侯捷寧

　　期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)公開征求意見

　　為加強期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，證監(jiān)會日前草擬了期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)(簡稱管理規(guī)定，全文見C1版)，并公開征求意見。管理規(guī)定要求首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行相關(guān)制度。

　　根據(jù)管理規(guī)定，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。這意味著首席風(fēng)險官成為期貨公司風(fēng)險“守門人”。

　　針對首席風(fēng)險官任免與行為規(guī)范，管理規(guī)定要求，董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。同時要求，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利益沖突的事項，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。

　　同時，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶資料秘密，不得泄露在履職過程中掌握的公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益，對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　為了使首席風(fēng)險官有效履行其職責(zé)，管理規(guī)定明確了首席風(fēng)險官履職保障，即首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：期貨公司客戶保證金安全存管制度；期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；期貨公司員工近親屬持倉報告制度；其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全與期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

　　此外，管理規(guī)定列出了首席風(fēng)險官不得有的七種行為：一是擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；二是在期貨公司兼任除合規(guī)總監(jiān)以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；三是對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延不報或者作虛假報告；四是利用履行職責(zé)之便牟取私利；五是濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；六是向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；七是其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

　　最后，管理規(guī)定還要求首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度初15日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上季度工作報告，每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。