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漢鼎證券投資基金2007年第四季度報告http://www.sina.com.cn 2008年01月22日 08:40 中國證券網-上海證券報
漢鼎證券投資基金 2007年第四季度報告 一、重要提示 富國基金管理有限公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 基金托管人中國工商銀行根據本基金合同規定，于2008年1月18日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 富國基金管理有限公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。 基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本報告期為2007年10月1日至2007年12月31日。 基金季度財務報告未經審計。 二、基金產品概況 基金簡稱：基金漢鼎 運作方式：契約型封閉式 基金合同生效日：2000年12月31日 報告期末基金份額總額：500，000，000.00份 投資目標：通過注重投資符合國家產業發展方向的信息技術以及運用信息技術對傳統產業進行改造，提升經營效率的上市公司，從而實現長期資本增值，充分注重投資組合的成長性并兼顧流動性，同時通過投資組合等措施減少和分散投資風險，確保基金資產的安全。 投資策略：本基金是積極成長型基金，遵守資產配置的均衡原則、適度集中、組合投資、堅持以基本面研究驅動投資的基礎上注重波段操作，獲取最大收益。 基金管理人：富國基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司 三、主要財務指標和基金凈值表現 （一）、主要財務指標單位：人民幣元 ■ 提示：上述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用（例如，封閉式基金交易傭金等），計入費用后實際收益水平要低于所列數字。 2007年7月1日基金實施新會計準則后，原“基金本期凈收益”名稱調整為“本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額”，原“加權平均基金份額本期凈收益”=第2項/(第1項/第3項)。 （二）、基金凈值表現 1、漢鼎證券投資基金本期份額凈值增長率表 ■ 注：過去三個月指2007年10月1日－2007年12月31日。由于基金漢鼎在其基金合同和招募說明書中沒有業績比較基準，此表只列示基金的凈值表現。 2、自基金合同生效以來漢鼎證券投資基金累計份額凈值增長率歷史走勢圖 ■ 注：截止日期為2007年12月31日。由于基金漢鼎在其基金合同和招募說明書中沒有業績比較基準，此圖只列示基金的凈值表現。 四、管理人報告 （一）、基金經理 宋小龍先生，1972年出生，碩士研究生，自1999年開始從事證券行業工作。曾任北京北大青鳥有限責任公司項目開發經理、富國基金管理有限公司信息技術部項目開發經理、研究員、高級研究員。 （二）、遵規守信說明 本報告期，富國基金管理有限公司作為漢鼎證券投資基金的管理人按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國證券法》、《漢鼎證券投資基金基金合同》以及其它有關法律法規的規定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在嚴格控制風險的基礎上為持有人謀求最大利益。運作整體合法合規，無損害基金持有人利益的行為。 （三）、運作情況說明 2007年第四季度，從風格類資產的表現來看，中小市值股票表現較為強勢；從行業屬性來看，金融地產表現相對趨弱。作為本基金作為重點投資的信息技術產業，部分質地優良的電子類公司的成長性較為確定，同時現階段的估值水平，無論是與中國股票市場的歷史估值水平相比，還是與國際市場此類公司相對其整體市場的估值水平相比，都處于相對較低的水平。在第四季度，這類公司得到了市場的初步挖掘，市場表現強于大勢，同時，本基金在金融、地產的配置比例較低，這些因素導致基金業績在四季度大幅回升，表現較為理想。 我們堅定認為，宏觀經濟的持續向好，以及上市公司業績的持續增長，是股票市場走牛的根本因素。我們看好中國宏觀經濟的長期發展，隨著中國股市制度性缺陷的解決，股市的長期向好可以期待。同時，隨著中國宏觀經濟增長質量的改善，相當數量的電子技術制造類企業也面臨一個產業升級的過程，其核心競爭力已經逐步從“低成本制造”向“低研發成本”方向演進，產品路線呈現高端化的趨勢，在國際市場的地位日趨提高，業績持續增長可以期待。另一方面，國家產業政策對信息技術產業的發展也呈現積極扶持的態勢。從估值角度來看，不論是與中國股票市場的歷史估值水平相比，還是與國際市場此類公司相對其整體市場的估值水平相比，大多數質地優良的電子類股票相對市場整體市盈率水平都處于較低的位置，估值水平具有較大的提升空間。這些都為提升本基金業績表現提供了良好的行業基本面空間。同時，中國電信運營商之間有可能進行的重組將會成為在中國股市實現全流通之后最為引市場關注的并購案件，其中的投資機會值得期待。本基金將努力把握行業和市場機會，爭取為投資者創造更大的收益。 五、投資組合報告（未經審計） （一）基金資產組合情況 截至2007年12月31日，漢鼎證券投資基金資產凈值為1，359，012，667.54元，基金份額凈值為2.7180元，基金份額累計凈值為3.2225元。其資產組合情況如下： ■ （二）按行業分類的股票投資組合 ■ （三）股票投資的前十名股票明細 ■ （四）債券投資組合 ■ （五）債券投資的前五名債券明細 ■ （六）投資組合報告附注 1、報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。 2、報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規定備選股票庫之外的股票。 3、截至2007年12月31日，本基金的其他資產項目包括： ■ 4、截至2007年12月31日，本基金不持有處于轉股期的可轉債。 5、本基金本報告期內及本報告期末均不持有資產支持證券。 6、截止2007年12月31日，本基金持有權證情況如下： ■ 注：截止2007年12月31日，本基金未持有權證。 截止2007年12月31日，本基金本報告期內曾持有權證的情況如下： ■ 注：截止2007年12月31日，本基金本報告期內未曾持有權證。 7、因四舍五入原因，投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計可能存在尾差。 六、本公司自有資金持有本基金的份額及變化情況 截至2007年12月31日，本公司持有本基金的份額為22，705，877.00份，本報告期持有份額增加21，455，877.00份。 七、備查文件目錄 1、中國證監會批準設立漢鼎基金的文件 2、漢鼎證券投資基金基金合同 3、漢鼎證券投資基金托管協議 4、中國證監會批準設立富國基金管理有限公司的文件 5、漢鼎證券投資基金財務報表及報表附注 6、報告期內在指定報刊上披露的各項公告 查閱地點：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5層 投資者對本報告書如有疑問，可咨詢本基金管理人富國基金管理有限公司。 咨詢電話：95105686、4008880688（全國統一，免長途話費） 公司網址：http://www.fullgoal.com.cn 富國基金管理有限公司 二00八年一月二十二日 1 本期利潤 106，282，825.62 2 本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 94，854，322.52 3 加權平均基金份額本期利潤 0.2126 4 期末基金資產凈值 1，359，012，667.54 5 期末基金份額凈值 2.7180 階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④ 過去三個月 8.48% 3.18% － － － － 序號 資產項目 金額（元） 占基金總資產的比例(%) 1 股票 1，058，207，272.63 77.55 2 權證 3 債券 284，124，322.70 20.82 4 銀行存款及結算備付金 19，070，440.15 1.40 5 其他資產 3，160，236.38 0.23 合計 1，364，562，271.86 100.00 序號 分類 市 值 （元） 市值占基金資產凈值比例（%） 1 A 農、林、牧、漁業 20，017，331.25 1.47 2 B 采掘業 20，008，296.48 1.47 3 C 制造業 813，165，960.06 59.84 C0 食品、飲料 C1 紡織、服裝、皮毛 C2 木材、家具 C3 造紙、印刷 3，546，888.80 0.26 C4 石油、化學、塑膠、塑料 133，693，137.50 9.84 C5 電子 413，834，151.63 30.45 C6 金屬、非金屬 1，244，770.20 0.09 C7 機械、設備、儀表 209，053，022.43 15.38 C8 醫藥、生物制品 51，793，989.50 3.81 C9 其他制造業 4 D 電力、煤氣及水的生產和供應業 5 E 建筑業 6 F 交通運輸、倉儲業 4，379，103.00 0.32 7 G 信息技術業 190，634，181.17 14.03 8 H 批發和零售貿易 849，439.41 0.06 9 I 金融、保險業 2，605，817.20 0.19 10 J 房地產業 11 K 社會服務業 2，101，398.62 0.15 12 L 傳播與文化產業 4，445，745.44 0.33 13 M 綜合類 合計 1，058，207，272.63 77.87 序號 股票代碼 股票名稱 股票數量（股） 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例(%) 1 002028 1，980，083 116，824，897.00 8.60 2 600360 4，496，061 102，959，796.90 7.58 3 600563 4，521，668 99，657，562.72 7.33 4 600426 3，427，700 90，834，050.00 6.68 5 002045 5，117，880 72，315，644.40 5.32 6 000063 900，000 57，321，000.00 4.22 7 002056 1，486，570 54，021，953.80 3.98 8 600183 3，386，119 53，839，292.10 3.96 9 002038 856，099 51，793，989.50 3.81 10 600271 790，000 51，452，700.00 3.79 序號 券種 市值(元) 市值占基金資產凈值比例(%) 1 國債 171，608，322.70 12.63 2 企業債券 3 金融債 73，750，000.00 5.43 4 央行票據 38，766，000.00 2.85 5 可轉債 合計 284，124，322.70 20.91 序號 債券代碼 債券名稱 市值（元） 市值占基金資產凈值比例(%) 1 009908 99國債⑻ 71，039，732.40 5.23 2 010112 21國債⑿ 47，568，465.00 3.50 3 060231 06國開31 29，661，000.00 2.18 4 070312 07進出12 29，169，000.00 2.15 5 701009 07央行票據09 19，454，000.00 1.43 序號 其他資產項目 金額（元） 1 存出保證金 499，410.64 2 應收利息 2，660，825.74 3 應收證券交易清算款 4 應收股利 5 其他應收款 6 待攤費用 其他資產項目合計 3，160，236.38 標的證券 權證代碼 權證名稱 持有原因 持有數量 成本總額 期末數量 標的證券 權證代碼 權證名稱 持有原因 持有數量 成本總額 期末數量
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