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易方達價值精選股票型證券投資基金更新的招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2008年01月28日 08:00 中國證券網-上海證券報
易方達價值精選股票型證券投資基金 更新的招募說明書摘要 基金管理人：易方達基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司 重要提示 本基金根據2006年5月25日中國證券監督管理委員會《關于同意易方達價值精選股票型證券投資基金募集的批復》（證監基金字[2006] 97號）和2006年5月31日《關于同意易方達價值精選股票型證券投資基金募集時間安排的函》（基金部函[2006]117號）的核準，進行募集。本基金的基金合同于2006年6月13日正式生效。 基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 投資有風險，投資者投資于本基金前應認真閱讀本招募說明書。 基金的過往業績并不預示其未來表現。 本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年12月13日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年12月31日。（本報告中財務數據未經審計） 一、基金管理人 (一) 基金管理人概況 基金管理人：易方達基金管理有限公司 注冊地址：廣東省珠海市情侶南路428號九洲港大廈 辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、27、28樓 設立日期：2001年4月17日 法定代表人：梁棠 聯系電話：40088-18088（免長途話費）、020－83918088 聯系人：吳薇 注冊資本：12，000萬元人民幣 股權結構： 股東名稱 出資比例 廣東粵財信托有限公司 1/4 廣發證券股份有限公司 1/4 廣東盈峰集團有限公司 1/4 廣東省廣晟資產經營有限公司 1/6 廣州市廣永國有資產經營有限公司 1/12 總 計 100% (二) 主要人員情況 1．董事、監事及高級管理人員 梁棠先生，董事長，碩士，1958年生。歷任廣東省財政學校副校長，廣東粵財實業發展公司總經理，廣東粵財信托投資有限公司副總經理、總經理，廣東粵財投資控股有限公司總經理，現任廣東粵財投資控股有限公司董事長、易方達基金管理有限公司董事長。 葉俊英先生，副董事長、總經理，博士，1963年生。曾任中國南海石油聯合服務總公司企業管理部科長、廣發證券有限責任公司投資銀行部總經理、廣發證券有限責任公司董事副總裁。現任易方達基金管理有限公司副董事長、總經理。 李建勇先生，董事，博士，1957年生。曾任廣發證券股份有限公司成都營業部總經理、投資銀行部總經理、公司總裁助理、公司副總裁，現任廣發證券股份有限公司總裁。 謝亮先生，董事，大學本科畢業，1963年生。曾任53011、53061部隊財務部門助理員，廣州軍區生產管理部財務部門助理員、處長，現任廣東省廣晟資產經營有限公司總經理助理、計劃財務部部長。 劉鷹先生，董事，碩士，1970年生。曾任廣西信托投資公司深圳證券營業部部門經理，青海證券有限責任公司（現改名為昆侖證券有限責任公司）營業部、交易部經理，現任美的技術投資有限公司總經理。 張優造先生，董事副總經理，碩士，1964年生。曾任南方證券交易中心業務發展部經理，廣東證券公司發行上市部經理、深圳證券業務部總經理、基金部總經理。現任易方達基金管理有限公司董事、副總經理兼營運總監。 佟志廣先生，獨立董事，1933年生。歷任中國駐印度、緬甸大使館商務處秘書，中國常駐聯合國代表團秘書，中國駐美國聯絡處商務秘書，中國糧油食品進出口總公司副總經理，香港華潤集團有限公司常務董事、副董事長、總經理，香港港口發展局委員以及多家公司董事長、董事。1991年2月任對外經濟貿易部副部長，在擔任副部長期間曾任中國“復關”首席談判代表，中美貿易談判代表團團長。1994年4月任中國進出口銀行董事長、黨組書記。曾被選為中華人民共和國第八、第九屆全國人民代表大會常務委員會委員、外事委員會委員，中國—歐洲議會友好小組副主席。 項兵先生，獨立董事，加拿大ALBERTA大學管理學博士，1962年生。歷任加拿大CALGARY大學副教授，香港科技大學講師，中歐國際工商學院核心教授，北京大學教授、博士生導師、EMBA及高級管理培訓部主任，現任長江商學院院長。 謝石松先生，獨立董事，法學博士，1963年生。現任中山大學教授、法律學系國際法教研室主任，中山大學教師職務評審委員會法學學科評議組成員，曾兼任中國國際私法學會副會長，中國國際法學會理事，《中國國際私法與比較法年刊》編輯委員會委員、廣東省律師高級專業資格評審委員會和廣州市律師高級專業資格評審委員會委員，武漢大學法學院和西北政法學院兼職教授，以及中國國際經濟貿易仲裁委員會等仲裁委員會仲裁員。 陳國祥先生，監事會主席，經濟學碩士。曾任交通銀行廣州分行江南西營業部經理，廣東粵財信托投資公司證券部副總經理、基金部總經理，易方達基金管理有限公司總裁助理兼市場拓展部總經理、市場總監。現任易方達基金管理有限公司監事會主席。 劉少波先生，監事，1960年生，曾任暨南大學金融系系主任，現任暨南大學經濟學院教授、博士生導師。 廖智先生，監事，碩士，1971年生。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管、易方達基金管理有限公司綜合管理部副總經理、易方達基金管理有限公司人力資源部副總經理，現任易方達基金管理有限公司市場部副總經理。 江作良先生，副總經理兼投資總監，碩士，1966年生， 11年證券從業經歷。曾任廣發證券股份有限公司研發中心副總經理，投資自營部副總經理、總經理。2001年4月至今，在易方達基金管理有限公司工作，曾任投資管理部總經理、科匯基金基金經理、易方達平穩增長基金基金經理，現任易方達基金管理有限公司副總經理兼投資總監。 劉曉艷女士，副總經理兼市場總監，博士，曾任廣發證券有限責任公司投資理財部副經理、基金經理，基金投資理財部副總經理，基金資產管理部總經理，易方達基金管理有限公司督察員兼監察部總經理、總經理助理兼市場部總經理。現任易方達基金管理有限公司副總經理兼市場總監。 張南女士，督察長，博士。曾任廣東省經濟貿易委員會主任科員、副處長，2001年10月加入易方達基金管理有限公司，曾任市場拓展部副總經理，現任易方達基金管理有限公司督察長兼監察部總經理。 2、基金經理介紹 吳欣榮先生，男，1975年7月生，工學碩士。2001年4月至今，在易方達基金管理有限公司工作，參與過公司籌建，曾任易方達基金管理有限公司研究員、基金經理助理、科瑞基金基金經理（2004年2月17日至2006年12月31日）、基金投資部副總經理、研究部副總經理，現任研究部總經理、易方達價值精選股票型證券投資基金基金經理（自2006年6月13日起）。 3、投資決策委員會成員 投資決策委員會成員包括：副總經理兼投資總監江作良先生、總經理助理兼基金投資部總經理陳志民先生以及研究部總經理吳欣榮先生。 江作良，同上 陳志民，法學碩士、公共管理碩士，1971年出生。曾任職于廈門國際信托投資公司和南方基金管理有限公司，在南方基金管理有限公司工作期間曾任研究員、基金經理助理、投資部副總經理（主管研究）。2000年12月開始參與易方達基金管理有限公司籌建工作，公司開業后，曾任科翔、科瑞、科匯、易方達積極成長基金基金經理、易方達基金管理有限公司機構理財部總經理，期間公派美國哥倫比亞大學國際關系學院學習并曾在美國Evergreen Investments 基金管理公司國際股票投資部工作。現任易方達基金管理有限公司總經理助理，兼基金投資部總經理。 吳欣榮，同上 4、上述人員之間均不存在近親屬關系。 二、基金托管人 本基金之基金托管人為中國工商銀行股份有限公司，基本情況如下： 注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號 成立時間：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注冊資本：人民幣334，018，850，026元 聯系電話：010-66106912 聯系人：蔣松云 三、相關服務機構 （一）基金份額發售機構 1、直銷機構： 易方達基金管理有限公司 辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、27、28樓 法定代表人：梁棠 電話：020-38797023 傳真：020-38797032 聯系人：熊桃紅 網址：www.efunds.com.cn 2、代銷機構（以下排序不分先后） （1）中國工商銀行 地址：北京西城區復興門內大街55號 法定代表人：姜建清 客戶服務電話：95588 網址：www.icbc.com.cn （2）建設銀行 注冊地址：北京市西城區金融大街25號 法定代表人：郭樹清 客戶服務電話：95533 網址：www.ccb.com （3）交通銀行股份有限公司 注冊地址：上海市仙霞路18號 辦公地址：上海市銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 開放式基金咨詢電話：（021）58781234 開放式基金業務傳真：（021）58408842 聯系人：曹榕 客戶服務熱線：95559 網址：www.bankcomm.com （4）深圳發展銀行 辦公地址：深圳市深南東路5047號 法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman） 開放式基金咨詢電話：95501 聯系人：周勤 網址：www.sdb.com.cn （5）上海銀行 注冊地址：上海市浦東新區銀城中路168號 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號 法定代表人：陳辛 開放式基金咨詢電話：021-962888 開放式基金業務傳真：021-68476111 聯系人：張萍 聯系電話：021-68485888 網址：www.bankofshanghai.com （6）上海浦東發展銀行 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號 辦公地址：上海市中山東一路12號 法定代表人：吉曉輝 開放式基金咨詢電話：95528 開放式基金業務傳真：021-63218972 聯系人：徐偉、湯嘉惠 聯系電話：021-63296188－82438、82410 網址：www.spdb.com.cn （7）民生銀行 辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號 法定代表人：董文標 電話：（010）58351666 傳真：（010）83914283 客戶服務電話：95568 網址：http://www.cmbc.com.cn （8）深圳平安銀行 注冊地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈 辦公地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈 法定代表人：黃立哲 客戶服務電話：40066-99999（免長途費）或 0755-961202 開放式基金業務傳真：0755-25878304 聯系人：霍兆龍 聯系電話：0755-25859591 網址：www.18ebank.com （9）廣發證券 注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓 法定代表人：王志偉 聯系人：肖中梅 開放式基金咨詢電話：（020）87555888 開放式基金業務傳真：（020）87557985 網址：http://www.gf.com.cn （10）銀河證券 注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 法定代表人：肖時慶 聯系電話：400-8888-888 網址：www.chinastock.com.cn （11）國泰君安證券 注冊地址：上海市浦東新區商城路618號 辦公地址：上海市延平路135號 法定代表人：祝幼一 聯系人：芮敏祺 開放式基金咨詢電話：021-62580818-213 開放式基金業務傳真：021-62152814 客戶服務熱線：4008888666 網址: www.gtja.com （12）國信證券 注冊地址: 深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈 法人代表人:何如 開放式基金咨詢電話: 0755-82130833 開放式基金業務傳真: 0755-82133302 聯系人: 林建閩 客戶服務熱線:800-810-8868 網址:www.guosen.com.cn （13）申銀萬國證券 公司注冊地址：上海市常熟路171號 法定代表人：丁國榮 聯系電話：021-54033888 聯系人；曹曄 客戶服務熱線：021-962505 開放式基金業務傳真：021-54038844 網址：www.sw2000.com.cn （14）招商證券 注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層 法定代表人：宮少林 開放式基金咨詢電話：0755-82943666 開放式基金業務傳真：0755-82943636 聯系人：黃健 客戶服務熱線：4008888111、95565 網址:www.newone.com.cn （15）中信建投證券 注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內大街188號 法定代表人：張佑君 開放式基金咨詢電話：4008888108 開放式基金業務傳真：（010）65182261 開放式基金清算傳真：（010）65183880 網址： www.csc108.com （16）華泰證券 注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 開放式基金咨詢電話：025-84579897 開放式基金業務傳真：025-84579763 聯系人：張小波 網址：www.htsc.com.cn （17）海通證券 注冊地址： 上海市淮海中路98號 辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈 法定代表人：王開國 聯系人：金蕓、李笑鳴 電話：021－23219000 傳真：021-63410456 客戶服務熱線：400-8888-001、021-962503 網址：www.htsec.com （18）聯合證券 注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層 辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬昭明 聯系人：盛宗凌 電話：0755-82492000 開放式基金咨詢電話：400-8888-555，0755-25125666 開放式基金業務傳真：0755-82492062 網址：www.lhzq.com （19）光大證券 注冊地址: 上海市靜安區新閘路1508號 法定代表人：王明權 聯系人：劉晨 開放式基金咨詢電話：021-10108998 開放式基金業務傳真: 021-68815009 網址：www.ebscn.com （20）長江證券 注冊地址：武漢市新華路特8號 法定代表人：胡運釗 開放式基金咨詢電話：4008-888-999 開放式基金業務傳真：027-85481532 聯系人：畢艇 客戶服務熱線: 4008-888-999 網址：www.95579.com （21）中信證券 注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈 辦公地址：北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3層 法定代表人：王東明 電話：010-84588888 傳真：010-84865560 聯系人：陳忠 網址：www.ecitic.com （22）東方證券 注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22-29層 法定代表人：王益民 客戶服務熱線：021-962506 或4008888506 聯系人：吳宇 電話：021-63325888 傳真：021-63326173 網址：www.dfzq.com.cn （23）中銀國際證券 注冊地址： 上海市銀城中路200號中銀大廈39層 法定代表人：唐新宇 聯系人:張靜 聯系電話：400-620-8888 網址:www.bocichina.com （24）長城證券 注冊地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 法定代表人：魏云鵬 聯系人：高峰 開放式基金咨詢電話：0755-83516094 開放式基金業務傳真：0755-83516199 客戶服務熱線：0755-82288968 網址：www.cc168.com.cn （25）興業證券 注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈 法定代表人：蘭榮 電話：021-68419393-1259 聯系人：易勇 客戶服務熱線：021-68419393-1259 網址:www.xyzq.com.cn （26）國聯證券 法定代表人：范炎 注冊地址：無錫市縣前東街8號 辦公地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓 聯系人：袁麗萍 開放式基金咨詢電話：0510-82831662，0510-82588168 開放式基金業務傳真：0510-82831589 網址： www.glsc.com.cn （27）平安證券 辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人：陳敬達 開放式基金咨詢電話：95511 開放式基金業務傳真：0755-82433794 聯系人：莊維佳 聯系電話：0755-82450826 網址：www.pa18.com （28）湘財證券 地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 法定代表人：陳學榮 開放式基金咨詢電話：400-888-1551 聯系人：陳偉 電話：021-68864518-8613 開放式基金業務傳真：021-68865680 網址： www.xcsc.com （29）國元證券 注冊地址： 合肥市壽春路179號 辦公地址：合肥市壽春路179號 法定代表人： 鳳良志 聯系人：程偉 開放式基金咨詢電話：安徽地區：96888；全國：400-8888-777 開放式基金業務傳真：0551—2207935 網址：www.gyzq.com.cn （30）國都證券 注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層 辦公地址：北京市東城區安外大街安貞大廈3層 法定代表人：王少華 開方式基金咨詢電話：800-810-8809 開放式基金業務傳真：010-64482090 聯系人：馬澤承 聯系電話：010-64482828-390 網址：www.guodu.com （31）世紀證券 注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓 法定代表人：段強 開放式基金咨詢電話：0755-83199511 開放式基金業務傳真：0755-83199545 聯系人：劉軍輝、王飛 聯系電話：0755-83199511 網址：www.csco.com.cn （32）西部證券 注冊地址：西安市東新街232號信托大廈16層 法定代表人：劉建武 開放式基金咨詢電話：029-87409999 開放式基金業務傳真：029-87406387 聯系人：黃曉軍 聯系電話：029-87406172 網址：www.westsecu.com.cn （33）華安證券 注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號 法定代表人：李工 開放式基金咨詢電話：0551-5161671 開放式基金業務傳真：0551-5161672 聯系人：唐泳 聯系電話：0551-5161671 網址：www.hazq.com （34）山西證券 辦公地址: 山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓 注冊地址: 山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓 法定代表人：侯巍 聯系人：張治國 聯系電話：0351－8686703 開放式基金業務傳真：0351－8686619 客戶服務熱線：0351－8686868 網址：www.i618.com.cn （35）東吳證券 注冊地址：蘇州市石路愛河橋路28號 辦公地址：蘇州市石路愛河橋路28號 法定代表人：吳永敏 開放式基金咨詢電話：0512-65581136 開放式基金業務傳真：0512-65588021 聯系人：方曉丹 客戶服務熱線：0512-96288 網址： http://www.dwzq.com.cn （36）中原證券 注冊地址：許昌市南關大街38號 辦公地址：鄭州經三路15號廣匯國貿10樓 法定代表人：王紹祥 開放式基金咨詢電話：0371-967218 開放式基金業務傳真：0371-65585670 聯系人：陳利民 聯系電話：0371-65585670 網址：www.ccnew.com （37）東北證券 注冊地址：長春市自由大路1138號 辦公地址：長春市自由大路1138號 法定代表人：李樹 開放式基金咨詢電話： 0431－5096733 開放式基金業務傳真：0431- 5680032 聯系人：高新宇 網站:http://www.nesc.cn （38）財通證券 辦公地址：杭州市解放路111號 法人代表：陳海曉 開放式基金咨詢電話:0571-96336 聯系人：喬駿 聯系電話：0571-87925129 網站：www.ctsec.com.cn （39）安信證券（原廣東證券） 注冊地址：廣州市解放南路123號金匯大廈 辦公地址：廣州市解放南路123號金匯大廈 法定代表人：楊池生 開放式基金咨詢電話：020-96210 開放式基金業務傳真：020-83270505 網址：www.stock2000.com.cn （40）萬聯證券 注冊地址：廣州市東風東路836號東峻廣場三座34、35樓 法定代表人：李舫金 開放式基金咨詢電話：020-37865026 開放式基金業務傳真：020-37865030 聯系人：李俊 聯系電話：020-37865026 網址：www.wlzq.com.cn （41）中信金通證券 注冊地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座 法定代表人：劉軍 聯系人：王勤 開放式基金咨詢電話：0571-96598 網址：www.96598.com.cn （42）南京證券 注冊地址：南京市大鐘亭8號 辦公地址：南京市大鐘亭8號 法定代表人：張華東 開放式基金咨詢電話：025-83367888-4101 開放式基金業務傳真：025-83320066 聯系人：胥春陽 網址：www.njzq.cn （43）財富證券 注冊地址：長沙市芙蓉中路二段八十號順天國際財富中心26層 法定代表人：周暉 開放式基金咨詢電話：0731-4403319 開放式基金業務傳真：0731-4403439 聯系人：郭磊 網址：www.cfzq.com （44）東莞證券 注冊地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心17樓 法定代表人：游錦輝 開放式基金咨詢電話：0769-961130 開放式基金業務傳真：0769-22119423 聯系人：張建平 聯系電話：0769-22119426 網址：www.dgzq.com.cn （45）金元證券 注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層 辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓 法定代表人：陸濤 客戶服務熱線：0755－83025695 傳真：0755-83025625 聯系人： 金春 網址：www.jyzq.cn （46）國海證券 注冊地址：中國廣西南寧市濱湖路46號 辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號 法定代表人：張雅鋒 開放式基金咨詢電話：4008888100（全國）、96100（廣西） 開放式基金業務傳真：0771-5539033 聯系人：覃清芳 聯系電話：0771-5539262 網址： www.ghzq.com.cn （47）廣州證券 注冊地址：廣州市先烈中路69號主樓五樓 辦公地址：廣州市先烈中路69號主樓五樓 法定代表人：吳志明 開放式基金咨詢電話:020-961303 聯系人：曾洋 聯系電話：020-87322668 網址：www.gzs.com.cn （48）第一創業證券 注冊地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層 辦公地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層 法定代表人：劉學民 聯系人：王立洲 聯系電話：0755-25832494 網址：www.fcsc.cn （49）華西證券 注冊地址：四川省成都市陜西街239號 辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部） 法定代表人：張慎修 聯系人：張有德 電話：0755-83025046 傳真：0755-83025991 客戶服務電話：400-888-8818 網址：www.hx168.com.cn （50）渤海證券 注冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街29號 辦公地址：天津市河西區賓水道3號 法定代表人：張志軍 開放式基金咨詢電話：022－28455588 開放式基金業務傳真：022－28451892 聯系人：王兆權 聯系電話：022－28451861 網址：www.ewww.com.cn （51）東海證券 注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓 辦公地址：上海市浦東區東方路989號中達廣場17樓 法定代表人：朱科敏 客戶服務熱線：400-888-8588 聯系人：邵一明 電話：021-50586660-8837 網址：www.longone.com.cn （52）齊魯證券 通訊地址：山東省濟南市經十路128號 法定代表人：李瑋 聯系人：傅詠梅 聯系電話：0531-81283728 傳真電話：0531-81283735 客服電話： 95538 郵政編碼：250001 網址： www.qlzq.com.cn （二）注冊登記機構 易方達基金管理有限公司 注冊地址：廣東省珠海市情侶南路428號九洲港大廈 辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、27、28樓 法定代表人：梁棠 電話：020-83918088 傳真：020-38799249 聯系人：余賢高 （三）律師事務所和經辦律師 律師事務所： 北京市天元律師事務所 地址： 北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座11層 負責人：吳冠雄 電話：010-88092188 傳真：010-88092150 經辦律師：朱小輝、陳華 聯系人：楊科 （四）會計師事務所和經辦注冊會計師 安永華明會計師事務所 住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城 法定代表人：葛明 電話：010-65246688 傳真：010-85188298 經辦注冊會計師：葛明，金馨 聯系人：羅國基 四、基金的名稱 本基金名稱：易方達價值精選股票型證券投資基金 五、基金的類型 本基金類型：契約型開放式 六、基金的投資目標 追求超過基準的投資回報及長期穩健的資產增值。 七、基金的投資方向 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括投資于國內依法公開發行、上市的股票和債券以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具。股票投資上精選能保持中長期持續增長或階段性高速增長、且價值被低估的優勢企業作為投資對象。 八、基金的投資策略 本基金以深入基本面研究為主導進行投資，以“自下而上”精選價值被低估、具備持續增長能力的優勢企業為主，結合“自上而下”精選最優行業，動態尋找優勢企業與景氣行業的最佳結合，構建投資組合。 通過調整行業配置偏離度與個股的深入研究來控制風險，尋求超越基準的回報及長期可持續的資產增值。 1．資產配置策略 本基金主要投資于股票，并保持股票倉位的相對穩定，股票資產占基金資產的比例范圍為60-95%，債券資產占0-35%。權證的投資比例不超過基金資產凈值的3%。基金保留的現金以及到期日在一年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈值的5%。 本基金將持續考察滿足本基金選股標準的股票的數量、市場容量、整體預期收益率以及風險程度、以及其他類別資產的預期收益率情況，當滿足條件的股票數量減少、預期收益難以彌補所承受的風險以及股票資產的預期收益率低于固定收益等其他資產收益率時，本基金將降低股票的投資比重，股票比重最低可調整到60%；相反，本基金將調高股票的投資比重，最高可達95%。 本基金在合同生效后六個月內達到上述規定的投資比例。 2．股票投資策略 本基金采取自下而上與自上而下相結合的投資策略，通過自下而上方法精選能保持中長期持續增長或階段性高速成長、且股票估值水平偏低的股票進行投資。并結合自上而下的行業優化配置，尋找優勢企業與景氣行業的最佳結合。 1）個股精選 本基金從定性及定量兩方面對上市公司進行分析篩選，并通過基金管理人的估值模型，精選出具備持續增長或階段性高速增長能力、且價值被低估的優勢企業進行重點投資。 A．定性分析 ●良好的公司治理結構，誠信、優秀的公司管理層； 企業管理層誠信盡職，融洽穩定，重視股東利益，管理水平能充分適應企業規模的不斷擴大；企業能不斷制定和調整發展戰略，把握住正確的發展方向，以保證企業資源的最佳配置和自身優勢的發揮。 ●財務透明、清晰，資產質量及財務狀況較好，良好的歷史盈利記錄 ●較好的行業集中度及行業地位，具備獨特的核心競爭優勢 企業在經營許可、規模、資源、技術、品牌、創新能力等方面具有競爭對手在中長期時間內難以模仿的顯著優勢； ●具備中長期持續增長能力或階段性高速增長的能力 企業的主營產品或服務具有良好的市場前景，在產品/服務提供方面具有成本優勢，擁有出色的銷售機制、體系及團隊等；此外，應具備較強的技術創新能力，并保持足夠的研發投入，以推動企業的持續發展等。 B．定量分析 本基金在選擇個股時充分利用上市公司的財務數據，從上市公司的盈利能力、成長能力、運營能力、負債水平等各個方面進行量化篩選。本基金采用的量化指標主要包括以下幾類： ●盈利能力指標：主要包括凈資產收益率、主營業務利潤率、資產凈利率、新項目的內部收益率。 ●成長能力指標：主要包括長期主營業務收入增長率、長期利潤增長率。 ●運營能力指標：主要包括總資產周轉率、存貨周轉率、應收賬款周轉率。 ●負債水平指標：主要包括資產負債率、流動比率、速動比率。 在其它條件相同或類似時，本基金優選盈利能力、成長能力、運營能力指標較高而負債水平較低或合理的上市公司作為投資對象。 c．估值 根據企業業績的長期增長趨勢以及同類企業的平均估值水平，應用本基金管理人設計的估值模型，選擇價值被市場顯著低估的企業進行投資。采用的估值模型包括資產重置價格、市盈率法（P/E）、市凈率法（P/B）、經濟價值/息稅折舊攤銷前利潤法（EV/EBITDA）、現金流貼現法（DCF），比較分析方法包括橫向比較及縱向比較。 本基金通過扎實的基本面研究，對所投資企業基本面、影響其業績的不確定因素保持深入及全面的了解，確保所選擇的企業具備中長期持續增長或階段性高速增長能力。研究員將對精選出的股票進行持續跟蹤，當發現股票的基本面及定價等因素發生較大變化，不再滿足相關選擇標準時，基金經理應在合理時間內將該股票從投資組合中剔除。 2）行業精選 本基金管理人將根據上述精選股票價格與其內在價值的對比，確定各股票的投資價值的排名，從中選擇投資價值最高的股票擬定投資方案，投資價值越高的股票，投資比重越高。 在此基礎上，結合基金管理人研究團隊及基金經理對各主要行業基本面及未來走勢的分析判斷進行業的優化配置，動態尋找行業與個股的最佳結合點，實現優勢個股與景氣行業的精選投資。在進行行業優化配置時主要考察分析的因素包括： ●宏觀經濟景氣狀況及所處階段 分析判斷目前經濟增長的構成、來源、景氣狀況，尋找在當前增長模式下增長空間和彈性最大的行業；尋找經濟轉型中受益程度最高的行業； ●相關金融貨幣政策變化情況； 根據不同階段的利率、匯率、財政、貨幣政策，尋找階段最優行業； ●產業政策及發展環境的變化； 根據國家不同階段對不同產業的政策和環境，尋找受扶持、受鼓勵、發展環境得到持續改善的行業，獲取這一行業高速發展的機會； ●行業所處的生命周期及其在產業鏈中的地位變化； 動態分析行業發展周期、與上下游關系與談判地位，尋找產業鏈中由弱轉強或優勢擴大的行業。 3）構建股票投資組合 在初步擬定投資方案后，本基金將對投資組合的行業集中度風險及股票流動性風險進行評估，經調整后確定最終投資方案。 3．其它投資策略 除股票資產外，本基金的投資對象還主要包括貨幣市場工具、債券和、可轉債、權證及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。 本基金投資部分貨幣市場工具及債券的主要目的是在投資上保持必要的靈活性和運作空間，以更好控制風險、及時把握重大的投資機會。當股票市場風險顯著增大時，本基金將降低股票投資的倉位，增加對貨幣市場工具和債券的投資，在保證資產安全性、流動性的基礎上獲得一定收益。除此之外，本基金還可投資于可轉債，積極把握低風險下的獲利機會。 權證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產增值、控制下跌風險、實現保值和鎖定收益。本基金將主要投資滿足個股精選條件的公司發行的權證。 本基金可以持有在股權分置改革中被動獲得的權證，并可以根據證券交易所的有關規定賣出該部分權證或行權。 本基金可以根據權證投資策略主動投資于在股權分置改革中發行的權證。 隨著我國權證市場的發展，在以后法律法規允許的情況下，本基金也將投資除股權分置改革中發行的權證之外的其他類型的權證，以實現投資目標。 九、基金的業績比較基準 如果指數編制單位停止計算編制該指數或更改指數名稱、或有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，本基金管理人有權對此基準進行調整并及時公告。 本基金為股票型基金，在考慮了基金股票組合的投資標的、構建流程以及市場上各個股票指數的編制方法和歷史情況后，我們選定滬深300指數作為本基金股票組合的業績基準；債券組合的業績基準則采用了市場上通用的上證國債指數。 本基金的股票資產占基金資產的60%-95%。在正常的市場情況下，基金的平均股票倉位約為80%，所以，業績基準中的這一資產配置比例可以反映本基金的風險收益特征。 十、基金的風險收益特征 價值精選股票型證券投資基金是主動型股票基金，屬于證券投資基金中的中高風險品種，其預期風險收益水平高于混合型基金、債券基金、貨幣市場基金。 十一、基金的投資組合報告(未經審計) 本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 本基金的托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同的規定，已于2008年1月5日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報告有關數據的期間為2007年7月1日至2007年9月30日。 1、 本報告期末基金資產組合情況 項目名稱 金額(元) 占基金資產總值比例 股票 16，230，722，649.81 91.86% 債券 12，636，028.30 0.07% 權證 114，655，589.03 0.65% 銀行存款和清算備付金合計 1，163，273，212.79 6.58% 應收證券清算款 16，880，994.97 0.10% 其他資產 131，671，729.38 0.74% 總計 17，669，840，204.28 100.00% 2、 本報告期末按行業分類的股票投資組合 行業類別 市值（元） 占基金資產凈值比例 A 農、林、牧、漁業 597，229，407.81 3.40% B 采掘業 1，233，197，362.97 7.01% C 制造業 6，051，857，623.97 34.43% C0 食品、飲料 678，695，673.67 3.86% C1 紡織、服裝、皮毛 157，890，451.20 0.90% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造紙、印刷 593，842，334.79 3.38% C4 石油、化學、塑膠、塑料 551，500，678.16 3.14% C5 電子 186，395，727.61 1.06% C6 金屬、非金屬 1，787，966，562.69 10.17% C7 機械、設備、儀表 1，852，897，531.14 10.54% C8 醫藥、生物制品 242，668，664.71 1.38% C99 其他制造業 0.00 0.00% D 電力、煤氣及水的生產和供應業 1，191，709，565.75 6.78% E 建筑業 0.00 0.00% F 交通運輸、倉儲業 0.00 0.00% G 信息技術業 108，177，815.98 0.62% H 批發和零售貿易 1，456，527，185.31 8.29% I 金融、保險業 2，152，313，333.91 12.24% J 房地產業 2，179，349，191.79 12.40% K 社會服務業 711，049，215.67 4.04% L 傳播與文化產業 469，404，896.65 2.67% M 綜合類 79，907，050.00 0.45% 合計 16，230，722，649.81 92.33% 3、 本報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 序號 股票代碼 股票名稱 數量 市值(元) 占基金資產凈值比例 1 000001 深發展A 15，052，697 601，806，826.06 3.42% 2 600000 浦發銀行 11，000，000 577，500，000.00 3.29% 3 000046 泛海建設 8，618，145 576，467，719.05 3.28% 4 600030 中信證券 5，000，000 483，550，000.00 2.75% 5 002024 7，000，000 480，340，000.00 2.73% 6 600900 23，609，905 456，143，364.60 2.59% 7 600971 6，703，914 380，983，432.62 2.17% 8 600005 21，512，069 380，118，259.23 2.16% 9 000878 3，800，566 352，616，513.48 2.01% 10 600694 5，500，000 343，750，000.00 1.96% 4、 本報告期末按券種分類的債券投資組合 序號 債券品種 市值（元） 占基金資產凈值比例 1 國債 0.00 0.00% 2 金 融 債 0.00 0.00% 3 央行票據 0.00 0.00% 4 企 業 債 3，070，984.00 0.02% 5 可 轉 債 9，565，044.30 0.05% 合計 12，636，028.30 0.07% 5、 本報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細 序號 債券名稱 市值(元) 占基金資產凈值比例 1 恒源轉債 9，565，044.30 0.05% 2 國安債1 3，070，984.00 0.02% 注：本報告期末本基金僅持有以上兩只債券。 6、 報告附注 （1）本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體沒有出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。 （2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。 （3）基金的其他資產構成 名稱 金額（元） 交易保證金 7，693，427.30 應收股利 0.00 應收利息 307，279.05 應收申購款 123，671，023.03 待攤費用 0.00 其他應收款 0.00 合計 131，671，729.38 （4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細 本報告期末本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。 （5）報告期內獲得的權證明細 權證代碼 權證名稱 數量（份） 成本總額（元） 投資類別 031005 國安GAC1 244，342 1，332，910.99 被動持有 合計 244，342 1，332，910.99 （6）本報告期末持有資產支持證券的情況 本報告期末本基金未持有資產支持證券。 十二、基金的業績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本基金合同生效日為2006年6月13日，基金合同生效以來（截至2007年9月30日）的投資業績及與同期基準的比較如下表所示： 階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ 基金合同生效至2006年12月31日 45.88% 0.96% 46.15% 1.11% -0.27% -0.15% 2007年1月1日至2007年6月30日 79.53% 2.23% 67.21% 2.02% 12.32% 0.21% 基金合同生效至2007年9月30日 273.16% 1.70% 264.10% 1.61% 9.06% 0.09% 十三、費用概覽 （一）與基金運作相關的費用 1. 基金費用的種類 （1）基金管理人的管理費； （2）基金托管人的托管費； （3）基金合同生效后的信息披露費用； （4）基金合同生效后的與基金相關的會計師費和律師費； （5）基金份額持有人大會費用； （6）基金的證券交易費用； （7）銀行匯劃費用； （8）按照國家有關規定和《基金合同》約定可以在基金財產中列支的其他費用。 本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。 2．基金費用計提方法、計提標準和支付方式 （1）基金管理人的管理費 本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下： H＝E×1.5%÷當年天數 H為每日應計提的基金管理費 E為前一日的基金資產凈值 基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。 （2）基金托管人的托管費 本基金的托管費按前一日基金資產凈值的2.5％。的年費率計提。托管費的計算方法如下： H＝E×2.5％。÷當年天數 H為每日應計提的基金托管費 E為前一日的基金資產凈值 基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。 上述一、基金費用的種類中第3－8項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。 3. 不列入基金費用的項目 下列費用不列入基金費用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失； （2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用； （3）基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用； （4）其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 4. 基金費用的調整 基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調低基金管理費率或基金托管費率等相關費率。調高基金管理費率、基金托管費率等相關費率須召開基金份額持有人大會審議。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2個工作日在至少一家中國證監會指定的媒體公告并報中國證監會備案。 （二）與基金銷售有關的費用 1、申購費 （1）申購費率 本基金申購費率如下表所示： 申購金額 ( 元 ) 申購費率 100 萬以下 1.5% 100 萬 ( 含 )-500 萬 1.2% 500 萬 ( 含 )-1000 萬 0.3% 1000 萬（含）以上 收取固定費用1000元 （2）申購費的收取方式和用途 本基金采用金額申購、前端收費的形式收取申購費用，投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。 本基金的申購費用由申購人承擔，用于市場推廣、銷售等各項費用，不列入基金財產。 2、贖回費 （1）贖回費率 本基金的贖回費率根據持有期限的不同分為三檔。持有期限的起始日為基金權益登記日。 持有時間[1] 贖回費率 一年以下 0.5% 1年（含1年）至2年 0.25% 2年以上（含2年） 0% 注：[1] 就贖回費的計算而言，1年指365天，2年為730天，以此類推。 （2）贖回費的收取和用途 本基金的贖回費由贖回人承擔，在扣除注冊登記費和其他必要的手續費后，余額歸基金財產，歸入基金財產的比例不得低于所收贖回費的25%。 3、轉換費率 目前，基金管理人已開通了本基金與易方達平穩增長證券投資基金、易方達策略成長證券投資基金、易方達50指數證券投資基金、易方達積極成長證券投資基金、易方達貨幣市場基金、易方達月月收益中短期債券投資基金、易方達策略成長二號混合型證券投資基金之間的轉換業務，轉換費率詳見相關公告。基金的轉換費由投資者承擔，用于支付有關手續費和注冊登記費。代銷機構可對每筆轉換申請向投資者收取不高于10元的業務代理費，具體收費標準以各代銷機構的規定為準。 4、投資者通過網上交易方式辦理基金申購或轉換，適用網上交易費率，詳見基金管理人網站的具體規定。 5、基金管理人可以從本基金財產中計提銷售服務費，用于基金的持續銷售和服務基金份額持有人，具體辦法按中國證監會有關規定執行。 6、基金管理人可以在基金合同規定的范圍內調整上述費率。上述費率如發生變更，基金管理人應最遲于新的費率實施前2個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。調整后的上述費率還應在最新的招募說明書中列示。 基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業、特定職業的投資者以及以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以對促銷活動范圍內的投資者調低基金申購、贖回等費率。 十四、對招募說明書更新部分的說明 本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對2007年8月8日本基金更新的招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下： 1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情況、部分主要人員情況。 2、在“四、基金托管人”部分，根據最新資料進行了更新。 3、在“五、相關服務機構”部分，根據相關公告的內容進行了更新，增加了4家代銷機構：建設銀行、民生銀行、深圳平安銀行和齊魯證券；根據最新資料更新了基金份額發售機構信息。 4、在“九、基金的轉換”部分，更新了部分表述。 5、在“十一、基金的投資”部分，補充了本基金最近一期投資組合報告的內容。 6、在“十二、基金的業績”部分，更新了基金合同生效以來的投資業績數據。 7、在“十四、基金資產的估值”部分，根據中國證監會證監會計字[2006]23號《關于基金管理公司及證券投資基金執行＜企業會計準則＞的通知》和2007年9月29日《易方達基金管理有限公司關于修改旗下基金基金合同和托管協議中資產估值部分的公告》的內容，進行了更新。 8、在“十六、基金的費率與稅收”部分，更新了部分表述。 9、在“二十三、對基金份額持有人的服務”部分，更新了部分表述。 10、在“二十四、其他應披露事項”部分，根據相關公告的內容進行了更新。 易方達基金管理有限公司 2008年1月28日
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