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金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金更新的招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2008年01月30日 08:40 中國證券網(wǎng)-上海證券報(bào)
金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金 更新的招募說明書摘要 基金管理人：金鷹基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司 2007年第2號 金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2003年3月24日證監(jiān)基金字[2003]41號文件“關(guān)于同意金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金設(shè)立的批復(fù)”批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立�；鸷贤�2003年6月16日正式生效。 重要提示 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。 本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金的基金合同。 本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 本基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應(yīng)尋求獨(dú)立及專業(yè)的財(cái)務(wù)意見。 本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年12月16日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日（未經(jīng)審計(jì)）。 一、基金管理人 �。ㄒ唬┗鸸芾砣烁艣r 名稱：金鷹基金管理有限公司 注 冊 地 址：廣東省珠海市吉大九洲大道東段商業(yè)銀行大廈7樓16單元 辦 公 地 址：廣東省廣州市沿江中路298號江灣商業(yè)大廈22樓 設(shè) 立 日期：2002年12月25日 法定代表人：譚思馬 聯(lián) 系 電 話：020-83936180 聯(lián) 系 人：潘曉毅 注 冊 資 本：人民幣1億元 股權(quán)結(jié)構(gòu): ■ �。ǘ┲饕藛T情況 1、董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員 譚思馬先生，董事長，1963年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任越銀財(cái)務(wù)有限公司副總經(jīng)理，廣州越銀財(cái)務(wù)發(fā)展公司董事、總經(jīng)理，廣州證券公司副總經(jīng)理，廣州證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理、副董事長，廣州證券有限責(zé)任公司副董事長、黨總支書記等。 詹松茂先生，董事，總經(jīng)理，1964年出生，管理學(xué)碩士。歷任中國投資銀行廣東省分行（現(xiàn)為國家開發(fā)銀行廣州分行）國際業(yè)務(wù)部經(jīng)理，美國洛杉磯美華國際企業(yè)公司董事、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)，招商銀行廣州分行大德支行行長，廣州證券有限責(zé)任公司增城營業(yè)部總經(jīng)理，廣州證券有限責(zé)任公司廣州市環(huán)市中營業(yè)部總經(jīng)理，廣州證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司代理總經(jīng)理等。 高燕女士，董事，1975年出生，法學(xué)學(xué)士。歷任北京金泉投資顧問有限公司客戶部總經(jīng)理，新希望集團(tuán)金融事業(yè)部、四川南方希望有限公司投資經(jīng)理等。 羅會怡先生，董事，1959年出生，大學(xué)本科，工程師。羅會怡先生曾先后擔(dān)任廣州鷹金錢企業(yè)集團(tuán)外資部副部長、廣州工業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司投資部、資產(chǎn)經(jīng)營部部長等職務(wù)，現(xiàn)任廣州醫(yī)藥集團(tuán)有限公司投資部部長。 栗建偉先生，董事，1966年9月出生，工商管理碩士。歷任中國長城鋁業(yè)公司供銷處干部，廣東美的電器股份有限公司董事局秘書，現(xiàn)任廣東美的集團(tuán)董事副總裁、戰(zhàn)略發(fā)展部總監(jiān)。 高寶明先生，獨(dú)立董事，1958年出生，工商管理學(xué)士。歷任新鴻基銀行助理主任，東洋信托銀行信貸主任，香港上海匯豐銀行項(xiàng)目信貸經(jīng)理，百富勤融資有限公司董事總經(jīng)理，BNP百富勤融資有限公司董事長、總經(jīng)理，現(xiàn)任香港金榜融資股份有限公司主席及行政總裁。 魏明海先生，獨(dú)立董事，1964年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，博士生導(dǎo)師、教授。歷任江西財(cái)經(jīng)大學(xué)助教，中山大學(xué)會計(jì)系主任，中山大學(xué)管理學(xué)院副院長、院長，現(xiàn)任中山大學(xué)國際合作與交流處處長、中國南方航空股份有限公司獨(dú)立董事。 蘇祖耀先生，獨(dú)立董事，1963年出生，法學(xué)博士、高級律師、高級經(jīng)濟(jì)師。曾任廣東對外經(jīng)濟(jì)律師事務(wù)所律師，現(xiàn)任廣東經(jīng)綸律師事務(wù)所合伙人、首席律師。 郭平先生，獨(dú)立董事，1963年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、教授、碩士生導(dǎo)師。歷任湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院財(cái)政系講師、教研室主任，湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院財(cái)政會計(jì)系副教授、系副主任，湖南大學(xué)會計(jì)學(xué)院教授、副院長。 曾巧女士，監(jiān)事會召集人，1973年出生，管理學(xué)學(xué)士。歷任佛山會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)助理，美的集團(tuán)審計(jì)部審計(jì)經(jīng)理，現(xiàn)任美的集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察部副部長。 管勇先生，監(jiān)事，1973年出生，理學(xué)碩士。歷任長城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心員工，長城證券有限責(zé)任公司北京知春路營業(yè)部總經(jīng)理助理，金鷹基金管理有限公司運(yùn)作保障部經(jīng)理、總監(jiān)助理、副總監(jiān)、總監(jiān)等職。 姚萬義先生，獨(dú)立監(jiān)事，1942年出生，大學(xué)本科。歷任中共北京市紀(jì)律檢查委員會北京市監(jiān)察局辦公廳主任、副局長、常委等職，中國證監(jiān)會北京證管辦副主任、巡視員等職，北京證券業(yè)協(xié)會理事長。 蘇文鋒先生，擬任代理督察長，1965年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任廣州市經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院外貿(mào)經(jīng)濟(jì)系黨支部書記，南方證券廣州分公司研究發(fā)展部總經(jīng)理，南方證券廣州分公司大德路營業(yè)部總經(jīng)理，南方證券廣州分公司辦公室主任，南方證券廣州分公司投資銀行部總經(jīng)理，華鼎擔(dān)保投資有限公司副總經(jīng)理等職，2006年3月起擔(dān)任金鷹基金管理有限公司市場拓展部副總監(jiān)。 2、本基金基金經(jīng)理 李鵬先生，基金經(jīng)理，1976年出生，大學(xué)本科。歷任廣州證券有限責(zé)任公司機(jī)構(gòu)管理部證券分析師，投資自營部投資經(jīng)理，投資管理總部經(jīng)理，從事證券研究及投資管理工作。2005年加入金鷹基金管理有限公司，先后擔(dān)任行業(yè)研究員和金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金基金經(jīng)理助理，從事行業(yè)研究工作和投資管理工作。2006年9月起擔(dān)任金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金基金經(jīng)理。 此外，金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金管理小組還配備了若干名證券投資分析人員，協(xié)助基金經(jīng)理從事金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金的投資管理工作。 3、投資決策委員會成員 本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會成員有： 詹松茂先生，投資決策委員會主席，董事、總經(jīng)理； 龍?zhí)K云先生，投資決策委員會成員，投資管理部總監(jiān)； 李鵬先生，投資決策委員會成員，基金經(jīng)理； 劉保民先生，投資決策委員會成員，基金經(jīng)理。 4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。 二、基金托管人 本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”），基本情況如下： 辦公及住所地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號 法定代表人：肖 鋼 企業(yè)類型：股份有限公司 注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 成立日期：1983年10月31日 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號 托管部門負(fù)責(zé)人：董杰 托管部門聯(lián)系人：寧敏 電話：010-66594977 傳真：010-66594942 三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) �。ㄒ唬┗鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu) 1、直銷機(jī)構(gòu) 名稱：金鷹基金管理有限公司 注 冊 地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東段商業(yè)銀行大廈7樓16單元 辦 公 地址：廣東省廣州市沿江中路298號江灣商業(yè)中心22層 法定代表人：譚思馬 電話：020-83936180 傳真：020-83282856 聯(lián) 系 人：潘曉毅 2、代銷機(jī)構(gòu) 名稱：中國銀行股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號 法定代表人：肖鋼 聯(lián) 系 人：客戶服務(wù)中心 客戶服務(wù)電話：95566 名稱：交通銀行股份有限公司 注 冊 地址：上海市仙霞路18號 辦 公 地址：上海市銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 電話：021-58408812 聯(lián) 系 人：曹榕 客戶服務(wù)熱線：95559 名稱：深圳發(fā)展銀行 住所：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈 法定代表人：法蘭克紐曼 電話：0755-82088888-8248 傳真：0755-82080714 聯(lián) 系 人：李謹(jǐn)豪 名稱：中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司 住所：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號 法定代表人：劉安東 客戶服務(wù)熱線：11185 名稱：海通證券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 電話：021-53594566-6013 傳真：021-53858526 聯(lián) 系 人：邵軍 客戶服務(wù)熱線：021-962503 名稱：國泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號 法定代表人：祝幼一 電話：021-62580818-416 傳真：021-62569400 聯(lián) 系 人：韓星宇 客戶服務(wù)熱線：400-8888-666、021-962588 名稱：中信建投證券有限責(zé)任公司 住所：北京市東城區(qū)新中街68號 法定代表人：黎曉宏 電話：010-65186758 傳真：010-65182261 聯(lián) 系 人：權(quán)唐 客戶服務(wù)熱線：400-8888-108、010-65186758 名稱：廣發(fā)證券股份有限公司 住所：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41樓 法定代表人：王志偉 電話：020-87555888轉(zhuǎn)875 傳真：020-87557985 聯(lián) 系 人：肖中梅 名稱：中國銀河證券有限責(zé)任公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 法定代表人：朱利 電話：010-66568587 傳真：010-66568536 聯(lián) 系 人：郭京華 客戶服務(wù)熱線：010-68016655 名稱：國信證券有限責(zé)任公司 住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信大廈16-26層 法定代表人：何如 電話：0755-82130833-2181 傳真：0755-82133302 聯(lián) 系 人：林建閩 客戶服務(wù)熱線：800-810-8868 名稱：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 住所：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈 法定代表人：馬國強(qiáng) 傳真：0755-82492187 客戶服務(wù)熱線：400-8888-555、0755-25125666 名稱：湘財(cái)證券有限責(zé)任公司 住所：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12層 法定代表人：陳學(xué)榮 電話：021-68634518-8635 傳真：021-68865938 聯(lián) 系 人：杜穎灝 客戶服務(wù)熱線：021-68865020 名稱：廣州證券有限責(zé)任公司 住所：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓 法定代表人：吳張 電話：020-87320991 傳真：020-87325036 聯(lián) 系 人：王江川 客戶服務(wù)熱線：020-87320991、020-87320595 名稱：西南證券有限責(zé)任公司 住所：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈A幢22-25層 法定代表人：蔣輝 電話: 023-63786397 傳真: 023-63786312 聯(lián) 系 人: 楊卓穎 客戶服務(wù)電話：023-63786187 名稱：萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司 住所：東風(fēng)東路836號東峻廣場3座34-35樓 法定代表人：李舫金 電話：020-87693617 傳真：020-87691530 聯(lián) 系 人：何勇峰 名稱：東莞證券有限責(zé)任公司 住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓 法定代表人：周建輝 電話：0769-22119351 聯(lián) 系 人：童怡騰 名稱：東吳證券有限責(zé)任公司 住所：江蘇省蘇州市石路愛河橋路28號 法定代表人：吳永敏 電話：0512-66581136 聯(lián) 系 人：方曉丹 名稱：平安證券有限責(zé)任公司 住所：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三層 法定代表人： 陳敬達(dá) 客戶服務(wù)熱線：95511、0755-82450826 名稱：江南證券有限責(zé)任公司 住所：江西省南昌市撫河北路291號 法定代表人：姚江濤 客戶服務(wù)熱線：0791-6770351 名稱：安信證券股份有限公司 住所：深圳市福田區(qū)金田路2222號安聯(lián)大廈34F、28A 法定代表人：牛冠興 客戶服務(wù)熱線：0755-82825555 名稱：光大證券股份有限公司 注 冊 地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號 辦 公 地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓 法定代表人：王明權(quán) 客戶服務(wù)熱線：0108998 �。ǘ┳缘怯洐C(jī)構(gòu) 名稱：金鷹基金管理有限公司 住所：廣州市沿江中路298號江灣商業(yè)大廈22樓 法定代表人：譚思馬 電話：020-83282872 傳真：020-83282856 聯(lián) 系 人：吳洪濤 �。ㄈ┞蓭熓聞�(wù)所和經(jīng)辦律師 名稱：廣東嶺南律師事務(wù)所 住所：廣州市新港西路135號中山大學(xué)西門內(nèi) 法定代表人：江亞芳 電話：020-84035397 傳真：020-84113152 經(jīng) 辦 律師：江亞芳 （四）會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師 名稱：廣東羊城會計(jì)師事務(wù)所有限公司 住所：廣州市東風(fēng)中路410號健力寶大廈25摟 法定代表人：陳雄溢 電話：020-83486113 傳真：020-83486116 經(jīng)辦注冊會計(jì)師：黃偉成、黃毅杰 四、基金的名稱 本基金名稱：金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金 五、基金的類型 本基金類型：契約型開放式 六、基金的投資目標(biāo) 通過資產(chǎn)配置和對投資組合的動態(tài)調(diào)整，在控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的中長期增值和獲取適當(dāng)、穩(wěn)定的現(xiàn)金收益。 七、基金的投資方向 本基金的投資方向?yàn)榫哂辛己昧鲃有缘慕鹑诠ぞ�，包括國�?nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 八、基金的投資策略 （一）決策依據(jù) 本基金的投資決策依據(jù)包括： 1、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢及前景、有關(guān)政策趨向； 2、行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及前景； 3、上市公司基本面及發(fā)展前景； 4、證券市場走勢及預(yù)期； 5、股票、債券等類別資產(chǎn)的預(yù)期收益率及風(fēng)險(xiǎn)水平。 �。ǘQ策程序 1、本基金管理人的研究部門基于對宏觀經(jīng)濟(jì)、政策及證券市場的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢的深入分析研究，和對各類別資產(chǎn)收益率和風(fēng)險(xiǎn)水平的合理預(yù)期，向投資決策委員會提交投資建議，投資建議包括總體資產(chǎn)配置建議、類別資產(chǎn)配置建議、個股/ 券種投資建議等； 2、投資決策委員會根據(jù)本基金的投資目標(biāo)，結(jié)合對本基金投資相關(guān)因素的全局考慮，確定本基金的投資策略，制定總體資產(chǎn)配置計(jì)劃； 3、本基金投資管理部門根據(jù)投資決策委員會制定的基金的總體資產(chǎn)配置計(jì)劃，考慮研究部門的相關(guān)建議，擬定投資計(jì)劃，報(bào)投資決策委員會批準(zhǔn)； 4、本基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會批準(zhǔn)的投資計(jì)劃，考慮研究部門的相關(guān)建議，制定具體投資方案。 �。ㄈ┙M合原則 本基金的投資組合必須符合以下比例規(guī)定： 1、本基金投資于股票、債券的比例，不得低于基金資產(chǎn)總值的80%； 2、本基金投資于國家債券的比例，不得低于基金資產(chǎn)凈值的20%； 3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%； 4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不得超過該證券的10%； 5、運(yùn)用本基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報(bào)的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司該次的股票發(fā)售總量； 6、本基金的股票投資占基金投資組合的比例不超過80%，其中投資于成份股的比例不低于本基金股票投資總額的70%； 7、本基金的債券投資占基金投資組合的比例不低于20%； 8、本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券； 9、有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及本基金契約所規(guī)定的其他比例限制。 法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例另有規(guī)定時從其規(guī)定。 本基金已在基金合同生效后三個月內(nèi)達(dá)到符合上述規(guī)定的比例限制。 （四）本基金股票投資原則 本基金的股票投資主要從上證180指數(shù)成份股和深證100指數(shù)成份股中選擇兩大類股票，一類是公司價值被市場低估的股票，另一類是收益穩(wěn)定、分紅派息率高的股票。兩大類股票在股票投資的分配比例范圍為50%±20%，根據(jù)兩大類股票前期、當(dāng)期和預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益率水平（夏普比率）確定其在股票投資中的具體比例。成份股以外的股票投資主要是參與有較高投資價值的新股申購、股票增發(fā)申購和有可能入選成份股的股票及根據(jù)市場情況的短期股票投資。 （五）本基金債券投資原則 本基金債券投資以國債為主，采取穩(wěn)健的混合管理的投資策略，大部份（80%以上）的債券投資采取穩(wěn)健投資策略，以確保投資收益的穩(wěn)定性，小部分的債券投資采取積極的投資策略，即根據(jù)對到期收益率、市場利率等因素的預(yù)期，選擇具有升值潛力的債券品種進(jìn)行投資。此外，本基金還可進(jìn)行國債回購和逆回購，以提高基金資產(chǎn)的利用效率。 九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為75%的成份股加權(quán)指數(shù)的收益率加上25%的中信國債指數(shù)的收益率。 成份股加權(quán)指數(shù)為上證180指數(shù)和深證100指數(shù)按其各自成份股流通市值加權(quán)平均值。 十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為風(fēng)險(xiǎn)水平中等偏下、收益水平適中的證券投資基金，基金的收益目標(biāo)設(shè)為α值大于零，風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)為β值的目標(biāo)區(qū)間為[0.75，1.1]。 十一、基金的投資組合報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)） 本基金管理人的董事會及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 本基金的托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，于2008年1 月7日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 �。ㄒ唬﹫�(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況 ■ �。ǘ﹫�(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 ■ （三）報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì) ■ �。ㄋ模﹫�(bào)告期末按券種分類的債券投資組合 ■ �。ㄎ澹﹫�(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì) ■ 注：本報(bào)告期末本基金投資債券4只。 �。┩顿Y組合報(bào)告附注 1、報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，也沒有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的。 2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。 3、本基金其他資產(chǎn)的構(gòu)成 單位：元 ■ 4、報(bào)告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。 5、權(quán)證投資情況 報(bào)告期內(nèi)本基金未主動投資權(quán)證，也未因股權(quán)分置改革被動持有權(quán)證。 6、投資分離交易可轉(zhuǎn)債情況 本報(bào)告期內(nèi)本基金未投資分離交易可轉(zhuǎn)債。 7、投資資產(chǎn)支持證券情況 報(bào)告期內(nèi)本基金未投資資產(chǎn)支持證券。 8、本報(bào)告期內(nèi)基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的情況 報(bào)告期內(nèi)本基金管理人未運(yùn)用固有資金投資本基金。 十二、基金的業(yè)績 基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。 本基金合同生效日為2003年6月16日，基金合同生效以來的投資業(yè)績及與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示： 金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表 ■ 金鷹優(yōu)選累計(jì)份額凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖 �。�2003年6月16日至2007年9月30日） ■ 注：按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效起三個月內(nèi)為建倉期，截止報(bào)告日本基金的各項(xiàng)投資比例已達(dá)到基金合同第十三條（二）投資范圍、（三）投資策略（3）組合原則中規(guī)定的各項(xiàng)比例，即本基金投資于股票、債券的比例不得低于基金資產(chǎn)總值的80%，投資于國家債券的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的20%。 十三、費(fèi)用概覽 �。ㄒ唬┡c基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用 1、基金費(fèi)用的種類 �。�1）基金管理人的管理費(fèi)； �。�2）基金托管人的托管費(fèi)； （3）基金信息披露費(fèi)用； �。�4）基金份額持有人大會費(fèi)用； （5）與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi) ； （6）證券交易費(fèi)； （7）按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用； 2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 （1）基金管理人的報(bào)酬 基金管理人的報(bào)酬按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。 在通常情況下，基金管理人報(bào)酬按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5％年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法為： H=E×1.5％÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)支付的基金管理人報(bào)酬 E為前一日基金資產(chǎn)凈值 基金管理人報(bào)酬每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理人報(bào)酬劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 �。�2）基金托管人的托管費(fèi) 基金托管人的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的2.5％。的年費(fèi)率計(jì)提。 在通常情況下，基金托管人的托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2.5％。的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法為： H=E×2.5％。÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金托管人的托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付，若遇節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 �。�3）上述“1、基金費(fèi)用的種類”中第3－7項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核算，發(fā)生的費(fèi)用如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第五位的，即發(fā)生的其他費(fèi)用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法，待攤或預(yù)提計(jì)入基金損益。發(fā)生的其他費(fèi)用如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第五位的，即發(fā)生的其他費(fèi)用小于基金凈值十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時直接計(jì)入基金損益。 3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。 4、基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整 基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金持有人大會。 （二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用 1、申購費(fèi)用 本基金申購費(fèi)用采取按照申購規(guī)模和持有期限遞減的后端收費(fèi)模式，即投資者在申購時不支付手續(xù)費(fèi)，而在贖回時收取，并隨著持有期間的長短而變動�；鸱蓊~持有年限越長，規(guī)模越大，后端收申購費(fèi)率越低，直至為零。 ■ 本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。 2、贖回費(fèi)用 本基金的贖回費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)按照贖回金額的0.5％收取，其中歸入基金資產(chǎn)部分的比例為贖回費(fèi)總額的25％，其余部分作為注冊登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)支出。 十四、對招募說明書更新部分的說明 本基金管理人根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對本基金實(shí)施的投資管理活動，對《金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金招募說明書（更新）》（2007年第1號）進(jìn)行了再次更新，主要更新的內(nèi)容如下： （一）在“三、基金管理人”部分，更新了主要人員情況： 公司原督察長劉平先生因個人原因于2007年8月向公司董事會提出辭職請求，經(jīng)金鷹基金管理有限公司第二屆董事會第十七次會議審議通過，同意其辭職請求，免去其所擔(dān)任的督察長職務(wù)。經(jīng)同次會議審議通過，擬聘請?zhí)K文鋒先生擔(dān)任代理督察長職務(wù)，有關(guān)程序正在辦理中。 �。ǘ┰凇八�、基金托管人”部分，更新了有關(guān)基金托管人的資料信息。 �。ㄈ┰凇拔�、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，對機(jī)構(gòu)與人員的信息按照最新變動情況進(jìn)行了更新： 1、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的基本信息和聯(lián)絡(luò)方式； 2、新增了平安證券有限責(zé)任公司為代銷機(jī)構(gòu)，該變動事項(xiàng)于2007年11月16 日公告； 3、新增了中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司為代銷機(jī)構(gòu)，該變動事項(xiàng)于2007年11月22日公告。 4、新增了江南證券有限責(zé)任公司為代銷機(jī)構(gòu)，該變動事項(xiàng)于2007年12月21日公告； 5、新增了安信證券股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)，該變動事項(xiàng)于2007年12月24日公告； 6、新增了光大證券股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)，該變動事項(xiàng)于2008年1月21日公告。 （四）在“七、基金的投資”部分更新了本基金最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容。 �。ㄎ澹┰凇鞍恕⒒鸬臉I(yè)績” 部分更新了基金合同生效以來的投資業(yè)績。 �。┌凑铡吨腥A人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及中國證監(jiān)會基金部[2007]26號《關(guān)于基金實(shí)施<企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則>后修改原有基金合同相關(guān)條款的通知》要求，本基金管理人會同基金托管人對基金合同的第十五部分“基金資產(chǎn)估值”進(jìn)行了修改，并于2007年9月28日刊登了公告，同時對本招募說明書的 “十、基金資產(chǎn)的估值”部分進(jìn)行了相應(yīng)修改。 （七）在“二十、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分更新了本基金在本報(bào)告期內(nèi)公開披露的信息內(nèi)容。 金鷹基金管理有限公司 二OO八年一月三十日 發(fā)起人名稱 出資額(萬元) 出資比例 廣州證券有限責(zé)任公司 4000 40％ 四川南方希望實(shí)業(yè)有限公司 2000 20％ 廣州藥業(yè)股份有限公司 2000 20％ 廣東美的電器股份有限公司 2000 20％ 總計(jì) 10000 100％ 項(xiàng)目名稱 金額 占基金資產(chǎn)總值比例 股 票 1，082，340，768.39 68.80% 債 券 316，259，973.00 20.10% 權(quán)證 0.00 0.00% 銀行存款及清算備付金合計(jì) 85，987，475.45 5.47% 資產(chǎn)支持證券 0.00 0.00% 其他資產(chǎn) 88，475，112.69 5.62% 資產(chǎn)合計(jì) 1，573，063，329.53 100.00% 行業(yè) 市 值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例% A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 20，745，000.00 1.33% B 采掘業(yè) 243，509，741.00 15.61% C 制造業(yè) 434，894，044.39 27.89% C0 食品、飲料 76，198，000.00 4.89% C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造紙、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 109，516，044.39 7.02% C5 電子 0.00 0.00% C6 金屬、非金屬 122，850，000.00 7.88% C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 118，230，000.00 7.58% C8 醫(yī)藥、生物制品 8，100，000.00 0.52% C99 其他制造業(yè) 0.00 0.00% D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 0.00 0.00% E 建筑業(yè) 43，341，500.00 2.78% F 交通運(yùn)輸、倉儲業(yè) 73，470，000.00 4.71% G 信息技術(shù)業(yè) 50，485，000.00 3.24% H 批發(fā)和零售貿(mào)易 24，690，000.00 1.58% I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 170，388，000.00 10.92% J 房地產(chǎn)業(yè) 0.00 0.00% K 社會服務(wù)業(yè) 20，817，483.00 1.33% L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 0.00 0.00% M 綜合類 0.00 0.00% 合 計(jì) 1，082，340，768.39 69.40% 序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例 1 000001 深發(fā)展Ａ 1，800，000 71，964，000.00 4.61% 2 002128 露天煤業(yè) 1，130，000 68，986，500.00 4.42% 3 002001 新 和 成 4，000，000 68，160，000.00 4.37% 4 000858 五 糧 液 1，500，000 63，675，000.00 4.08% 5 600320 2，000，000 59，960，000.00 3.84% 6 600117 3，000，000 59，850，000.00 3.84% 7 600028 3，000，000 56，820，000.00 3.64% 8 002155 750，000 52，762，500.00 3.38% 9 600000 1，000，000 52，500，000.00 3.37% 10 601006 2，000，000 50，940，000.00 3.27% 序號 債券品種 市 值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例 1 國債 316，259，973.00 20.28% 2 金融債 - - 3 央行票據(jù) - - 4 企業(yè)債 - - 5 可轉(zhuǎn)債 - - 合計(jì) 316，259，973.00 20.28% 序 號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量 市 值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例 1 010214 02國債⒁ 1，496，400 149，894，388.00 9.61% 2 010010 20國債⑽ 1，354，180 135，824，254.00 8.71% 3 010103 21國債⑶ 200，000 20，200，000.00 1.30% 4 010004 20國債⑷ 100，100 10，341，331.00 0.66% 5 - - - - - 項(xiàng)目 金額 交易保證金 3，425，570.47 應(yīng)收利息 7，608，080.22 應(yīng)收申購款 24，960，174.37 證券清算款 52，481，287.63 合計(jì) 88，475，112.69 階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ �、伲� �、冢� 2003.6.16～2003.12.31 4.79％ 0.58％ -4.35％ 0.74％ 9.14％ -0.16％ 2004.1.1～2004.12.31 -5.46% 0.96% -11.55% 1.00% 6.09% -0.04% 2005.1.1～2005.12.31 -9.40% 1.02% -2.31% 1.04% -7.09% -0.02% 2006.1.1～2006.12.31 73.17% 1.29% 85.11% 1.06% -11.94% 0.23% 2007.1.1~2007.9.30 134.97% 1.76% 112.94% 1.78% 22.03% -0.02% 2003.6.16～2007.9.30 265.61% 1.20% 223.68% 1.18% 41.93% 0.02% 申購規(guī)模（N） 持有時間 后端申購費(fèi)率（%） N<1000萬 1年以內(nèi)（不含1年） 1.5 1-2年（不含2年） 1.2 2-3年（不含3年） 1.0 3-4年（不含4年） 0.8 4年以上（含4年） 0 1000萬≤N<5000萬 1年以內(nèi)（不含1年） 1.35 1-2年（不含2年） 1.08 2-3年（不含3年） 0.90 3-4年（不含4年） 0.72 4年以上（含4年） 0 5000萬≤N<1億 1年以內(nèi)（不含1年） 1.2 1-2年（不含2年） 0.96 2-3年（不含3年） 0.8 3-4年（不含4年） 0.64 4年以上（含4年） 0 N≥1億 1年以內(nèi)（不含1年） 0.75 1-2年（不含2年） 0.6 2年以上（含2年） 0
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