對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院院長沈四寶

國家行政學(xué)院教授楊偉東

中國政法大學(xué)教授趙旭東

中國長江電力股份有限公司總經(jīng)理助理呂忠梅⊙本報記者 何鵬 周翀

　　“審查分離”、“創(chuàng)設(shè)行政處罰專職委員制度”、“試點公職律師制度”、“積極探索行政和解模式”，在日前證監(jiān)會召開的“2008年證券期貨市場法制建設(shè)新春茶話會”上，證監(jiān)會在證券行政執(zhí)法體制方面的改革與創(chuàng)新受到與會專家充分認可。

　　“從深層次的理念上，中國證監(jiān)會進行的以查審分離為代表的執(zhí)法創(chuàng)新代表著中國行政體制改革前進的方向�！睂＜覀�?nèi)绱吮硎觥?/p>

　　嚴懲證券違法違規(guī)行為

　　近年來，我國資本市場發(fā)生轉(zhuǎn)折性變化，但“新興加轉(zhuǎn)軌”的特征沒有發(fā)生根本改變，市場規(guī)范化程度還不高，稽查工作仍需不斷加強。

　　為促進資本市場健康發(fā)展，證監(jiān)會在法律制度體系逐漸完備的同時，不斷推進資本市場執(zhí)法體制建設(shè)，進一步加大資本市場違法違規(guī)行為的懲治力度，嚴厲打擊各種證券違法違規(guī)行為。

　　五年回首，證監(jiān)會相繼查處了“德隆案”、“科龍案”等一大批重大違法案件，并對大鵬證券、閩發(fā)證券、“杭蕭鋼構(gòu)”等案情重大、社會高度關(guān)注的大案要案迅速查清，及時移送，主動向外界披露，規(guī)范了市場秩序，提高了執(zhí)法水平，增強了執(zhí)法效能。

　　數(shù)據(jù)顯示，近5年來，共辦理案件736件，移送公安機關(guān)104件，作出行政處罰212個，180家單位和987名個人受到處罰，165名責任人被市場禁入。

　　“證券市場瞬息萬變，監(jiān)管的專業(yè)性強、難度大、影響范圍深遠，從近些年證券執(zhí)法的效果來看，無論是法制建設(shè)的進程步伐、體系化程度，還是應(yīng)對違法違規(guī)行為的應(yīng)對速度、執(zhí)法力度，都是做得很到位的。”國家行政學(xué)院楊偉東教授說。

　　“審查分離”新體制初步完成

　　2007年11月16日，對于證券監(jiān)管系統(tǒng)的執(zhí)法人員來說，是值得紀念的日子。在這一天，證監(jiān)會稽查總隊成立。

　　作為證券執(zhí)法體制的重要創(chuàng)新，從立案環(huán)節(jié)看，這次改革合并稽查一局、二局為稽查局證監(jiān)會稽查局，新設(shè)專門的立案處，立案處的職能是面向全市場，收集違法違規(guī)行為的信息，主動尋找線索，及時進行立案處理。這一新機制無疑會提高立案效率。

　　從調(diào)查環(huán)節(jié)看，這次改革大幅增加了專業(yè)調(diào)查力量。改革完成后，證監(jiān)會稽查人員將達到600人�！叭硕嗔α看蟆保�在此基礎(chǔ)上，查案的效率自然會提高。

　　從審理環(huán)節(jié)看，這次改革從制度上確定“查、審分離”模式，創(chuàng)設(shè)行政處罰專職委員制度，由該委員會負責所有案件的審理，形成調(diào)查與處罰的相互制約，從而保證審理的專業(yè)和效率。

　　在新春茶話會上，這次改革同樣成為專家熱議的話題。大家認為，此次改革充分表明，近五年來，證監(jiān)會在法治建設(shè)領(lǐng)域貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀在探索和嘗試具有中國特色的、體現(xiàn)資本市場客觀規(guī)律、適應(yīng)監(jiān)管工作實際需要的監(jiān)管執(zhí)法體制方面，取得新的成果。

　　事實上，證監(jiān)會從2004年即開始推行調(diào)查和審理分開，形成了調(diào)查與處罰權(quán)力的相互制約機制，再加上行政復(fù)議和訴訟對行政處罰制約，從而在證監(jiān)會內(nèi)部形成三角制約的執(zhí)法制度。與會專家表示，這在中國行政執(zhí)法領(lǐng)域中還屬首創(chuàng)，與中國未來行政執(zhí)法體制改革方向相一致。據(jù)悉，國家行政學(xué)院對此也非�？隙ǎ�并將其作為國家行政執(zhí)法體制改革的標本安排專題進行了研究。

　　規(guī)范行政許可行為

　　審視證監(jiān)會近年的證券執(zhí)法實踐，其中貫穿的一個主題，就是積極貫徹依法治國方略，落實推進依法行政、建設(shè)法治政府的要求，嚴格執(zhí)法程序，規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法水平。

　　首先，證監(jiān)會比較系統(tǒng)的規(guī)范了大量行政許可執(zhí)法活動，發(fā)布施行《行政許可實施程序規(guī)定（試行）》，全面規(guī)范行政許可行為，先后四次組織清理并取消行政許可項目，合計101項。自《行政許可法》實施以來，截至2007年10月底，共受理行政許可申請4936件，依法作出行政許可決定3529件。

　　其次，全面落實行政執(zhí)法責任制，制定《關(guān)于推行行政執(zhí)法責任制的實施意見》、《中國證監(jiān)會行政執(zhí)法資格認證及執(zhí)法證件管理暫行辦法》等制度文件，開展了行政執(zhí)法資格考核工作和行政執(zhí)法責任制評議考核工作，進一步規(guī)范了監(jiān)管執(zhí)法行為。

　　第三，不斷加強制度建設(shè)，完善執(zhí)法監(jiān)督機制，做好行政復(fù)議應(yīng)訴工作。改革完善行政復(fù)議委員會制度，吸收市場人士作為委員會委員，對復(fù)議案件實行類別化審理方式；出臺了《關(guān)于進一步加強證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)行政復(fù)議及行政應(yīng)訴工作的通知》。建立起職能單位（部門）和法律專業(yè)部門共同出庭應(yīng)訴的工作制度，并依靠證監(jiān)會自身的公職律師隊伍做好復(fù)議、應(yīng)訴工作。近5年來，收到行政復(fù)議申請114件，辦理行政訴訟應(yīng)訴案件49件，國務(wù)院最終裁決案件4件。

　　參會人員名單及職務(wù)

　�。ㄒ唬�專家學(xué)者（5人）

　　1.江平：中國政法大學(xué)終身教授

　　2.沈四寶：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院教授

　　3.葉林：中國人民大學(xué)法學(xué)院教授

　　4.趙旭東：中國政法大學(xué)教授

　　5.楊偉東：國家行政學(xué)院教授

　�。ǘ�）市場專業(yè)人士 （4人）

　　1.王俊峰：金杜律師事務(wù)所主任律師

　　2.白維：競天公誠律師事務(wù)所合伙人律師

　　3.楊新平：中國國際金融有限公司合規(guī)部董事總經(jīng)理

　　4.呂忠梅：中國長江電力股份有限公司總經(jīng)理助理

　　（三）部分系統(tǒng)內(nèi)單位法律部門負責人（4人）

　　1.陸文山：上海證券交易所法律部總監(jiān)

　　2.邱永紅：深圳證券交易所法律部副總監(jiān)

　　3.祁國中：上海期貨交易所法律部高級總監(jiān)

　　4.牛文婕：中國證券登記結(jié)算有限公司法規(guī)事務(wù)部總監(jiān)