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漢興證券投資基金2007年第四季度報告http://www.sina.com.cn 2008年01月22日 08:40 中國證券網-上海證券報
漢興證券投資基金 2007年第四季度報告 一、重要提示 富國基金管理有限公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 基金托管人交通銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2008年1月18日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 富國基金管理有限公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。 基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本報告期為2007年10月1日至2007年12月31日。 基金季度財務報告未經審計。 二、基金產品概況 基金簡稱：基金漢興 基金運作方式：契約型封閉式 基金合同生效日：1999年12月30日 報告期末基金份額總額：3，000，000，000.00份 投資目標：本基金為平衡型證券投資基金，兼顧穩定收益和資本利得。即在投資于績優型上市公司和債券的同時，兼顧成長型上市公司的投資，充分注重投資組合的流動性，從而為投資者減少和分散投資風險，確保基金資產的安全，謀求基金資產的長期穩定收益。 投資策略：堅持長期投資的同時加強波段操作， 注重投資組合的長、中、短線相結合， 適度投資、分散風險; 根據行業研究的成果， 在個股投資上注重挖掘個股價值和成長性， 精選個股， 強調組合的成長和價值的平衡。 基金業績比較基準：無 基金風險收益特征：無 基金管理人：富國基金管理有限公司 基金托管人：交通銀行股份有限公司 三、主要財務指標和基金凈值表現 （一）主要財務指標（未審計）單位：人民幣元 ■ 提示：上述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用（例如，封閉式基金交易傭金等），計入費用后實際收益水平要低于所列數字。 2007年7月1日基金實施新會計準則后，原“基金本期凈收益”名稱調整為“本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額”，原“加權平均基金份額本期凈收益”=第2項/(第1項/第3項)。 （二）基金凈值表現 1、漢興證券投資基金本期份額凈值增長率表 ■ 注：過去三個月指2007年10月1日－2007年12月31日。由于基金漢興在其基金合同和招募說明書中沒有業績比較基準，此表只列示基金的凈值表現。 2、自基金合同生效以來漢興證券投資基金累計份額凈值增長率歷史走勢圖 ■ 注：截止日期為2007年12月31日。由于基金漢興在其基金合同和招募說明書中沒有業績比較基準，此圖只列示基金的凈值表現。 四、管理人報告 （一）基金經理 許達先生， 1968年出生， 工商管理碩士，自1998年開始從事證券行業工作。曾任卡斯特期貨經紀公司分析員、申銀萬國證券研究所行業分析師。2001年2月加入富國基金管理有限公司，歷任行業分析師，漢興基金基金經理助理、漢盛基金基金經理助理、漢鼎證券投資基金基金經理。 （二）遵規守信說明 本報告期，富國基金管理有限公司作為漢興證券投資基金的管理人嚴格按照《基金法》、《證券法》、《漢興證券投資基金基金合同》以及其它有關法律法規的規定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，以為投資者減少和分散風險，確保基金資產的安全并謀求基金長期穩定收益為目標，管理和運用基金資產，無損害基金持有人利益的行為，基金投資組合符合有關法規及基金合同的規定。 （三）運作情況說明 四季度宏觀經濟增速依然強勁，貿易順差增速略低于預期，人民幣繼續升值，CPI漲幅超出了預期。受美國次貸危機的影響，投資者對美國經濟開始謹慎，進而對中國的出口也開始擔心，再加上中國的宏觀調控，投資者對經濟前景變得謹慎起來，周期性股票遭到回避，食品、醫藥、商業等防守類股票受追捧。 四季度本基金仍未做大的調整。股票投資比例一直維持在79%左右的上限。本基金在行業配置上相對較重的行業仍是食品飲料、醫藥、商業、軟件及服務、汽車及配件等消費品及服務行業。在風格資產配置上，本基金略微降低了大盤股的比例，增加了小盤股的比例，原因在于大盤股股價已明顯偏高。本基金的策略仍然是尋找已經成為或有可能成長為國際上最有競爭力的企業進行長期投資。 五、投資組合報告（未經審計） （一）基金資產組合情況 截至2007年12月31日，富國漢興證券投資基金資產凈值為8，100，305，325.05元，基金份額凈值為2.7001元，基金份額累計凈值為3.1917元。其資產組合情況如下： ■ （二）按行業分類的股票投資組合 ■ （三）股票投資的前十名股票明細 ■ （四）債券投資組合 ■ （五）債券投資的前五名債券明細 ■ （六）投資組合報告附注 1、報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。 2、報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規定備選股票庫之外的股票。 3、截至2007年12月31日，本基金的其他資產項目包括: ■ 4、截至2007年12月31日，本基金未持有處于轉股期的可轉債。 5、本基金本報告期內及本報告期末均不持有資產支持證券。 6、本基金本報告期內曾持有權證及報告期末權證投資情況如下： ■ 本基金本報告期內因股權分置改革曾持有權證的情況：無 7、因四舍五入原因，投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計可能存在尾差。 六、本公司固有資金持有本基金的份額及變化情況 截至2007年12月31日，本公司持有本基金的份額為10，000，000.00份，本報告期持有份額沒有變化。 七、備查文件目錄 1、中國證監會批準設立漢興基金的文件 2、漢興證券投資基金基金合同 3、漢興證券投資基金托管協議 4、中國證監會批準設立富國基金管理有限公司的文件 5、漢興證券投資基金財務報表及報表附注 6、報告期內在指定報刊上披露的各項公告 查閱地點：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5層 投資者對本報告書如有疑問，可咨詢本基金管理人富國基金管理有限公司。 咨詢電話：95105686、4008880688（全國統一，免長途話費） 公司網址：http://www.fullgoal.com.cn 富國基金管理有限公司 二00八年一月二十二日 1 本期利潤 476，338，395.97 2 本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 327，221，383.67 3 加權平均基金份額本期利潤 0.1588 4 期末基金資產凈值 8，100，305，325.05 5 期末基金份額凈值 2.7001 階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④ 過去三個月 6.25% 2.48% － － － － 序號 資產項目 金額（元） 占基金總資產的比例(%) 1 股票 6，381，724，833.72 78.46 2 債券 1，650，675，486.10 20.29 3 權證 4，783，293.96 0.06 4 銀行存款及結算備付金 74，725，574.49 0.92 5 其他資產 21，642，249.72 0.27 合計 8，133，551，437.99 100.00 序號 證券板塊名稱 市值（元） 占基金凈值(%) 1 A 農、林、牧、漁業 55，226，487.90 0.68 2 B 采掘業 132，464，140.08 1.64 3 C 制造業 2，973，740，814.87 36.72 C0 食品、飲料 612，223，462.38 7.56 C1 紡織、服裝、皮毛 C2 木材、家具 C3 造紙、印刷 267，143，018.00 3.30 C4 石油、化學、塑膠、塑料 334，022，144.20 4.12 C5 電子 74，493，735.68 0.92 C6 金屬、非金屬 742，857，282.72 9.17 C7 機械、設備、儀表 267，971，320.12 3.31 C8 醫藥、生物制品 595，179，851.77 7.35 C9 其他制造業 79，850，000.00 0.99 4 D 電力、煤氣及水的生產和供應業 7，094，461.44 0.09 5 E 建筑業 41，409，163.59 0.51 6 F 交通運輸、倉儲業 423，873，726.23 5.23 7 G 信息技術業 476，258，144.64 5.88 8 H 批發和零售貿易 424，600，037.59 5.24 9 I 金融、保險業 1，295，134，574.05 15.99 10 J 房地產業 340，939，895.10 4.21 11 K 社會服務業 67，401，957.07 0.83 12 L 傳播與文化產業 101，881，418.96 1.26 13 M 綜合類 41，700，012.20 0.51 合 計 6，381，724，833.72 78.78 序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 市值（元） 市值占基金資產凈值比例(%) 1 600036 14，536，670 576，088，232.10 7.11 2 600519 2，325，454 534，854，420.00 6.60 3 002007 9，967，896 531，189，177.84 6.56 4 002024 5，161，172 370，830，208.20 4.58 5 600000 6，444，550 340，272，240.00 4.20 6 600660 9，080，285 325，619，020.10 4.02 7 600271 4，274，968 278，428，665.84 3.44 8 000002 萬 科Ａ 9，651，173 278，339，829.32 3.44 9 600009 7，127，215 267，413，106.80 3.30 10 600963 11，000，000 262，790，000.00 3.24 序號 券種 市值（元） 市值占基金資產凈值比例(%) 1 國債 726，359，854.10 8.97 2 政策性金融債 437，443，600.00 5.40 3 可轉債 4 企業債 10，500，032.00 0.13 5 央行票據 476，372，000.00 5.88 合計 1，650，675，486.10 20.38 序號 債券名稱 市值（元） 市值占基金資產凈值比例(%) 1 21國債⒂ 200，621，222.40 2.48 2 99國債⑻ 188，632，406.40 2.33 3 07央行票據82 98，240，000.00 1.21 4 07央行票據31 96，990，000.00 1.20 5 21國債⑶ 88，970，389.80 1.10 其他資產項目 金 額（元） 存出保證金 1，050，804.88 應收利息 20，591，444.84 應收證券交易清算款 應收股利 待攤費用 其他應收款 合計 21，642，249.72 標的證券 權證代碼 權證名稱 持有原因 持有數量 成本總額 期末數量 580016 買債送配 526，464 4，569，019.28 526，464 580014 深高CWB1 買債送配 156，744 667，278.89 0 580015 買債送配 172，690 364，372.33 0
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