、交易，對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，故意泄露內(nèi)幕信息給知情人員以外的人，造成他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪。陳玉興、王向東非法獲取內(nèi)幕信息并利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。公訴機(jī)關(guān)指控羅高峰犯泄露內(nèi)幕信息罪、陳玉興、王向東犯內(nèi)幕交易罪的罪名成立。

　　麗水中院同時(shí)認(rèn)為，羅高峰泄露內(nèi)幕信息犯罪并非出于為己謀利的目的，在泄露內(nèi)幕信息時(shí)亦不確定陳玉興會(huì)利用該信息進(jìn)行交易，且歸案后認(rèn)罪態(tài)度好，依法可予酌情從輕處罰。在陳玉興與王向東的共同犯罪中，陳玉興積極主動(dòng)地套取內(nèi)幕信息，并告知王向東，指令其買賣杭蕭鋼構(gòu)股票，在內(nèi)幕交易中起主要作用，是主犯；王向東起次要作用，是從犯，其已退清了內(nèi)幕交易的違法所得，依法應(yīng)從輕處罰。陳玉興揭發(fā)他人犯罪行為，有立功表現(xiàn)，依法可從輕處罰。

　　對(duì)于庭上控辯雙方主要爭議的焦點(diǎn)———此案是否屬于內(nèi)幕信息，麗水中院認(rèn)為，杭蕭鋼構(gòu)與中基公司安哥拉公房項(xiàng)目談判，就合同主要內(nèi)容達(dá)成一致的相關(guān)信息，在杭蕭鋼構(gòu)2007年2月15日發(fā)布公告之前，該信息屬于內(nèi)幕信息。中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定2007年2月8日是內(nèi)幕信息形成日，2月8日至2月14日為內(nèi)幕信息的價(jià)格敏感期。雖然杭蕭鋼構(gòu)董事長單銀木在2007年2月12日的公司年度總結(jié)大會(huì)上提到公司有國外大項(xiàng)目，但并未提到項(xiàng)目名稱、標(biāo)的等確定或?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容，因而其在內(nèi)部會(huì)議上透露的模糊信息尚不符合證券法規(guī)定的內(nèi)幕信息須具備對(duì)證券市場價(jià)格產(chǎn)生重大的實(shí)質(zhì)性影響的要件，尚不構(gòu)成內(nèi)幕信息，且公司董事長單銀木是在內(nèi)部會(huì)議上籠統(tǒng)提到該信息的，不能視為已將內(nèi)幕信息公開化。

　　麗水中院還認(rèn)為，陳玉興、王向東的行為具有社會(huì)危害性。內(nèi)幕交易犯罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常秩序和其他投資者的合法權(quán)益。公開、公平、公正是證券市場的基本原則，而內(nèi)幕交易行為正是違背了這一法律規(guī)定的規(guī)則。陳玉興、王向東利用尚未公開的內(nèi)幕信息連續(xù)進(jìn)行數(shù)額特別巨大的證券交易，并獲得巨額非法利潤，嚴(yán)重打擊了廣大投資者對(duì)證券市場公開、公平、公正交易的信心，擾亂了正常的證券交易秩序，也損害了投資者的權(quán)益。

　　根據(jù)規(guī)定，若不服法庭判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，向浙江省高級(jí)人民法院提出上訴。羅高峰、陳玉興當(dāng)庭表示不上訴，王向東則表示要考慮后再?zèng)Q定是否上訴。