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富國天益價值證券投資基金招募說明書（更新）（摘要）http://www.sina.com.cn 2008年01月30日 08:22 中國證券網-上海證券報
富國天益價值證券投資基金 招募說明書（更新）（摘要） （二OO七年十二月更新） 富國天益價值證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由中國證監會2004年3月19日證監基金字【2004】38號文批準發起設立。本基金的基金合同于2004年6月15日正式生效。 【重要提示】 投資有風險，投資人擬申購本基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征，應充分考慮投資人自身的風險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。 基金的過往業績并不預示其未來表現。 本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。 本招募說明書所載內容截止至2007年12月15日，基金投資組合報告和基金業績表現截止至2007年12月31日（財務數據未經審計）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 本基金基金管理人為富國基金管理有限公司，基本信息如下： 名稱：富國基金管理有限公司 注冊地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層 辦公地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層 法定代表人：陳敏 總經理：李建國 成立日期：1999年4月13日 電話：（021）68597788 傳真：（021）68597799 聯系人：林志松 注冊資本：1.8億元人民幣 股權結構： ■ 公司設立了投資決策委員會和風險控制委員會等專業委員會。投資決策委員會負責制定基金投資的重大決策。風險控制委員會負責對基金投資的風險評估和防范，進行重點風險監督、控制與管理，就基金投資制定控制公司內部風險的政策，并在市場發生重大變化的情況下，研究制定風險控制的辦法。 公司目前下設十個部門和二個分公司，分別是：基金管理部、資產管理部、研究策劃部、市場發展部、監察稽核部、信息技術部、計劃財務部、基金清算部、人力資源部、行政管理部、北京分公司和深圳分公司。基金管理部負責根據投資決策委員會制定的決策進行基金投資，下設基金經理組和集中交易室，分別負責基金管理和交易指令執行與監督。研究策劃部負責行業和上市公司研究。資產管理部負責社保基金以及其他機構投資者的委托投資與客戶服務。市場與發展部負責產品研究與設計、公司發展戰略研究、基金銷售、市場推廣、客戶服務、銷售渠道管理等。北京分公司和深圳分公司分別負責華北地區和華南地區的基金銷售和市場推廣工作。監察稽核部負責對公司及員工遵守國家相關法律、法規和公司內部規章制度等情況進行監督和檢查。信息技術部負責公司信息系統的日常運行與維護，跟蹤研究新技術，進行相應的技術系統規劃與開發。計劃財務部負責公司計劃和戰略的擬訂、督辦以及公司財務。基金清算部負責基金會計核算、估值、開放式基金注冊、登記和清算等業務。人力資源部負責公司人事勞資管理工作。行政管理部負責公司文字檔案、后勤服務等綜合事務管理。 截止到2007年12月15日，公司有員工130人，其中58%以上具有碩士以上學歷。所有人員在最近三年內均未受到所在單位及有關管理部門的處罰。 （二）主要人員情況 1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況 ●董事會成員 陳敏女士，董事長。生于1954年，中共黨員，工商管理碩士，經濟師。歷任上海市信托投資公司副處長、處長；上海市外經貿委處長；上海萬國證券公司黨委書記；申銀萬國證券股份有限公司副總裁、黨委委員。2004年開始擔任富國基金管理有限公司董事長。 李建國先生，副董事長，總經理。生于1963年，中共黨員，經濟師，經濟學博士。歷任河南省證券公司總經理；海通證券有限公司副總經理。1999年開始擔任富國基金管理有限公司總經理。 麥陳婉芬女士（Constance Mak），副董事長。生于1952年，文學及商學學士，加拿大注冊會計師。1977年加入加拿大畢馬威會計事務所的前身Thorne Riddell公司，并于1989年成為加拿大畢馬威的合伙人之一。1989年至2000年作為合伙人負責畢馬威在加拿大中部地區的對華業務，現任BMO投資有限公司亞洲業務總經理，兼任加中貿易理事會董事。 李明山先生，董事。生于1952年，中共黨員，高級經濟師，碩士。歷任申銀萬國證券股份有限公司副總經理、上海證券交易所副總經理，現任海通證券股份有限公司總經理。 繆恒生先生，董事。生于1948年，中共黨員，高級經濟師，碩士。歷任中國人民銀行上海市分行南市區辦事處南碼頭分理處會計員、副主任、中國人民銀行上海市分行南市區辦事處會計出納科副科長、中國工商銀行上海市分行南市分行副行長、上海申銀證券公司副總經理，現任申銀萬國證券股份有限公司副總經理。 Edgar Normund Legzdins先生，董事。生于1958年，學士，加拿大注冊會計師。1980年至1984年在Coopers & Lybrand擔任審計工作，1984年加入加拿大BMO銀行金融集團蒙特利爾銀行，現任BMO投資有限公司總裁。 葛航先生，董事。生于1966年，大學本科，經濟師。歷任山東省國際信托有限公司資金信托部業務經理；山東省國際信托有限公司租賃信托部副經理、經理。現任山東省國際信托有限公司自營業務部經理。 戴國強先生，獨立董事。生于1952年，博士學位。歷任上海財經大學助教、講師、副教授、教授，金融學院副院長、常務副院長、院長；上海財經大學教授、博士生導師，金融學院黨委書記，教授委員會主任。現任上海財經大學MBA學院院長、黨委書記。 劉保玉先生，獨立董事。生于1963年，法學博士。現任山東大學法學院副院長、教授；山東文瀚律師事務所律師；濟南市仲裁委員會仲裁員；山東省法學會民商法學研究會會長；中國法學會商法學研究會常務理事；中國法學會民法學研究會常務理事；山東大學法學院民商法專業碩士研究生導師。 Wai P.Lam先生，獨立董事，生于1936年，會計學博士。1962年至1966年在PriceWaterHouseCoopers會計師事務所擔任助理會計和高級會計；1966年至1969年在加拿大圣瑪利亞大學擔任教師；1973年至2002年在加拿大Windsor大學擔任教授；現任加拿大Windsor大學名譽教授。 湯期慶先生，獨立董事，生于1955年，經濟學碩士。歷任上海針織品批發公司辦事員、副科長；上海市第一商業局副科長、副處長、處長；上海交電家電商業集團公司總經理；上海市第一商業局局長助理、副局長；上海商務中心總經理；長江經濟聯合發展集團總裁、副董事長、黨組書記。現任上海水產集團總公司董事長、黨委書記。 ●監事會成員 金同水先生，監事長。生于1965年，大學專科。歷任山東省國際信托有限公司科員、項目經理、業務經理；魯信投資有限公司財務經理；山東省國際信托有限公司高級業務經理。現任山東省國際信托有限公司風險管理部經理。 李礎前先生，監事。生于1957年，經濟管理碩士。歷任安徽省財政廳中企處主任科員；安徽省國有資產管理局科長；海通證券股份有限公司計劃財務部經理。現任海通證券股份有限公司總經理助理。 沈寅先生，監事。生于1962年，法學學士。歷任上海市中級人民法院助理審判員、審判員、審判組長；上海市第二中級人民法院辦公室綜合科科長；現任申銀萬國證券股份有限公司法律事務部經理。 夏瑾璐女士，監事。生于1971年，工商管理碩士。歷任上海大學外語系教師；荷蘭銀行上海分行結構融資部經理；蒙特利爾銀行金融機構部總裁助理；荷蘭銀行上海分行助理副總裁。現任蒙特利爾銀行上海代表處首席代表。 畢天宇先生，監事。生于1971年，工商管理碩士。歷任中國北方工業上海公司內貿處銷售員；興業證券股份有限公司研究發展中心研究員；富國基金管理公司研究策劃部研究員。現任富國基金管理公司富國天博創新主題股票型證券投資基金基金經理。 ●其他高級管理人員 李建國先生，總經理（簡歷請參見上述關于董事的介紹）。 謝衛先生，副總經理。生于1965年，經濟學博士，高級經濟師。歷任中央財經大學金融系教員；中國社會科學院財經所助理研究員；中國電力信托投資公司基金部副經理；中國人保信托投資公司證券部副總經理、總經理、北京證券營業部總經理、證券總部副總經理兼北方部總經理。1999年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。 李長偉先生，副總經理。生于1964年，中共黨員，經濟學碩士，工商管理碩士，講師。歷任河南省政府發展研究中心干部；中央黨校經濟學部講師；申銀萬國證券股份有限公司海口營業部總經理、北京管理總部副總經理兼北京營業部總經理。1999年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。 陳繼武先生，副總經理。生于1966年，工學碩士，11年證券從業經歷。歷任浙江農行信托證券部職員；中信銀行杭州分行計財處主管；浙江國際信托投行部副經理；南方基金管理公司基金金元、基金隆元基金經理；中國人壽資金運用中心基金投資部投資總監；富國基金管理有限公司投資總監兼富國天源平衡混合型證券投資基金基金經理。2005年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。 林志松先生，督察長。生于1969年，中共黨員，大學本科，工商管理碩士。曾在漳州商檢局辦公室、晉江商檢局檢驗科、廈門證券公司投資發展部工作。曾任富國基金管理有限公司監察稽核部稽察員、高級稽察員、部門副經理、經理。2002年開始擔任富國基金管理有限公司督察長。 2、本基金基金經理 陳戈先生，基金經理，生于1972年，碩士，自1996年開始從事證券行業工作。曾就職于君安證券研究所任研究員。2000年10月加入富國基金管理有限公司，歷任研究策劃部研究員，現任總經理助理兼研究策劃部經理，從2005年4月開始管理本基金。本基金第一任基金經理為張暉先生，任職時間為2004年6月至2005年3月。 3、投資決策委員會委員名單 （1）投資決策委員會構成： 陳繼武先生：富國基金管理有限公司副總經理。 陳戈先生：富國基金管理有限公司研究策劃部經理、富國天益價值證券投資基金基金經理。 劉禹女士：富國基金管理有限公司研究策劃部下設行業研究部經理。 常松先生：富國基金管理有限公司研究策劃部下設金融數量工程部經理。 饒剛先生：富國基金管理有限公司研究策劃部下設固定收益部經理、富國天利增長債券投資基金基金經理。 （2）列席人員構成： 總經理、副總經理、督察長、交易主管以及投資決策委員會主席邀請的其他人員。 4、上述人員之間不存在近親屬關系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情況 1、基金托管人概況 公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行） 公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD 法定代表人：蔣超良 住所：上海市浦東新區銀城中路188號 郵政編碼：200120 注冊時間：1987年3月30日 注冊資本：489.94億元 基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]25號 聯系人：張詠東 電話：（021）68888917 交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業銀行，自1987年重新組建以來，交通銀行各項業務和機構建設持續健康發展，目前在我國143個大中城市設有分支行，全行員工近6萬人。截至2007年6月末，資產總額為21358.80億元人民幣，實現凈利潤85.58億元人民幣。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場上市，成為首家在境外上市的內地商業銀行。2007年5月15日，交通銀行成功在上海證券交易所上市。2006年，由世界品牌實驗室（WBL）舉辦的2006年第三屆《Brand China品牌中國》大型調查的調查結果，交通銀行再次蟬聯“中國品牌年度大獎（No .1）”（銀行類），同時榮獲2006年“中國最具影響力品牌”（TOP 10）（銀行類）排名第二，并獲得2006年“中國十大誠信品牌”（唯一入選銀行）。英國《銀行家》雜志公布的2007年全球1000家銀行的最新排名中，按一級資本排序，交行列第68位；按總資產排序，交行的排名則從去年的第73位上升到第69位。 交通銀行總行設資產托管部，現有員工80余人。現有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗，具備基金從業資格，并具有經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱，員工的學歷層次較高，專業分布合理，職業技能優良，職業道德素質過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產托管從業人員隊伍。 2、主要人員情況 李軍先生，交通銀行行長，華中理工大學經濟學碩士，高級經濟師。曾任交通銀行武漢分行副總經理、行長，交通銀行總稽核、董事、常務董事、執行董事、副行長；2006年9月擔任交通銀行副董事長、行長。 王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產托管業務，南開大學經濟學博士，高級經濟師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。2006年1月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。 谷娜莎女士，交通銀行資產托管部總經理。大學學歷，經濟師。曾任交通銀行研究開發部主任科員、交通銀行信托部代理業務處副處長、交通銀行證券投資基金托管部規劃處副處長、交通銀行證券投資基金托管部內控巡查處處長；2001年1月任交通銀行證券投資基金托管部總經理助理，2002年5月起任交通銀行資產托管部副總經理，2007年12月起任交通銀行資產托管部總經理。 3、基金托管業務經營情況 截止2007年6月末，交通銀行共托管證券投資基金36只，包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、科瑞基金、華安創新基金、國泰金鷹增長基金、華夏債券基金、泰達荷銀合豐系列基金（成長、周期、穩定）、鵬華普天系列基金（債券、收益）、海富通精選基金、博時現金收益基金、易方達50指數基金、融通行業景氣基金、鵬華中國50基金、金鷹中小盤精選基金、富國天益價值基金、華安寶利基金、中海優質成長基金、銀河銀富貨幣市場基金、銀華貨幣市場基金、泰達荷銀預算風險基金、萬家公用事業基金、天治核心成長基金、匯豐晉信2016生命周期基金、巨田貨幣市場基金、匯豐晉信龍騰基金、長城久富核心成長基金、匯豐晉信動態策略基金、華夏藍籌核心基金。此外，還托管了包括全國社會保障基金、保險資產、企業年金、QFII、QDII、信托計劃、證券公司集合資產計劃、ABS、產業基金等11類產品。托管資產規模近兩千億元。 （二）、基金托管人的內部控制制度 1、內部控制目標 嚴格遵守國家法律法規、行業規章及行內相關管理規定，加強內部管理，保證資產托管部業務規章的健全和各項規章的貫徹執行，通過對各種風險的梳理、評估、監控，有效地實現對各項業務風險的監控和管理，確保業務穩健運行，保護基金持有人的合法權益。 2、內部控制原則 （1）、全面性原則：通過各個處室自我監控和專門內控處室的風險監控的內部控制機制覆蓋各項業務、各個部門和各級人員，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節，建立全面的風險管理監督機制。 （2）、獨立性原則：交通銀行資產托管部獨立負責受托基金資產的保管，保證基金資產與交通銀行的自有資產相互獨立，對不同的受托基金分別設置帳戶，獨立核算，分帳管理。 （3）、制衡性原則：貫徹適當授權、相互制約的原則，從組織結構的設置上確保各處室和各崗位權責分明、相互牽制，并通過有效的相互制衡措施消除內部控制中的盲點。 （4）、有效性原則：在崗位、處室和內控處室三級內控管理模式的基礎上，形成科學合理的內部控制決策機制、執行機制和監督機制，通過行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的內控程序，保障內控管理的有效執行。 （5）、效益性原則：內部控制與基金托管規模、業務范圍和業務運作環節的風險控制要求相適應，盡量降低經營運作成本，以合理的控制成本實現最佳的內部控制目標。 3、內部控制制度及措施 根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業銀行法》等法律法規，基金托管人制定了一整套嚴密、高效的證券投資基金托管管理規章制度，確保基金托管業務運行的規范、安全、高效，包括《交通銀行資產托管業務管理暫行辦法》、《交通銀行資產托管部內部風險控制制度》、《交通銀行資產托管部生產系統運行管理制度》、《交通銀行資產托管部信息披露制度》、《交通銀行資產托管部保密工作制度》、《交通銀行資產托管業務從業人員守則》、《交通銀行資產托管部業務資料管理制度》、《交通銀行資產托管部監察守則》等，并根據市場變化和基金業務的發展不斷加以完善。做到業務分工合理，技術系統完整獨立，業務管理制度化，核心作業區實行封閉管理，有關信息披露由專人負責。 基金托管人通過基金托管業務各環節風險的事前揭示、事中控制和事后稽核的動態管理過程來實施內部風險控制，為了保障內控管理的有效執行，聘請國際著名會計師事務所對基金托管業務運行進行內部控制評審。 （三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序 根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和有關證券法規的規定，基金托管人對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。 基金托管人發現基金管理人有違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等有關證券法規和《基金合同》的行為，應當及時通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時核對確認并進行調整。基金托管人有權對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能及時糾正的，基金托管人須報告中國證監會。 基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，須立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正。 （四）其他事項 最近一年內交通銀行及其負責資產托管業務的高級管理人員無重大違法違規行為，未受到中國人民銀行、中國證監會、中國銀監會及其他有關機關的處罰。負責基金托管業務的高級管理人員在基金管理公司無兼職的情況。 三、相關服務機構 （一）基金份額發售機構 1、直銷機構：富國基金管理有限公司 注冊地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層 辦公地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層 法定代表人：陳敏 總經理：李建國 成立日期：1999年4月13日 電話：（021）68597070 傳真：（021）68597979 聯系人：居雯莉 客戶服務統一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統一，免長途話費） 公司網站：www.fullgoal.com.cn 2、代銷機構： （1）交通銀行股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 聯系電話：（021）58781234 傳真：（021）58408842 聯系人：曹榕 客戶服務統一咨詢電話：95559 公司網站：www.bankcomm.com （2）中國工商銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號 辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號 法定代表人：姜建清 聯系電話：（010）66107900 傳真：（010）66107914 聯系人：田耕 客戶服務統一咨詢電話：95588 公司網站：www.icbc.com.cn （3）中國農業銀行 注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號 辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號 法定代表人：項俊波 傳真：（010）85109219 聯系人：蔣浩 客戶服務電話：95599 公司網站：www.abchina.com （4）中國民生銀行股份有限公司 注冊地址：北京市東城區正義路4號 辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號 法定代表人：董文標 成立日期：1996年2月7日 電話：（010）58351666-8233 傳真：（010）83914283 聯系人：吳杰 客戶服務電話：95568 公司網站：www.cmbc.com.cn （5）招商銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號 辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號 法定代表人：秦曉 電話：（0755）83195534 傳真：（0755）83195049、（0755）83195050 聯系人：陳立民 咨詢電話：95555 公司網站：www.cmbchina.com （6）深圳發展銀行股份有限公司 注冊地址：深圳深南中路5047號深圳發展銀行大廈 辦公地址：深圳深南中路5047號深圳發展銀行大廈 法定代表人：法蘭克紐曼（Frank.N.Newman） 電話：（0755）82088888 傳真：（0755）82080714 聯系人：周勤 客戶服務統一咨詢電話：95501 公司網站：www.sdb.com.cn （7）上海浦東發展銀行股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號 辦公地址：上海市中山東一路12號 法定代表人：吉曉輝 聯系電話：（021）61618888 傳真：（021）63602431 聯系人：徐偉、虞谷云、湯嘉惠 客服電話：95528 公司網站：www.spdb.com.cn （8）上海銀行股份有限公司 注冊地址：上海市中山東二路585號 辦公地址：上海市中山東二路585號 法定代表人：陳辛 聯系電話：（021）63370888 傳真：（021）63370777 聯系人：張萍 客服電話：962888 公司網站：www.bankofshanghai.com.cn （9）海通證券股份有限公司 注冊地址：上海市淮海中路98號 辦公地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 聯系電話：（021）23219278 聯系人：金蕓 客服熱線：（021）962503 公司網站：www.htsec.com （10）申銀萬國證券股份有限公司 注冊地址：上海市常熟路171號 辦公地址：上海市常熟路171號 法定代表人：丁國榮 聯系電話：（021）54040596 傳真：（021）64738844 聯系人：王序微 客服電話：（021）962505 公司網站：www.sw2000.com.cn （11）國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區商城路618號 辦公地址：上海市延平路135號 法定代表人：祝幼一 聯系電話：（021）62580818 傳真：（021）62152814 聯系人：芮敏琪 客服熱線：400-8888-666 公司網站：www.gtja.com （12）中信建投證券有限責任公司 注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內大街188號 法定代表人：黎曉宏 聯系電話：（010）65183888 聯系人：權唐 開放式基金咨詢電話：400-8888-108（免長途費）；（010）65183888-86073 開放式基金業務傳真：（010）65182261 公司網站：www.csc108.com （13）國信證券有限責任公司 注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層 辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層 法定代表人：何如 聯系電話：（0755）82130833 傳真：（0755）82133302 聯系人：林建閩 客戶服務統一咨詢電話：800-810-8868 公司網站：www.guosen.com.cn （14）中信證券股份有限公司 注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈 辦公地址：北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3樓 法定代表人：王東明 聯系電話：（010）84683893 傳真：（010）84865560 聯系人：陳忠 公司網站：www.citics.com （15）招商證券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39—45層 辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39—45層 法定代表人：宮少林 聯系電話：（0755）82943511 傳真：（0755）82943636 聯系人：黃健 客服熱線：400-8888-111、（0755）26951111 公司網站：www.newone.com.cn （16）聯合證券有限責任公司 注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層 辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬昭明 聯系電話：（0755）82493561 傳真：（0755）82492187 聯系人：盛宗凌 客戶服務咨詢電話：400-8888-555 公司網站：www.lhzq.com （17）興業證券股份有限公司 注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈 辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴東路166號中寶大廈22層 法定代表人：蘭榮 電話：（021）68419393-1259 聯系人：易勇 客服熱線：（021）68419974 公司網站：www.xyzq.com.cn （18）湘財證券有限責任公司 注冊地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯合大廈18樓 法定代表人：陳學榮 聯系電話：（021）68634518 傳真：（021）68865938 聯系人：鐘康鶯 客服熱線：（021）68865111 公司網站：www.xcsc.com （19）東方證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東大道720號20樓 辦公地址：上海市巨鹿路756號 法定代表人：王益民 聯系電話：（021）62568800 聯系人：盛云 客服熱線：（021）962506 公司網站：www.dfzq.com.cn （20）廣發證券股份有限公司 注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、36、41和42樓 法定代表人：王志偉 聯系人：肖中梅 開放式基金咨詢電話：（020）87555888 開放式基金業務傳真：（020）87555303 公司網站：www.gf.com.cn （21）中國銀河證券有限責任公司 注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 法定代表人：朱利 電話：（010）66568613、（010）66568587 傳真：（010）66568536 聯系人：李洋 客戶服務熱線：（010）68016655 公司網站：www.chinastock.com.cn （22）山西證券有限責任公司 注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號 辦公地址：山西省太原市府西街69號 法定代表人：吳晉安 聯系電話：（0351）8686703、（0351）8686708 聯系人：鄒連星、劉文康 客戶服務電話：（0351）8686868 公司網站：www.i618.com.cn （23）長城證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 法定代表人：寧金彪 聯系電話：（0755）83516094 傳真：（0755）83516199 聯系人：高峰 客服熱線：（0755）82288968 公司網站：www.cc168.com.cn （24）財富證券有限責任公司 注冊地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓 辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓 法定代表人：周暉 電話：（0731）4403319 傳真：（0731）4403439 聯系人：郭磊 客戶服務熱線：（0731）4403319 公司網站：www.cfzq.com （25）齊魯證券經紀有限公司 注冊地址：山東省濟南市經十路128號 辦公地址：山東省濟南市經十路128號 法定代表人：李煒 電話：（0531）82024184 傳真：（0531）82024197 聯系人：付詠梅 客戶服務熱線：（0531）82024197 公司網站：www.qlzq.com.cn （26）華泰證券有限責任公司 注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電話：（025）84457777 傳真：（025）84579763 聯系人：張小波 客戶服務熱線：（025）84579897 公司網站：www.htsc.com.cn （27）中信萬通證券有限責任公司 注冊地址：青島市市南區東海西路28號 辦公地址：青島市市南區東海西路28號 法定代表人：史潔民 電話：（0532）85022026 傳真：（0532）85022511 聯系人：丁韶燕 客服電話：96577 公司網站：www.zxwt.com.cn （28）長江證券有限責任公司 注冊地址：武漢新華下路特8號長江證券大廈 辦公地址：武漢新華下路特8號長江證券大廈 法定代表人：胡運釗 電話：（027）65799560 傳真：（027）85481882 聯系人：畢艇 咨詢電話：4008-888-999 公司網站：www.cjsc.com.cn （29）東海證券有限責任公司 地址：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓 辦公地址：上海東方路989號中達廣場17樓 法定代表人：朱科敏 聯系電話：（021）50588876 傳真：（021）50586660-8880 聯系人：邵一明 開放式基金咨詢電話：400-8888-588（免長途費） 公司網站：www.longone.com.cn （30）光大證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓 辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓 法定代表人：王明權 聯系電話：（021）68823685 聯系人：劉晨 咨詢電話：（021）68823685 公司網站：www.ebscn.com （31）國都證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層 辦公地址：北京市東城區安外大街安貞大廈3層 法定代表人：王少華 電話：（010）64482828-390 傳真：（010）64482090 聯系人：馬澤承 客服熱線：800-810-8809 公司網站：www.guodu.com （32）國海證券有限責任公司 注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號 辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號 法定代表人：張雅鋒 電話：（0771）5539262 傳真：（0771）5539033 聯系人：覃清芳 客服熱線：4008888100（全國）、96100（廣西） （33）國元證券股份有限責任公司 注冊地址：合肥市壽春路179號 辦公地址：合肥市壽春路179號國元證券大廈 法定代表人：鳳良志 電話：（0551）2624400 傳真：（0551）2645709 聯系人：程維 客服熱線：4008-888-777 公司：www.gyzq.com.cn （34）恒泰證券有限責任公司 注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區東風路111號 法定代表人：李慶陽 開放式基金咨詢電話：（0471）4961259 開放式基金業務傳真：（021）68405181 聯系人：張同亮 聯系電話：（021）68405392 公司網站：www.cnht.com.cn （35）華安證券有限責任公司 注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號 辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈 法定代表人：李工 聯系電話：（0551）5161671 業務傳真：（0551）5161672 聯絡人：唐泳 咨詢電話：（0551）5161671 網站：www.hazq.com （36）華西證券有限責任公司 注冊地址：四川省成都市陜西街239號 辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部） 法定代表人：張慎修 電話：（0755）83025046 傳真：（0755）83025991 聯系人：張友德 客服熱線：400-8888-818 公司網站：www.hx168.com.cn （37）平安證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人：陳敬達 電話：（0755）22627802 傳真：（0755）82433794 聯系人：袁月 客服電話：（0755）95511 公司網站：www.pa18.com （38）上海證券有限責任公司 注冊地址：上海市九江路111號 辦公地址：上海市九江路111號 法定代表人：蔣元真 電話：（021）65081063 傳真：（021）65217206 聯系人：謝秀峰 客服熱線：（021）962518 公司網站：www.962518.com （39）天相投資顧問有限公司 注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701 辦公地址：北京市西城區金融街5號富凱大廈B座4層 法定代表人：林義相 電話：（010）66045522 傳真：（010）66045500 聯系人：陳少震，商超 客服熱線：（010）84533151-822 公司網站：www.txsec.com （40）中信金通證券股份有限公司 注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務大樓 辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務大樓 法定代表人：劉軍 聯系電話：（0571）85783743 業務傳真：（0571）85783771 聯系人：王勤 咨詢電話：（0571）96598 網址：www.bigsun.com.cn （41）中銀國際證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層 法定代表人：唐新宇 電話：（021）68604866-8309 傳真：（021）58774179 聯系人：張靜 客服熱線：（021）68604866 公司網站：www.bocichina.com （42）中國建設銀行股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街25號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人：郭樹清 電話：（010）67595104 聯系人：尹東 客戶服務電話：95533 公司網站：www.ccb.com （43）北京銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區金融大街17號北京銀行大廈 辦公地址：北京市西城區金融大街17號北京銀行大廈 法定代表人：閻冰竹 電話：（010）66223248 聯系人：楊永杰 客戶服務電話：（010）96169 公司網站：www.bankofbeijing.com （44）中國郵政儲蓄銀行 住所：北京市西城區宣武門西大街131號 辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號 法定代表人：陶禮明 聯系人：陳春林 傳真：（010）66419824 客戶服務熱線：11185 公司網站：www.cpsrb.com （45）國聯證券有限責任公司 注冊地址：無錫市縣前東街168號 辦公地址：無錫市縣前東街168號國聯大廈6樓、7樓 法定代表人：范炎 聯系人：袁麗萍 開放式基金咨詢電話：（0510）82831662、（0510）82588168 開放式基金業務傳真：（0510）82830162 公司網站：www.glsc.com.cn （46）深圳平安銀行股份有限公司 住所：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈 辦公地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈 法定代表人：黃立哲 電話：（0755）25859591 聯系人：霍兆龍 客戶服務電話：40066-99999 公司網站：www.18ebank.com 基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。 （二）注冊登記機構：富國基金管理有限公司 名稱：富國基金管理有限公司 注冊地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層 辦公地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層 法定代表人：陳敏 總經理：李建國 成立日期：1999年4月13日 電話：（021）68597788 傳真：（021）68597799 聯系人：雷青松 （三）出具法律意見書的律師事務所（基金首次募集時） 名稱：北京市競天公誠律師事務所 注冊地址：北京市朝陽門外大街20號聯合大廈15層 辦公地址：北京市朝陽門外大街20號聯合大廈15層 負責人：張緒生 聯系電話：（010）65882200 傳真：（010）65882211 聯系人：許舒萱 經辦律師：戴華、王燕萍 （四）審計基金財產的會計師事務所 名稱：安永大華會計師事務所有限責任公司 注冊地址：上海市長樂路989號世紀商貿廣場45樓 辦公地址：上海市長樂路989號世紀商貿廣場45樓 法定代表人：沈鈺文 聯系電話：（021）24052000 傳真：（021）54075507 聯系人：徐艷 經辦注冊會計師：徐艷、蔣燕華 四、基金的名稱 富國天益價值證券投資基金 五、基金的類型 契約型開放式 六、基金的投資目標 本基金屬價值型基金，主要投資于內在價值被低估的上市公司的股票，或與同類型上市公司相比具有更高相對價值的上市公司的股票。本基金通過對投資組合的動態調整來分散和控制風險，在注重基金資產安全的前提下，追求基金資產的長期穩定增值。 七、基金的投資方向 本基金投資范圍僅限于具有良好流動性的金融工具，包括投資于國內依法公開發行、上市的股票和債券以及中國證監會允許基金投資的其它金融工具。 八、基金的投資策略 ●資產配置策略 根據基金經理對股票市場變動的趨勢的判斷，決定基金資產在股票、債券、現金等金融資產上的分布以及股票組合的行業比例配置，并進行動態配比以規避系統性風險的影響，最大限度地確保基金資產的安全。 基金經理進行資產配置的依據是：（1）市場總體價值；（2）宏觀經濟面；（3）資金面；（4）政策面；（5）行業的景氣度等。 本基金原則上的資產配置比例為：股票最高可達到基金資產凈值的95%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值5%。在法律法規有新規定的情況下，基金管理人可對上述比例做適度調整。 ●股票投資策略 本基金采取積極的投資策略。本基金在大類資產配置和行業配置層面，遵循自上而下的積極策略，個股選擇層面，遵循自下而上的積極策略。 1、股票選擇策略 本基金的股票選擇，主要采取價值型選股策略。以公司行業研究員的基本分析為基礎，同時結合數量化的系統選股方法，精選價值被低估的投資品種。我們重點關注的價值型股票主要包括： （1）市凈率P/B低于市場平均水平； （2）與同行業的或主營業務相近的其它公司相比，公司具有相對價值； （3）結合公司未來業務發展和盈利水平確定的市盈率水平（動態市盈率）偏低； （4）企業擁有未被市場認識或被市場低估的資源； （5）企業經過并購和資產重組等事項后，基本面發生了積極變化，且其潛在價值未被市場充分認識； 2、股票組合構建策略 在遵循既定的資產配置方針的前提下，基金經理和行業分析師結合對行業和上市公司的研究和調研，篩選投資目標股。基金經理決定投資目標股的組合權重，并負責對組合進行動態的調整和優化。 3、股票組合風險控制策略 （1）通過資產的合理配置，有效控制組合風險。 （2）堅持價值型投資策略，精選個股實現組合風險的控制。 （3）充分注重控制投資組合的流動性風險。 ●債券投資策略 在目前中國債券市場處于制度與規則快速調整的階段，管理人將采用久期控制下的主動性投資策略，主要包括：久期控制、期限結構配置、市場轉換和相對價值判斷等管理手段。在有效控制整體資產風險的基礎上，根據對宏觀經濟發展狀況、金融市場運行特點等因素的分析確定組合整體框架；對債券市場、收益率曲線以及各種債券品種價格的變化進行預測，相機而動、積極調整。 九、基金的業績比較基準 95%的中信標普300指數+5%的中信國債指數 十、基金的風險收益特征 本基金為價值型證券投資基金，屬于證券投資基金中的中低風險品種。 十一、基金的投資組合報告 （一）基金資產組合情況 截至2007年12月31日，富國天益價值證券投資基金資產凈值為13，384，602，270.11 元，基金份額凈值為1.1388元，基金份額累計凈值為4.1501元。其資產組合情況如下： ■ （二）按行業分類的股票投資組合 ■ （三）股票投資的前十名股票明細 ■ （四）債券投資組合 ■ （五）債券投資的前五名債券明細 ■ （六）投資組合報告附注 1、報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。 2、報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。 3、截至2007年12月31日，本基金的其他資產項目包括： ■ 4、截至2007年12月31日，本基金未持有處于轉股期的可轉債。 5、本基金本報告期內及本報告期末均不持有資產支持證券。 6、本基金報告期曾持有權證及報告期末權證投資情況如下： ■ 本基金本報告期內未持有因股權分置改革而獲得的權證。 十二、基金的業績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 1、富國天益價值證券投資基金歷史各時間段份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表（截止日期為2007年12月31日） ■ 2、自基金合同生效以來富國天益價值證券投資基金累計份額凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖 ■ 注：截止日期為2007年12月31日。 （下轉D13版） 股東名稱 出資比例 海通證券股份有限公司 27.775% 申銀萬國證券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利爾銀行 27.775% 山東省國際信托有限公司 16.675% 序號 資產項目 金額（元） 占基金總資產的比例(%) 1 股票 10，317，617，262.74 75.32 2 債券 336，257，270.10 2.45 3 權證 10，777，843.01 0.08 4 銀行存款及結算備付金 2，457，954，327.60 17.94 5 其他資產 574，974，820.36 4.20 合計 13，697，581，523.81 100.00 序號 分類 市 值 （元） 市值占基金資產凈值比例(%) 1 A 農、林、牧、漁業 2 B 采掘業 655，303，119.54 4.90 3 C 制造業 4，287，865，687.43 32.03 4 C0 食品、飲料 1，211，441，301.13 9.05 5 C1 紡織、服裝、皮毛 583，810.60 0.00 6 C2 木材、家具 7 C3 造紙、印刷 4，353，018.00 0.03 8 C4 石油、化學、塑膠、塑料 762，008，963.55 5.69 9 C5 電子 124，673，971.38 0.93 10 C6 金屬、非金屬 890，948，019.68 6.66 11 C7 機械、設備、儀表 1，031，496，793.06 7.71 12 C8 醫藥、生物制品 262，359，810.03 1.96 13 C9 其他制造業 14 D 電力、煤氣及水的生產和供應業 154，826，797.60 1.16 15 E 建筑業 33，607，859.34 0.25 16 F 交通運輸、倉儲業 543，994，843.46 4.06 17 G 信息技術業 1，196，583，881.32 8.94 18 H 批發和零售貿易 1，171，743，315.27 8.75 19 I 金融、保險業 1，897，855，718.88 14.18 20 J 房地產業 358，440，190.32 2.68 21 K 社會服務業 2，306，329.17 0.02 22 L 傳播與文化產業 15，089，260.64 0.11 23 M 綜合類 259.77 0.00 合 計 10，317，617，262.74 77.09 序號 股票代碼 股票名稱 股票數量（股） 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例(%) 1 002024 15，083，807 1，083，771，532.95 8.10 2 600519 4，265，807 981，135，610.00 7.33 3 600271 10，881，707 708，725，576.91 5.30 4 600036 招商銀行 14，537，120 576，106，065.60 4.30 5 000792 6，196，863 482，611，690.44 3.61 6 601398 工商銀行 42，109，347 342，348，991.11 2.56 7 002028 5，582，636 329，375，524.00 2.46 8 600009 8，188，517 307，233，157.84 2.30 9 000063 4，808，702 306，266，230.38 2.29 10 600585 3，901，472 284，105，191.04 2.12 序號 券種 市值(元) 市值占基金資產凈值比例(%) 1 國債 2 金融債 3 可轉債 27，949，076.10 0.21 4 企業債 19，948，194.00 0.15 5 央行票據 288，360，000.00 2.15 合計 336，257，270.10 2.51 序號 債券名稱 市值（元） 市值占基金資產凈值比例(%) 1 07央票139 288，360，000.00 2.15 2 唐鋼轉債 27，949，076.10 0.21 3 08上汽債 19，948，194.00 0.15 4 5 序號 其他資產項目 金額（元） 1 存出保證金 1，740，567.69 2 應收證券清算款 3 應收利息 934，707.03 4 應收股利 5 應收申購款 572，299，545.64 其他資產項目合計 574，974，820.36 標的證券 權證代碼 權證名稱 持有原因 持有數量 成本總額 期末數量 580015 買債送配 217，140 458，160.91 217，140 580016 買債送配 1，000，188 8，680，324.31 1，000，188 580014 深高CWB1 買債送配 156，744 667，278.89 0 階段 凈值增 長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④ 2004.6.15至 2004.12.31 6.03% 0.69% -6.48% 1.01% 12.51% -0.32% 2005.1.1至2005.12.31 14.84% 1.03% -6.08% 1.21% 20.92% -0.18% 2006.1.1至2006.12.31 167.57% 1.36% 114.49% 1.33% 53.08% 0.03% 2007.1.1至2007.12.31 118.41% 1.91% 149.87% 2.17% -31.46% -0.26% 2004.6.15至2007.12.31 611.58% 1.39% 370.73% 1.56% 240.85% -0.17%
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