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融通領先成長股票型證券投資基金2007年第四季度報告http://www.sina.com.cn 2008年01月21日 08:40 中國證券網-上海證券報
融通領先成長股票型證券投資基金 2007年第四季度報告 （原通寶證券投資基金轉型） 第一節 重要提示 本基金管理人的董事會及董事保證本報告中所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 本基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2008年1月18日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。 基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本報告中財務資料未經審計。 第二節 基金產品概況 基金簡稱融通領先成長 基金運作方式契約型上市開放式 基金合同生效日2007年4月30日 期末基金份額總額 6，318，243，746.14份 基金管理人融通基金管理有限公司 基金托管人中國建設銀行股份有限公司 投資目標: 本基金主要投資于業績能持續高速增長的上市公司，通過積極主動的分散化投資策略，在嚴格控制風險的前提下實現基金資產的持續增長，為基金持有人獲取長期穩定的投資回報。 投資策略：本基金認為股價的上升的主要推動力來自于企業盈利的不斷增長。在中國經濟長期高速增長的大背景下，許多企業在一定時期表現出較高的成長性，但只有符合產業結構發展趨勢，同時在技術創新、經營模式、品牌、渠道、成本等方面具有領先優勢的企業，才能保持業績持續高速成長，而這些企業正是本基金重點投資的目標和獲得長期超額回報的基礎。 風險收益特征：本基金是較高預期收益較高預期風險的產品，其預期收益與風險高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。 業績比較基準：本基金業績比較基準為：滬深300指數收益率×80%＋中信標普全債指數收益率×20% 第三節 主要財務指標和基金凈值表現 重要提示：本報告所列示的基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。 （一）主要財務指標 ■ 注：2007年7月1日基金實施新會計準則后，原“基金本期凈收益”名稱調整為“本期利潤總額扣減公允價值變動損益后的凈額”，原"加權平均基金份額本期凈收益"= 第2項/（第1項/第3項）。 （二）融通領先成長基金凈值表現 1、份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表 ■ 2、累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢比較（自2007年4月30日至2007年12月31日止） ■ 注：按基金合同規定，融通領先成長股票型證券投資基金股票投資比例范圍為基金資產的60%～95%；權證投資比例范圍為0～3%；債券與貨幣市場工具的投資比例范圍為5%～40%，截至本報告期末本基金的各項投資比例已達到基金合同第十二條所規定的各項比例。 第四節 基金管理人報告 （一）基金經理簡介 陳文濤先生，1968 年生，大學本科。具有9 年證券、基金從業經驗，曾任武漢生物制品研究所項目工程師、深圳新鵬投資發展有限公司項目工程師、招商證券研究發展中心高級研究員、部門副總經理、招商證券投資管理部副總經理、招商基金管理有限公司股票投資部高級經理，現同時擔任融通基金管理有限公司研究策劃部總監。 劉模林先生，1969年生，華中理工大學機械工程碩士， 14年證券從業經驗。曾任武漢市信托投資公司證券總部研究部經理、花橋證券營業部經理；融通基金管理有限公司研究策劃部策略和行業研究員、總監、機構理財部總監、基金管理部總監，現同時擔任公司副總經理、融通新藍籌基金基金經理。 （二）基金運作合規性說明 本報告期內，本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》及其他有關法律法規、及《融通領先成長股票型證券投資基金基金合同》的規定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在嚴格控制風險的基礎上，為基金持有人謀求最大利益，無損害基金持有人利益的行為。基金投資組合符合有關法律、法規的規定及基金合同的約定。 （三）基金運作報告 1、運作回顧 四季度A股市場振蕩上行后出現較大幅度的下跌，上證指數下跌5.24%，是本輪牛市以來第一次出現季度陰線，市場多空分歧明顯加劇。宏觀調控加緊、市場增量資金入市速度減緩、估值較高等成為市場下跌的主要誘導因素。從行業方面，食品飲料、信息服務及設備、農林牧漁、醫藥和化工表現較好，而采掘、有色、房地產、餐飲旅游表現較差。從風格方面，市場熱點從大盤股明顯轉向小盤股，反應了市場增量資金較少和對指數表現預期謹慎的心態。 報告期基金凈值增長 -0.46%，相對比較基準表現良好，這主要是得益于在組合中超配了食品飲料、金融、家電等行業，較好地把握了市場的熱點。 2、2008年一季度展望 我們認為2008年是充滿變數的一年，美國經濟、中國宏觀調控、企業利潤增速放緩、估值水平、增量資金的流向、非流通股大量解禁等因素都充滿了不確定性。而一季度是市場形成對這些因素基本判斷的重要時段，雖然我們對上述大多因素有較樂觀的看法，但從穩妥出發仍將采取較為謹慎的投資策略。 本基金在一季度將繼續持有業績能持續增長的企業，回避沒有業績支持的題材股，重點關注年報、一季報業績超預期的公司。從行業角度本基金繼續看好消費、服務、機械裝備等戰略性資產，同時關注資源及與內需相關的周期性行業的投資機會。 第五節 投資組合報告 （一）報告期末基金資產組合情況 ■ （二）報告期末按行業分類的股票投資組合 ■ （三）報告期末基金投資前十名股票明細 ■ （四）報告期末按券種分類的債券投資組合 無 （五）報告期末基金投資前五名債券明細 無 （六）報告附注 1、報告期內本基金投資的前十名證券中無發行主體被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券； 2、報告期內本基金投資的前十名股票中，無投資于基金合同規定備選股票庫之外的股票； 3、報告期末其他資產的構成 ■ 4、報告期末本基金未持有處于轉股期的可轉換債券 5、本報告期內本基金未投資權證業務 6、本報告期內本基金未投資資產支持證券 第六節 基金管理人持有本基金情況 截至2007年12月31日止，本基金管理人融通基金管理有限公司持有本基金份額為44，418，366份，該份額本報告期無變化。 第七節 開放式基金份額變動（單位：份） ■ 第八節 備查文件目錄 （一）中國證監會《關于核準通寶證券投資基金基金份額持有人大會決議的批復》 （二）融通基金管理有限公司批準成立批件、營業執照、公司章程； （三）《融通領先成長股票型證券投資基金基金合同》 （四）《融通領先成長股票型證券投資基金托管協議》 （五）報告期內在指定報刊上披露的各項公告。 存放地點：基金管理人、基金托管人處 、深圳證券交易所 查閱方式：投資者可在營業時間免費查閱，也可按工本費購買復印件，或登陸本基金管理人網站http://www.rtfund.com查詢。 融通基金管理有限公司 2008年1月21日 單位：人民幣元 項目 2007年10月1日至2007年12月31日 1.本期利潤 -98，209，208.73 2.本期利潤總額扣減公允價值變動損益后的凈額 22，699，143.94 3.加權平均基金份額本期利潤 -0.0154 4.期末基金資產凈值 9，587，548，170.20 5.期末基金份額凈值 1.517 階段 凈值增長率① 凈值增長率 標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ 過去3個月 -0.46% 1.74% -3.24% 1.58% 2.78% 0.16% 項 目 金 額（元） 占基金資產總值比例 銀行存款和清算備付金 755，084，223.92 7.77% 股票投資市值 8，942，209，969.13 91.98% 債券投資市值 0.00 0.00% 權證投資市值 0.00 0.00% 其他資產 24，755，646.97 0.25% 資產合計 9，722，049，840.02 100.00% 行業 市 值（元） 占基金資產凈值比例 A 農、林、牧、漁業 17，009，428.00 0.18% B 采掘業 672，875，369.76 7.02% C 制造業 3，524，211，524.30 36.76% C0 食品、飲料 1，062，510，203.60 11.08% C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造紙、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化學、塑膠、塑料 410，832，921.86 4.29% C5 電子 8，243，500.00 0.09% C6 金屬、非金屬 1，162，766，205.42 12.13% C7 機械、設備、儀表 861，912，714.42 8.99% C8 醫藥、生物制品 17，945，979.00 0.19% C99 其他制造業 0.00 0.00% D 電力、煤氣及水的生產和供應業 0.00 0.00% E 建筑業 0.00 0.00% F 交通運輸、倉儲業 613，548，636.09 6.40% G 信息技術業 191，253，037.44 1.99% H 批發和零售貿易 565，041，643.34 5.89% I 金融、保險業 2，689，506，954.25 28.05% J 房地產業 199，530，000.00 2.08% K 社會服務業 238，622，577.00 2.49% L 傳播與文化產業 230，610，798.95 2.41% M 綜合類 0.00 0.00% 合計 8，942，209，969.13 93.27% 股票代碼 股票名稱 數 量（股） 市值（元） 占基金資產凈值比例 600036 17，100，000.00 677，673，000.00 7.07% 601398 63，000，000.00 512，190，000.00 5.34% 000568 6，880，644.00 505，727，334.00 5.27% 600519 2，087，954.00 480，229，420.00 5.01% 600029 16，641，197.00 464，955，044.18 4.85% 002024 6，224，348.00 447，219，403.80 4.66% 600005 22，109，770.00 435，562，469.00 4.54% 600000 8，000，000.00 422，400，000.00 4.41% 601166 7，196，352.00 373，202，814.72 3.89% 600030 3，865，639.00 345，085，593.53 3.60% 項目 金 額（元） 交易保證金 3，311，720.25 應收利息 282，663.00 應收證券清算款 12，838，603.83 應收申購款 8，322，659.89 合計 24，755，646.97 期初基金份額 6，060，511，237.11 本期總申購份額 1，734，004，077.61 本期總贖回份額 1，476，271，568.58 期末基金份額 6，318，243，746.14
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