（二ＯＯ七年十二月更新）

　　富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年3月19日證監(jiān)基金字【2004】38號(hào)文批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立。本基金的基金合同于2004年6月15日正式生效。

　　【重要提示】

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人擬申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充分考慮投資人自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資人基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。

　　基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金的基金合同。

　　本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止至2007年12月15日，基金投資組合報(bào)告和基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)截止至2007年12月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　本基金基金管理人為富國(guó)基金管理有限公司，基本信息如下：

　　名稱：富國(guó)基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈5、6層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈5、6層

　　法定代表人：陳敏

　　總經(jīng)理：李建國(guó)

　　成立日期：1999年4月13日

　　電話：（021）68597788

　　傳真：（021）68597799

　　聯(lián)系人：林志松

　　注冊(cè)資本：1．8億元人民幣

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　公司設(shè)立了投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定基金投資的重大決策。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)基金投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范，進(jìn)行重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、控制與管理，就基金投資制定控制公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的政策，并在市場(chǎng)發(fā)生重大變化的情況下，研究制定風(fēng)險(xiǎn)控制的辦法。

　　公司目前下設(shè)十個(gè)部門(mén)和二個(gè)分公司，分別是：基金管理部、資產(chǎn)管理部、研究策劃部、市場(chǎng)發(fā)展部、監(jiān)察稽核部、信息技術(shù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、基金清算部、人力資源部、行政管理部、北京分公司和深圳分公司。基金管理部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的決策進(jìn)行基金投資，下設(shè)基金經(jīng)理組和集中交易室，分別負(fù)責(zé)基金管理和交易指令執(zhí)行與監(jiān)督。研究策劃部負(fù)責(zé)行業(yè)和上市公司研究。資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)社保基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者的委托投資與客戶服務(wù)。市場(chǎng)與發(fā)展部負(fù)責(zé)產(chǎn)品研究與設(shè)計(jì)、公司發(fā)展戰(zhàn)略研究、基金銷售、市場(chǎng)推廣、客戶服務(wù)、銷售渠道管理等。北京分公司和深圳分公司分別負(fù)責(zé)華北地區(qū)和華南地區(qū)的基金銷售和市場(chǎng)推廣工作。監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司及員工遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度等情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。信息技術(shù)部負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行與維護(hù)，跟蹤研究新技術(shù)，進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)規(guī)劃與開(kāi)發(fā)。計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司計(jì)劃和戰(zhàn)略的擬訂、督辦以及公司財(cái)務(wù)。基金清算部負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算、估值、開(kāi)放式基金注冊(cè)、登記和清算等業(yè)務(wù)。人力資源部負(fù)責(zé)公司人事勞資管理工作。行政管理部負(fù)責(zé)公司文字檔案、后勤服務(wù)等綜合事務(wù)管理。

　　截止到2007年12月15日，公司有員工130人，其中58％以上具有碩士以上學(xué)歷。所有人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門(mén)的處罰。

　　（二）主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況

　　●董事會(huì)成員

　　陳敏女士，董事長(zhǎng)。生于1954年，中共黨員，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任上海市信托投資公司副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；上海市外經(jīng)貿(mào)委處長(zhǎng)；上海萬(wàn)國(guó)證券公司黨委書(shū)記；申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司副總裁、黨委委員。2004年開(kāi)始擔(dān)任富國(guó)基金管理有限公司董事長(zhǎng)。

　　李建國(guó)先生，副董事長(zhǎng)，總經(jīng)理。生于1963年，中共黨員，經(jīng)濟(jì)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任河南省證券公司總經(jīng)理；海通證券有限公司副總經(jīng)理。1999年開(kāi)始擔(dān)任富國(guó)基金管理有限公司總經(jīng)理。

　　麥陳婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事長(zhǎng)。生于1952年，文學(xué)及商學(xué)學(xué)士，加拿大注冊(cè)會(huì)計(jì)師。1977年加入加拿大畢馬威會(huì)計(jì)事務(wù)所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于1989年成為加拿大畢馬威的合伙人之一。1989年至2000年作為合伙人負(fù)責(zé)畢馬威在加拿大中部地區(qū)的對(duì)華業(yè)務(wù)，現(xiàn)任ＢＭＯ投資有限公司亞洲業(yè)務(wù)總經(jīng)理，兼任加中貿(mào)易理事會(huì)董事。

　　李明山先生，董事。生于1952年，中共黨員，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，碩士。歷任申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司副總經(jīng)理、上海證券交易所副總經(jīng)理，現(xiàn)任海通證券股份有限公司總經(jīng)理。

　　繆恒生先生，董事。生于1948年，中共黨員，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，碩士。歷任中國(guó)人民銀行上海市分行南市區(qū)辦事處南碼頭分理處會(huì)計(jì)員、副主任、中國(guó)人民銀行上海市分行南市區(qū)辦事處會(huì)計(jì)出納科副科長(zhǎng)、中國(guó)工商銀行上海市分行南市分行副行長(zhǎng)、上海申銀證券公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司副總經(jīng)理。

　　Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事。生于1958年，學(xué)士，加拿大注冊(cè)會(huì)計(jì)師。1980年至1984年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ擔(dān)任審計(jì)工作，1984年加入加拿大ＢＭＯ銀行金融集團(tuán)蒙特利爾銀行，現(xiàn)任ＢＭＯ投資有限公司總裁。

　　葛航先生，董事。生于1966年，大學(xué)本科，經(jīng)濟(jì)師。歷任山東省國(guó)際信托有限公司資金信托部業(yè)務(wù)經(jīng)理；山東省國(guó)際信托有限公司租賃信托部副經(jīng)理、經(jīng)理。現(xiàn)任山東省國(guó)際信托有限公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部經(jīng)理。

　　戴國(guó)強(qiáng)先生，獨(dú)立董事。生于1952年，博士學(xué)位。歷任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)助教、講師、副教授、教授，金融學(xué)院副院長(zhǎng)、常務(wù)副院長(zhǎng)、院長(zhǎng)；上海財(cái)經(jīng)大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，金融學(xué)院黨委書(shū)記，教授委員會(huì)主任。現(xiàn)任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)ＭＢＡ學(xué)院院長(zhǎng)、黨委書(shū)記。

　　劉保玉先生，獨(dú)立董事。生于1963年，法學(xué)博士。現(xiàn)任山東大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、教授；山東文瀚律師事務(wù)所律師；濟(jì)南市仲裁委員會(huì)仲裁員；山東省法學(xué)會(huì)民商法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)；中國(guó)法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事；中國(guó)法學(xué)會(huì)民法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事；山東大學(xué)法學(xué)院民商法專業(yè)碩士研究生導(dǎo)師。

　　Ｗａｉ Ｐ．Ｌａｍ先生，獨(dú)立董事，生于1936年，會(huì)計(jì)學(xué)博士。1962年至1966年在ＰｒｉｃｅＷａｔｅｒＨｏｕｓｅＣｏｏｐｅｒｓ會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任助理會(huì)計(jì)和高級(jí)會(huì)計(jì)；1966年至1969年在加拿大圣瑪利亞大學(xué)擔(dān)任教師；1973年至2002年在加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大學(xué)擔(dān)任教授；現(xiàn)任加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大學(xué)名譽(yù)教授。

　　湯期慶先生，獨(dú)立董事，生于1955年，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任上海針織品批發(fā)公司辦事員、副科長(zhǎng)；上海市第一商業(yè)局副科長(zhǎng)、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；上海交電家電商業(yè)集團(tuán)公司總經(jīng)理；上海市第一商業(yè)局局長(zhǎng)助理、副局長(zhǎng)；上海商務(wù)中心總經(jīng)理；長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)聯(lián)合發(fā)展集團(tuán)總裁、副董事長(zhǎng)、黨組書(shū)記。現(xiàn)任上海水產(chǎn)集團(tuán)總公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記。

　　●監(jiān)事會(huì)成員

　　金同水先生，監(jiān)事長(zhǎng)。生于1965年，大學(xué)專科。歷任山東省國(guó)際信托有限公司科員、項(xiàng)目經(jīng)理、業(yè)務(wù)經(jīng)理；魯信投資有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理；山東省國(guó)際信托有限公司高級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)理。現(xiàn)任山東省國(guó)際信托有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)理。

　　李礎(chǔ)前先生，監(jiān)事。生于1957年，經(jīng)濟(jì)管理碩士。歷任安徽省財(cái)政廳中企處主任科員；安徽省國(guó)有資產(chǎn)管理局科長(zhǎng)；海通證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理。現(xiàn)任海通證券股份有限公司總經(jīng)理助理。

　　沈寅先生，監(jiān)事。生于1962年，法學(xué)學(xué)士。歷任上海市中級(jí)人民法院助理審判員、審判員、審判組長(zhǎng)；上海市第二中級(jí)人民法院辦公室綜合科科長(zhǎng)；現(xiàn)任申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司法律事務(wù)部經(jīng)理。

　　夏瑾璐女士，監(jiān)事。生于1971年，工商管理碩士。歷任上海大學(xué)外語(yǔ)系教師；荷蘭銀行上海分行結(jié)構(gòu)融資部經(jīng)理；蒙特利爾銀行金融機(jī)構(gòu)部總裁助理；荷蘭銀行上海分行助理副總裁。現(xiàn)任蒙特利爾銀行上海代表處首席代表。

　　畢天宇先生，監(jiān)事。生于1971年，工商管理碩士。歷任中國(guó)北方工業(yè)上海公司內(nèi)貿(mào)處銷售員；興業(yè)證券股份有限公司研究發(fā)展中心研究員；富國(guó)基金管理公司研究策劃部研究員。現(xiàn)任富國(guó)基金管理公司富國(guó)天博創(chuàng)新主題股票型證券投資基金基金經(jīng)理。

　　●其他高級(jí)管理人員

　　李建國(guó)先生，總經(jīng)理（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)上述關(guān)于董事的介紹）。

　　謝衛(wèi)先生，副總經(jīng)理。生于1965年，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融系教員；中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)經(jīng)所助理研究員；中國(guó)電力信托投資公司基金部副經(jīng)理；中國(guó)人保信托投資公司證券部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、北京證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、證券總部副總經(jīng)理兼北方部總經(jīng)理。1999年開(kāi)始擔(dān)任富國(guó)基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　李長(zhǎng)偉先生，副總經(jīng)理。生于1964年，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，工商管理碩士，講師。歷任河南省政府發(fā)展研究中心干部；中央黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)部講師；申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司海口營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、北京管理總部副總經(jīng)理兼北京營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。1999年開(kāi)始擔(dān)任富國(guó)基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　陳繼武先生，副總經(jīng)理。生于1966年，工學(xué)碩士，11年證券從業(yè)經(jīng)歷。歷任浙江農(nóng)行信托證券部職員；中信銀行杭州分行計(jì)財(cái)處主管；浙江國(guó)際信托投行部副經(jīng)理；南方基金管理公司基金金元、基金隆元基金經(jīng)理；中國(guó)人壽資金運(yùn)用中心基金投資部投資總監(jiān)；富國(guó)基金管理有限公司投資總監(jiān)兼富國(guó)天源平衡混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2005年開(kāi)始擔(dān)任富國(guó)基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　林志松先生，督察長(zhǎng)。生于1969年，中共黨員，大學(xué)本科，工商管理碩士。曾在漳州商檢局辦公室、晉江商檢局檢驗(yàn)科、廈門(mén)證券公司投資發(fā)展部工作。曾任富國(guó)基金管理有限公司監(jiān)察稽核部稽察員、高級(jí)稽察員、部門(mén)副經(jīng)理、經(jīng)理。2002年開(kāi)始擔(dān)任富國(guó)基金管理有限公司督察長(zhǎng)。

　　2、本基金基金經(jīng)理

　　陳戈先生，基金經(jīng)理，生于1972年，碩士，自1996年開(kāi)始從事證券行業(yè)工作。曾就職于君安證券研究所任研究員。2000年10月加入富國(guó)基金管理有限公司，歷任研究策劃部研究員，現(xiàn)任總經(jīng)理助理兼研究策劃部經(jīng)理，從2005年4月開(kāi)始管理本基金。本基金第一任基金經(jīng)理為張暉先生，任職時(shí)間為2004年6月至2005年3月。

　　3、投資決策委員會(huì)委員名單

　　（1）投資決策委員會(huì)構(gòu)成：

　　陳繼武先生：富國(guó)基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　陳戈先生：富國(guó)基金管理有限公司研究策劃部經(jīng)理、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金基金經(jīng)理。

　　劉禹女士：富國(guó)基金管理有限公司研究策劃部下設(shè)行業(yè)研究部經(jīng)理。

　　常松先生：富國(guó)基金管理有限公司研究策劃部下設(shè)金融數(shù)量工程部經(jīng)理。

　　饒剛先生：富國(guó)基金管理有限公司研究策劃部下設(shè)固定收益部經(jīng)理、富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金基金經(jīng)理。

　　（2）列席人員構(gòu)成：

　　總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、交易主管以及投資決策委員會(huì)主席邀請(qǐng)的其他人員。

　　4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情況

　　1、基金托管人概況

　　公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：交通銀行）

　　公司法定英文名稱：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

　　法定代表人：蔣超良

　　住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

　　郵政編碼：200120

　　注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日

　　注冊(cè)資本：489．94億元

　　基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)

　　聯(lián)系人：張?jiān)仏|

　　電話：（021）68888917

　　交通銀行是中國(guó)第一家全國(guó)性國(guó)有股份制商業(yè)銀行，自1987年重新組建以來(lái)，交通銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展，目前在我國(guó)143個(gè)大中城市設(shè)有分支行，全行員工近6萬(wàn)人。截至2007年6月末，資產(chǎn)總額為21358．80億元人民幣，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)85．58億元人民幣。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場(chǎng)上市，成為首家在境外上市的內(nèi)地商業(yè)銀行。2007年5月15日，交通銀行成功在上海證券交易所上市。2006年，由世界品牌實(shí)驗(yàn)室（ＷＢＬ）舉辦的2006年第三屆《Ｂｒａｎｄ Ｃｈｉｎａ品牌中國(guó)》大型調(diào)查的調(diào)查結(jié)果，交通銀行再次蟬聯(lián)“中國(guó)品牌年度大獎(jiǎng)（Ｎｏ ．1）”（銀行類），同時(shí)榮獲2006年“中國(guó)最具影響力品牌”（ＴＯＰ 10）（銀行類）排名第二，并獲得2006年“中國(guó)十大誠(chéng)信品牌”（唯一入選銀行）。英國(guó)《銀行家》雜志公布的2007年全球1000家銀行的最新排名中，按一級(jí)資本排序，交行列第68位；按總資產(chǎn)排序，交行的排名則從去年的第73位上升到第69位。

　　交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部，現(xiàn)有員工80余人。現(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備基金從業(yè)資格，并具有經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、工程師和律師等中高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過(guò)硬，是一支誠(chéng)實(shí)勤勉、積極進(jìn)取、開(kāi)拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊(duì)伍。

　　2、主要人員情況

　　李軍先生，交通銀行行長(zhǎng)，華中理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任交通銀行武漢分行副總經(jīng)理、行長(zhǎng)，交通銀行總稽核、董事、常務(wù)董事、執(zhí)行董事、副行長(zhǎng)；2006年9月?lián)�任交通銀行副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)。

　　王濱先生，交通銀行副行長(zhǎng)，主管交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任交通銀行北京分行副行長(zhǎng)、交通銀行天津分行行長(zhǎng)、交通銀行北京分行行長(zhǎng)。2006年1月至今任交通銀行副行長(zhǎng)、黨委委員兼北京分行黨委書(shū)記。

　　谷娜莎女士，交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。大學(xué)學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。曾任交通銀行研究開(kāi)發(fā)部主任科員、交通銀行信托部代理業(yè)務(wù)處副處長(zhǎng)、交通銀行證券投資基金托管部規(guī)劃處副處長(zhǎng)、交通銀行證券投資基金托管部?jī)?nèi)控巡查處處長(zhǎng)；2001年1月任交通銀行證券投資基金托管部總經(jīng)理助理，2002年5月起任交通銀行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理，2007年12月起任交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。

　　3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

　　截止2007年6月末，交通銀行共托管證券投資基金36只，包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、科瑞基金、華安創(chuàng)新基金、國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)基金、華夏債券基金、泰達(dá)荷銀合豐系列基金（成長(zhǎng)、周期、穩(wěn)定）、鵬華普天系列基金（債券、收益）、海富通精選基金、博時(shí)現(xiàn)金收益基金、易方達(dá)50指數(shù)基金、融通行業(yè)景氣基金、鵬華中國(guó)50基金、金鷹中小盤(pán)精選基金、富國(guó)天益價(jià)值基金、華安寶利基金、中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)基金、銀河銀富貨幣市場(chǎng)基金、銀華貨幣市場(chǎng)基金、泰達(dá)荷銀預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)基金、萬(wàn)家公用事業(yè)基金、天治核心成長(zhǎng)基金、匯豐晉信2016生命周期基金、巨田貨幣市場(chǎng)基金、匯豐晉信龍騰基金、長(zhǎng)城久富核心成長(zhǎng)基金、匯豐晉信動(dòng)態(tài)策略基金、華夏藍(lán)籌核心基金。此外，還托管了包括全國(guó)社會(huì)保障基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托計(jì)劃、證券公司集合資產(chǎn)計(jì)劃、ＡＢＳ、產(chǎn)業(yè)基金等11類產(chǎn)品。托管資產(chǎn)規(guī)模近兩千億元。

　　（二）、基金托管人的內(nèi)部控制制度

　　1、內(nèi)部控制目標(biāo)

　　嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部管理，保證資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)規(guī)章的健全和各項(xiàng)規(guī)章的貫徹執(zhí)行，通過(guò)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的梳理、評(píng)估、監(jiān)控，有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管理，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

　　2、內(nèi)部控制原則

　　（1）、全面性原則：通過(guò)各個(gè)處室自我監(jiān)控和專門(mén)內(nèi)控處室的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)部控制機(jī)制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制。

　　（2）、獨(dú)立性原則：交通銀行資產(chǎn)托管部獨(dú)立負(fù)責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)與交通銀行的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同的受托基金分別設(shè)置帳戶，獨(dú)立核算，分帳管理。

　　（3）、制衡性原則：貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則，從組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上確保各處室和各崗位權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過(guò)有效的相互制衡措施消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。

　　（4）、有效性原則：在崗位、處室和內(nèi)控處室三級(jí)內(nèi)控管理模式的基礎(chǔ)上，形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，通過(guò)行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行。

　　（5）、效益性原則：內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本，以合理的控制成本實(shí)現(xiàn)最佳的內(nèi)部控制目標(biāo)。

　　3、內(nèi)部控制制度及措施

　　根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，基金托管人制定了一整套嚴(yán)密、高效的證券投資基金托管管理規(guī)章制度，確保基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效，包括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管部生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)行管理制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管部信息披露制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管部保密工作制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員守則》、《交通銀行資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)資料管理制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管部監(jiān)察守則》等，并根據(jù)市場(chǎng)變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)分工合理，技術(shù)系統(tǒng)完整獨(dú)立，業(yè)務(wù)管理制度化，核心作業(yè)區(qū)實(shí)行封閉管理，有關(guān)信息披露由專人負(fù)責(zé)。

　　基金托管人通過(guò)基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的事前揭示、事中控制和事后稽核的動(dòng)態(tài)管理過(guò)程來(lái)實(shí)施內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，為了保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行，聘請(qǐng)國(guó)際著名會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)審。

　　（三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

　　根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金的申購(gòu)資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。基金托管人有權(quán)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能及時(shí)糾正的，基金托管人須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，須立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。

　　（四）其他事項(xiàng)

　　最近一年內(nèi)交通銀行及其負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員無(wú)重大違法違規(guī)行為，未受到中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)機(jī)關(guān)的處罰。負(fù)責(zé)基金托管業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員在基金管理公司無(wú)兼職的情況。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)：富國(guó)基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈5、6層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈5、6層

　　法定代表人：陳敏

　　總經(jīng)理：李建國(guó)

　　成立日期：1999年4月13日

　　電話：（021）68597070

　　傳真：（021）68597979

　　聯(lián)系人：居雯莉

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，免長(zhǎng)途話費(fèi)）

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　2、代銷機(jī)構(gòu)：

　　（1）交通銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

　　法定代表人：蔣超良

　　聯(lián)系電話：（021）58781234

　　傳真：（021）58408842

　　聯(lián)系人：曹榕

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95559

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（2）中國(guó)工商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)

　　法定代表人：姜建清

　　聯(lián)系電話：（010）66107900

　　傳真：（010）66107914

　　聯(lián)系人：田耕

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95588

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（3）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)

　　辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)

　　法定代表人：項(xiàng)俊波

　　傳真：（010）85109219

　　聯(lián)系人：蔣浩

　　客戶服務(wù)電話：95599

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（4）中國(guó)民生銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)正義路4號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)

　　法定代表人：董文標(biāo)

　　成立日期：1996年2月7日

　　電話：（010）58351666－8233

　　傳真：（010）83914283

　　聯(lián)系人：吳杰

　　客戶服務(wù)電話：95568

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（5）招商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)

　　法定代表人：秦曉

　　電話：（0755）83195534

　　傳真：（0755）83195049、（0755）83195050

　　聯(lián)系人：陳立民

　　咨詢電話：95555

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（6）深圳發(fā)展銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳深南中路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈

　　辦公地址：深圳深南中路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：法蘭克紐曼（Ｆｒａｎｋ．Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）

　　電話：（0755）82088888

　　傳真：（0755）82080714

　　聯(lián)系人：周勤

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95501

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（7）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)

　　辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)

　　法定代表人：吉曉輝

　　聯(lián)系電話：（021）61618888

　　傳真：（021）63602431

　　聯(lián)系人：徐偉、虞谷云、湯嘉惠

　　客服電話：95528

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（8）上海銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市中山東二路585號(hào)

　　辦公地址：上海市中山東二路585號(hào)

　　法定代表人：陳辛

　　聯(lián)系電話：（021）63370888

　　傳真：（021）63370777

　　聯(lián)系人：張萍

　　客服電話：962888

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）海通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)

　　辦公地址：上海市淮海中路98號(hào)

　　法定代表人：王開(kāi)國(guó)

　　聯(lián)系電話：（021）23219278

　　聯(lián)系人：金蕓

　　客服熱線：（021）962503

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（10）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)

　　辦公地址：上海市常熟路171號(hào)

　　法定代表人：丁國(guó)榮

　　聯(lián)系電話：（021）54040596

　　傳真：（021）64738844

　　聯(lián)系人：王序微

　　客服電話：（021）962505

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　辦公地址：上海市延平路135號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　聯(lián)系電話：（021）62580818

　　傳真：（021）62152814

　　聯(lián)系人：芮敏琪

　　客服熱線：400－8888－666

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（12）中信建投證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào)

　　法定代表人：黎曉宏

　　聯(lián)系電話：（010）65183888

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　開(kāi)放式基金咨詢電話：400－8888－108（免長(zhǎng)途費(fèi)）；（010）65183888－86073

　　開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（010）65182261

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（13）國(guó)信證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16－26層

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16－26層

　　法定代表人：何如

　　聯(lián)系電話：（0755）82130833

　　傳真：（0755）82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：800－810－8868

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14）中信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市湖貝路1030號(hào)海龍王大廈

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈3樓

　　法定代表人：王東明

　　聯(lián)系電話：（010）84683893

　　傳真：（010）84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

　　（15）招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座39—45層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座39—45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯(lián)系電話：（0755）82943511

　　傳真：（0755）82943636

　　聯(lián)系人：黃健

　　客服熱線：400－8888－111、（0755）26951111

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬昭明

　　聯(lián)系電話：（0755）82493561

　　傳真：（0755）82492187

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　客戶服務(wù)咨詢電話：400－8888－555

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（17）興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路166號(hào)中寶大廈22層

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：（021）68419393－1259

　　聯(lián)系人：易勇

　　客服熱線：（021）68419974

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（18）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓

　　辦公地址：上海市浦東銀城東路139號(hào)華能聯(lián)合大廈18樓

　　法定代表人：陳學(xué)榮

　　聯(lián)系電話：（021）68634518

　　傳真：（021）68865938

　　聯(lián)系人：鐘康鶯

　　客服熱線：（021）68865111

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（19）東方證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東大道720號(hào)20樓

　　辦公地址：上海市巨鹿路756號(hào)

　　法定代表人：王益民

　　聯(lián)系電話：（021）62568800

　　聯(lián)系人：盛云

　　客服熱線：（021）962506

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（20）廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、36、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　開(kāi)放式基金咨詢電話：（020）87555888

　　開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（020）87555303

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（21）中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座

　　法定代表人：朱利

　　電話：（010）66568613、（010）66568587

　　傳真：（010）66568536

　　聯(lián)系人：李洋

　　客戶服務(wù)熱線：（010）68016655

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（22）山西證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：山西省太原市迎澤大街282號(hào)

　　辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)

　　法定代表人：吳晉安

　　聯(lián)系電話：（0351）8686703、（0351）8686708

　　聯(lián)系人：鄒連星、劉文康

　　客戶服務(wù)電話：（0351）8686868

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（23）長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：寧金彪

　　聯(lián)系電話：（0755）83516094

　　傳真：（0755）83516199

　　聯(lián)系人：高峰

　　客服熱線：（0755）82288968

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（24）財(cái)富證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓

　　辦公地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓

　　法定代表人：周暉

　　電話：（0731）4403319

　　傳真：（0731）4403439

　　聯(lián)系人：郭磊

　　客戶服務(wù)熱線：（0731）4403319

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（25）齊魯證券經(jīng)紀(jì)有限公司

　　注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)

　　辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)

　　法定代表人：李煒

　　電話：（0531）82024184

　　傳真：（0531）82024197

　　聯(lián)系人：付詠梅

　　客戶服務(wù)熱線：（0531）82024197

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（26）華泰證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬(wàn)善

　　電話：（025）84457777

　　傳真：（025）84579763

　　聯(lián)系人：張小波

　　客戶服務(wù)熱線：（025）84579897

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（27）中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)

　　辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)

　　法定代表人：史潔民

　　電話：（0532）85022026

　　傳真：（0532）85022511

　　聯(lián)系人：丁韶燕

　　客服電話：96577

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（28）長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：武漢新華下路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈

　　辦公地址：武漢新華下路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈

　　法定代表人：胡運(yùn)釗

　　電話：（027）65799560

　　傳真：（027）85481882

　　聯(lián)系人：畢艇

　　咨詢電話：4008－888－999

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（29）東海證券有限責(zé)任公司

　　地址：常州延陵西路59號(hào)常信大廈18、19樓

　　辦公地址：上海東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)17樓

　　法定代表人：朱科敏

　　聯(lián)系電話：（021）50588876

　　傳真：（021）50586660－8880

　　聯(lián)系人：邵一明

　　開(kāi)放式基金咨詢電話：400－8888－588（免長(zhǎng)途費(fèi)）

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（30）光大證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15－16樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15－16樓

　　法定代表人：王明權(quán)

　　聯(lián)系電話：（021）68823685

　　聯(lián)系人：劉晨

　　咨詢電話：（021）68823685

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（31）國(guó)都證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場(chǎng)45層

　　辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街安貞大廈3層

　　法定代表人：王少華

　　電話：（010）64482828－390

　　傳真：（010）64482090

　　聯(lián)系人：馬澤承

　　客服熱線：800－810－8809

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（32）國(guó)海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：廣西南寧市濱湖路46號(hào)

　　辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號(hào)

　　法定代表人：張雅鋒

　　電話：（0771）5539262

　　傳真：（0771）5539033

　　聯(lián)系人：覃清芳

　　客服熱線：4008888100（全國(guó)）、96100（廣西）

　　（33）國(guó)元證券股份有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：合肥市壽春路179號(hào)

　　辦公地址：合肥市壽春路179號(hào)國(guó)元證券大廈

　　法定代表人：鳳良志

　　電話：（0551）2624400

　　傳真：（0551）2645709

　　聯(lián)系人：程維

　　客服熱線：4008－888－777

　　公司：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（34）恒泰證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號(hào)

　　法定代表人：李慶陽(yáng)

　　開(kāi)放式基金咨詢電話：（0471）4961259

　　開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（021）68405181

　　聯(lián)系人：張同亮

　　聯(lián)系電話：（021）68405392

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（35）華安證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：安徽省合肥市長(zhǎng)江中路357號(hào)

　　辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號(hào)潤(rùn)安大廈

　　法定代表人：李工

　　聯(lián)系電話：（0551）5161671

　　業(yè)務(wù)傳真：（0551）5161672

　　聯(lián)絡(luò)人：唐泳

　　咨詢電話：（0551）5161671

　　網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　　（36）華西證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：四川省成都市陜西街239號(hào)

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心18樓（深圳總部）

　　法定代表人：張慎修

　　電話：（0755）83025046

　　傳真：（0755）83025991

　　聯(lián)系人：張友德

　　客服熱線：400－8888－818

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（37）平安證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：陳敬達(dá)

　　電話：（0755）22627802

　　傳真：（0755）82433794

　　聯(lián)系人：袁月

　　客服電話：（0755）95511

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ

　　（38）上海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：上海市九江路111號(hào)

　　辦公地址：上海市九江路111號(hào)

　　法定代表人：蔣元真

　　電話：（021）65081063

　　傳真：（021）65217206

　　聯(lián)系人：謝秀峰

　　客服熱線：（021）962518

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　（39）天相投資顧問(wèn)有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈Ｂ座701

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融街5號(hào)富凱大廈Ｂ座4層

　　法定代表人：林義相

　　電話：（010）66045522

　　傳真：（010）66045500

　　聯(lián)系人：陳少震，商超

　　客服熱線：（010）84533151－822

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（40）中信金通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)大樓

　　辦公地址：杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)大樓

　　法定代表人：劉軍

　　聯(lián)系電話：（0571）85783743

　　業(yè)務(wù)傳真：（0571）85783771

　　聯(lián)系人：王勤

　　咨詢電話：（0571）96598

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（41）中銀國(guó)際證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層

　　法定代表人：唐新宇

　　電話：（021）68604866－8309

　　傳真：（021）58774179

　　聯(lián)系人：張靜

　　客服熱線：（021）68604866

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（42）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

　　法定代表人：郭樹(shù)清

　　電話：（010）67595104

　　聯(lián)系人：尹東

　　客戶服務(wù)電話：95533

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（43）北京銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街17號(hào)北京銀行大廈

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街17號(hào)北京銀行大廈

　　法定代表人：閻冰竹

　　電話：（010）66223248

　　聯(lián)系人：楊永杰

　　客戶服務(wù)電話：（010）96169

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ

　　（44）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行

　　住所：北京市西城區(qū)宣武門(mén)西大街131號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)西大街131號(hào)

　　法定代表人：陶禮明

　　聯(lián)系人：陳春林

　　傳真：（010）66419824

　　客戶服務(wù)熱線：11185

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｐｓｒｂ．ｃｏｍ

　　（45）國(guó)聯(lián)證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：無(wú)錫市縣前東街168號(hào)

　　辦公地址：無(wú)錫市縣前東街168號(hào)國(guó)聯(lián)大廈6樓、7樓

　　法定代表人：范炎

　　聯(lián)系人：袁麗萍

　　開(kāi)放式基金咨詢電話：（0510）82831662、（0510）82588168

　　開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（0510）82830162

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（46）深圳平安銀行股份有限公司

　　住所：深圳市深南中路1099號(hào)平安銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南中路1099號(hào)平安銀行大廈

　　法定代表人：黃立哲

　　電話：（0755）25859591

　　聯(lián)系人：霍兆龍

　　客戶服務(wù)電話：40066－99999

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。

　　（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：富國(guó)基金管理有限公司

　　名稱：富國(guó)基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈5、6層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈5、6層

　　法定代表人：陳敏

　　總經(jīng)理：李建國(guó)

　　成立日期：1999年4月13日

　　電話：（021）68597788

　　傳真：（021）68597799

　　聯(lián)系人：雷青松

　　（三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所（基金首次募集時(shí)）

　　名稱：北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)外大街20號(hào)聯(lián)合大廈15層

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)外大街20號(hào)聯(lián)合大廈15層

　　負(fù)責(zé)人：張緒生

　　聯(lián)系電話：（010）65882200

　　傳真：（010）65882211

　　聯(lián)系人：許舒萱

　　經(jīng)辦律師：戴華、王燕萍

　　（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　名稱：安永大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：上海市長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45樓

　　辦公地址：上海市長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45樓

　　法定代表人：沈鈺文

　　聯(lián)系電話：（021）24052000

　　傳真：（021）54075507

　　聯(lián)系人：徐艷

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：徐艷、蔣燕華

　　四、基金的名稱

　　富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金

　　五、基金的類型

　　契約型開(kāi)放式

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　本基金屬價(jià)值型基金，主要投資于內(nèi)在價(jià)值被低估的上市公司的股票，或與同類型上市公司相比具有更高相對(duì)價(jià)值的上市公司的股票。本基金通過(guò)對(duì)投資組合的動(dòng)態(tài)調(diào)整來(lái)分散和控制風(fēng)險(xiǎn)，在注重基金資產(chǎn)安全的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

　　七、基金的投資方向

　　本基金投資范圍僅限于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行、上市的股票和債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具。

　　八、基金的投資策略

　　●資產(chǎn)配置策略

　　根據(jù)基金經(jīng)理對(duì)股票市場(chǎng)變動(dòng)的趨勢(shì)的判斷，決定基金資產(chǎn)在股票、債券、現(xiàn)金等金融資產(chǎn)上的分布以及股票組合的行業(yè)比例配置，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)配比以規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的影響，最大限度地確保基金資產(chǎn)的安全。

　　基金經(jīng)理進(jìn)行資產(chǎn)配置的依據(jù)是：（1）市場(chǎng)總體價(jià)值；（2）宏觀經(jīng)濟(jì)面；（3）資金面；（4）政策面；（5）行業(yè)的景氣度等。

　　本基金原則上的資產(chǎn)配置比例為：股票最高可達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的95％，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值5％。在法律法規(guī)有新規(guī)定的情況下，基金管理人可對(duì)上述比例做適度調(diào)整。

　　●股票投資策略

　　本基金采取積極的投資策略。本基金在大類資產(chǎn)配置和行業(yè)配置層面，遵循自上而下的積極策略，個(gè)股選擇層面，遵循自下而上的積極策略。

　　1、股票選擇策略

　　本基金的股票選擇，主要采取價(jià)值型選股策略。以公司行業(yè)研究員的基本分析為基礎(chǔ)，同時(shí)結(jié)合數(shù)量化的系統(tǒng)選股方法，精選價(jià)值被低估的投資品種。我們重點(diǎn)關(guān)注的價(jià)值型股票主要包括：

　　（1）市凈率Ｐ／Ｂ低于市場(chǎng)平均水平；

　　（2）與同行業(yè)的或主營(yíng)業(yè)務(wù)相近的其它公司相比，公司具有相對(duì)價(jià)值；

　　（3）結(jié)合公司未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展和盈利水平確定的市盈率水平（動(dòng)態(tài)市盈率）偏低；

　　（4）企業(yè)擁有未被市場(chǎng)認(rèn)識(shí)或被市場(chǎng)低估的資源；

　　（5）企業(yè)經(jīng)過(guò)并購(gòu)和資產(chǎn)重組等事項(xiàng)后，基本面發(fā)生了積極變化，且其潛在價(jià)值未被市場(chǎng)充分認(rèn)識(shí)；

　　2、股票組合構(gòu)建策略

　　在遵循既定的資產(chǎn)配置方針的前提下，基金經(jīng)理和行業(yè)分析師結(jié)合對(duì)行業(yè)和上市公司的研究和調(diào)研，篩選投資目標(biāo)股。基金經(jīng)理決定投資目標(biāo)股的組合權(quán)重，并負(fù)責(zé)對(duì)組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)的調(diào)整和優(yōu)化。

　　3、股票組合風(fēng)險(xiǎn)控制策略

　　（1）通過(guò)資產(chǎn)的合理配置，有效控制組合風(fēng)險(xiǎn)。

　　（2）堅(jiān)持價(jià)值型投資策略，精選個(gè)股實(shí)現(xiàn)組合風(fēng)險(xiǎn)的控制。

　　（3）充分注重控制投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　●債券投資策略

　　在目前中國(guó)債券市場(chǎng)處于制度與規(guī)則快速調(diào)整的階段，管理人將采用久期控制下的主動(dòng)性投資策略，主要包括：久期控制、期限結(jié)構(gòu)配置、市場(chǎng)轉(zhuǎn)換和相對(duì)價(jià)值判斷等管理手段。在有效控制整體資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、金融市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)等因素的分析確定組合整體框架；對(duì)債券市場(chǎng)、收益率曲線以及各種債券品種價(jià)格的變化進(jìn)行預(yù)測(cè)，相機(jī)而動(dòng)、積極調(diào)整。

　　九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　95％的中信標(biāo)普300指數(shù)＋5％的中信國(guó)債指數(shù)

　　十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金為價(jià)值型證券投資基金，屬于證券投資基金中的中低風(fēng)險(xiǎn)品種。

　　十一、基金的投資組合報(bào)告

　　（一）基金資產(chǎn)組合情況

　　截至2007年12月31日，富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金資產(chǎn)凈值為13，384，602，270．11 元，基金份額凈值為1．1388元，基金份額累計(jì)凈值為4．1501元。其資產(chǎn)組合情況如下：(下轉(zhuǎn)C19版)

　　（二）按行業(yè)分類的股票投資組合

　　（三）股票投資的前十名股票明細(xì)

　　（四）債券投資組合

　　（五）債券投資的前五名債券明細(xì)

　　（六）投資組合報(bào)告附注

　　1、報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查或在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。

　　2、報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒(méi)有在備選股票庫(kù)之外的股票。

　　3、截至2007年12月31日，本基金的其他資產(chǎn)項(xiàng)目包括：

　　4、截至2007年12月31日，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)債。

　　5、本基金本報(bào)告期內(nèi)及本報(bào)告期末均不持有資產(chǎn)支持證券。

　　6、本基金報(bào)告期曾持有權(quán)證及報(bào)告期末權(quán)證投資情況如下：

　　本基金本報(bào)告期內(nèi)未持有因股權(quán)分置改革而獲得的權(quán)證。

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

　　1、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金歷史各時(shí)間段份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表（截止日期為2007年12月31日）

　　2、自基金合同生效以來(lái)富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖

　　注：截止日期為2007年12月31日。

　　十三、費(fèi)用概覽

　　（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、與基金運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用列示

　　（1）、基金管理人的管理費(fèi)；

　　（2）、基金托管人的托管費(fèi)；

　　（3）、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；

　　（4）、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)；

　　（5）、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　（6）、基金的證券交易費(fèi)用；

　　（7）、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

　　2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　（1）、基金管理費(fèi)

　　本基金的管理費(fèi)按該基金資產(chǎn)凈值的1．5％年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×1．5％÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)支付的基金管理費(fèi)

　　Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

　　（2）、基金托管費(fèi)

　　本基金的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的2．5‰的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×2．5‰÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)

　　Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

　　（3）、上述“1、與基金運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用列示”中（3）—（7）項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，從基金資產(chǎn)中支付。

　　3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。其他具體不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　4、費(fèi)用調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率。調(diào)高基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

　　（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　投資者可選擇在認(rèn)購(gòu)本基金或贖回本基金時(shí)交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。投資者選擇在認(rèn)購(gòu)時(shí)交納的稱為前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，投資者選擇在贖回時(shí)交納的稱為后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。

　　投資者選擇交納前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用時(shí)，按認(rèn)購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，具體費(fèi)率如下：

　　投資者選擇交納后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用時(shí)，按認(rèn)購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，持有時(shí)間不滿一年的后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為認(rèn)購(gòu)金額的1．5％，基金份額每多持有一年，其后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按20％遞減，最低為零，精確到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位舍去。具體費(fèi)率如下：

　　Ｎ為持有不滿一年的后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

　　2、基金的申購(gòu)費(fèi)

　　（1）投資者可選擇在申購(gòu)本基金或贖回本基金時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)用。投資者選擇在申購(gòu)時(shí)交納的稱為前端申購(gòu)費(fèi)用，投資者選擇在贖回時(shí)交納的稱為后端申購(gòu)費(fèi)用。

　　（2）投資者選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)用時(shí)，按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體費(fèi)率如下：

　　投資者選擇紅利自動(dòng)再投資所轉(zhuǎn)成的份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。

　　（3）投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)用時(shí)，按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，持有時(shí)間不滿一年的后端申購(gòu)費(fèi)率為申購(gòu)金額的1．8％，費(fèi)率按持有時(shí)間遞減，每多持有一年，其后端申購(gòu)費(fèi)率按20％遞減，最低為零，精確到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位舍去。具體費(fèi)率如下：

　　Ｍ為持有不滿一年的后端申購(gòu)費(fèi)率。

　　因紅利自動(dòng)再投資而產(chǎn)生的后端收費(fèi)的基金份額，不再收取后端申購(gòu)費(fèi)用。

　　本基金的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售等各項(xiàng)費(fèi)用。

　　3、基金的贖回費(fèi)

　　本基金的贖回費(fèi)率按持有年限遞減，贖回費(fèi)率如下表：

　　贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，在扣除基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人收取的注冊(cè)登記費(fèi)用后，余額的25％歸基金財(cái)產(chǎn)。

　　本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率最高不得超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定的限額。在法律法規(guī)規(guī)定的限制內(nèi)，基金管理人可決定實(shí)際執(zhí)行的申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并在《招募說(shuō)明書(shū)》中進(jìn)行公告。基金管理人認(rèn)為需要調(diào)整費(fèi)率時(shí)，應(yīng)最遲于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

　　基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)的收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開(kāi)始實(shí)施日前三個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。

　　（三）其他費(fèi)用

　　本基金其他費(fèi)用根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

　　（四）基金稅收

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中的各類納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

　　十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明

　　本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了更新，主要更新內(nèi)容如下：

　　1、“重要提示”部分對(duì)更新招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期進(jìn)行了更新。

　　2、“三、基金管理人”部分對(duì)基金管理人注冊(cè)地址、注冊(cè)資本、公司員工概況、董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員等基本情況進(jìn)行了更新。

　　3、“四、基金托管人”部分對(duì)基金托管人概況、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況等進(jìn)行了更新。

　　4、“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及直銷機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址、聯(lián)系人，代銷機(jī)構(gòu)中中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人，招商銀行聯(lián)系電話、聯(lián)系人等信息進(jìn)行了修改。增加了國(guó)聯(lián)證券有限責(zé)任公司、深圳平安銀行股份有限公司、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行、北京銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司的相關(guān)信息。

　　5、“八、基金份額的申購(gòu)于贖回”部分暫不開(kāi)通以后端收費(fèi)模式申購(gòu)的本基金向富國(guó)天時(shí)的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　6、“九、基金的投資”部分對(duì)基金投資組合報(bào)告更新至2007年12月31日。

　　7、“十、基金的業(yè)績(jī)”部分更新了2007年度以及基金成立至今的業(yè)績(jī)。

　　8、“十二、基金資產(chǎn)的估值”部分對(duì)本基金的估值目的、估值日、估值方法等內(nèi)容均進(jìn)行了更新。

　　9、“十九、基金合同的內(nèi)容摘要”部分對(duì)基金管理人的注冊(cè)地址、基金托管人的注冊(cè)資本、聯(lián)系人進(jìn)行了更新。

　　10、“二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要”部分對(duì)基金管理人的注冊(cè)地址、基金托管人的注冊(cè)資本、聯(lián)系人、基金資產(chǎn)的估值、凈值差錯(cuò)處理進(jìn)行了更新。

　　11、“二十一、基金份額持有人服務(wù)”部分增加了本基金在中國(guó)工商銀行、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行開(kāi)通基金定期定額投資業(yè)務(wù)內(nèi)容。

　　12、“二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分對(duì)本報(bào)告期內(nèi)的應(yīng)披露事項(xiàng)予以更新。

　　富國(guó)基金管理有限公司

　　二00八年一月三十日