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易方達平穩增長證券投資基金http://www.sina.com.cn 2008年01月21日 05:36 中國證券報-中證網
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 本基金的托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同的規定，已于2008年1月11日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。 本基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本報告期為2007年10月1日起至12月31日止。本報告中的財務資料未經審計。 二、基金產品概況 ■ 三、主要財務指標和基金凈值表現 （一）主要財務指標 ■ 所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。 2007年7月1日基金實施新會計準則后，原＂基金本期凈收益＂名稱調整為＂本期利潤總額扣減公允價值變動損益后的凈額＂，＂加權平均基金份額本期凈收益＂改為＂加權平均基金份額本期利潤總額＂，原＂加權平均基金份額本期凈收益＂＝第3項／（第1項／第4項）。 �。ǘ┍緢蟾嫫诨鸱蓊~凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較 ■ （三） 自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業績比較基準的變動的比較 平穩增長基金累計份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率 的歷史走勢對比圖 �。�2002年8月23日至2007年12月31日） ■ 本基金自基金合同生效至報告期末的基金份額凈值增長率為370．61％，同期業績比較基準收益率為213．74％。 注：1、基金合同中關于基金投資比例的約定： �。�1）本基金持有一家上市公司的股票，不超過本基金資產凈值的10％； �。�2）本基金與由本基金管理人管理的其它基金持有任何一家公司發行的證券的總和，不超過該證券的10％； �。�3）基金投資于股票、債券的比例不低于本基金資產總值的80％；投資于國家債券的比例不低于本基金資產凈值的20％； �。�4）投資于股票和債券資產的比例均不低于基金資產凈值的30％； �。�5）法律法規規定的其它比例限制。 因基金規�；蚴袌鰟×易兓瘜е峦顿Y組合不符合上述規定時，基金管理人應在合理期限內進行調整，以符合上述規定。法律法規另有規定時，從其規定。 2、本報告期遵守法律、法規和基金合同的比例限制進行證券投資。 四、管理人報告 1、基金經理簡介 侯清濯先生，1975年出生，清華大學工學碩士，曾任易方達基金管理有限公司行業研究員、基金經理助理，2006年1月1日至2007年12月17日任科訊證券投資基金基金經理，自2007年12月18日起任易方達科訊股票型證券投資基金基金經理，自2007年7月12日起兼任易方達平穩增長基金基金經理。 2、報告期內本基金運作的遵規守信情況說明 本報告期內，本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》等有關法律法規及基金合同、基金招募說明書等有關基金法律文件的規定，以取信于市場、取信于社會投資公眾為宗旨，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在控制風險的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益。本報告期內，基金運作合法合規，無損害基金份額持有人利益的行為。 3、報告期內的業績表現和投資策略 （1）行情回顧及運作分析 四季度市場震蕩分化較大，上證綜指在十月創出新高后開始回調，十二月初開始在五千點整數關口附近震蕩，在十二月底走出了一個小的反彈行情。在年底的反彈過程中，個股分化較大，一部分股票在一個月之內漲幅超過50％，同時，另一批股票的跌幅也令人咋舌。對地產等板塊2008年政策方面的不樂觀預期是導致個股分化的原因之一，另一方面，年底市場中廣泛蔓延的浮躁情緒帶來的加速換手也無形中加劇了個股的分化。 在資產配置方面，平穩增長仍堅持把股票資產的配置重點放在具有核心競爭力、能夠長期持續穩定增長的股票上。本季度內進一步增持了估值水平較低的鋼鐵板塊和未來增長空間較大的農業板塊，同時部分減持了有較大負面預期的地產板塊。此外，平穩增長在第四季度還調整了轉債組合的結構，提高了轉債在資產配置中的比例。 （2）本基金業績表現 截至報告期末，本基金份額凈值為1．945元，本報告期份額凈值增長率為0．29％，同期業績比較基準增長率為－5．25％。 �。�3）市場展望和投資策略 未來雖然面臨著高估值、ＣＰＩ上升和貨幣緊縮等諸多壓力，但宏觀經濟整體趨勢依然向好，優勢企業業績仍將保持高速增長，預計在人民幣升值周期結束前中國股市的上升周期不會結束。在下一階段，鋼鐵、消費和優勢制造業板塊股票的表現有望超越大盤。 平穩增長將采取積極的態度、嚴謹敬業的精神，深入挖掘企業的內在價值，努力為持有人創造滿意的回報。 五、投資組合報告 （一）本報告期末基金資產組合情況 ■ ■ �。ǘ┍緢蟾嫫谀┌葱袠I分類的股票投資組合 ■ �。ㄈ┍緢蟾嫫谀┌词兄嫡蓟鹳Y產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 ■ �。ㄋ模┍緢蟾嫫谀┌慈N分類的債券投資組合 ■ �。ㄎ澹┍緢蟾嫫谀┌词兄嫡蓟鹳Y產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細 ■ （六）報告附注 1、本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。 2、基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。 3、基金的其他資產構成 ■ 4、本報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細 ■ 5、本報告期內獲得的權證明細 ■ 6、本報告期末持有資產支持證券的情況 本報告期末本基金未持有資產支持證券。 六、開放式基金份額變動 �。▎挝唬悍荩� ■ 七、備查文件目錄 �。ㄒ唬﹤洳槲募夸� 1、中國證監會批準易方達平穩增長證券投資基金設立的文件； 2、《易方達平穩增長證券投資基金基金合同》； 3、《易方達平穩增長證券投資基金托管協議》； 4、《易方達基金管理有限公司開放式基金業務規則》； 5、基金管理人業務資格批件和營業執照； 6、基金托管人業務資格批件和營業執照。 （二）存放地點：基金管理人或基金托管人處。 �。ㄈ┎殚喎绞剑和顿Y者可在營業時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。 易方達基金管理有限公司 2008年1月21日 1、基金簡稱： 易基平穩 2、基金運作方式： 契約型開放式 3、基金合同生效日： 2002年8月23日 4、報告期末基金份額總額： 4，120，270，586．48份 5、投資目標： 追求資本在低風險水平下的平穩增長 6、投資策略： 本基金通過在股票和債券之間相對平衡的資產配置實現降低風險、穩定收益的目標。正常情況下，本基金資產配置的比例范圍是：股票資產30％－65％；債券資產30％－65％；現金資產不低于5％。其中，投資于具有持續發展能力的上市公司的資產比例不低于本基金股票投資總資產的80％。 7、業績比較基準： 上證Ａ股指數 8、風險收益特征： 本基金屬于證券投資基金中的低風險品種。正常情況下，本基金將控制基金資產凈值波動的標準差 ＠不超過上證Ａ股指數波動的標準差＠的65％（置信度為90％）；在此前提下，通過合理配置股票和債券資產比重，并將股票投資集中于具有持續發展能力的上市公司，努力實現股票市場上漲期間基金資產凈值漲幅不低于上證Ａ股指數漲幅的60％，股票市場下跌期間基金資產凈值下跌幅度不超過上證Ａ股指數跌幅的50％。 9、基金管理人： 易方達基金管理有限公司 10、基金托管人： 中國銀行股份有限公司 1．本期利潤總額 －12，913，259．93元 2．其中：本期公允價值變動損益 －942，735，556．97元 3．本期利潤總額扣減公允價值變動損益后的凈額 929，822，297．04元 4．加權平均基金份額本期利潤總額 �。�0．0031元 5．期末基金資產凈值 8，013，907，230．98元 6．期末基金份額凈值 1．945元 階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ �、伲� �、冢� 過去3個月 0．29％ 1．26％ －5．25％ 2．07％ 5．54％ �。�0．81％ 項目名稱 金額（元） 占基金資產總值比例 股票 5，122，749，933．46 62．38％ 債券 2，526，355，119．67 30．76％ 權證 67，688，545．95 0．82％ 行業類別 市值（元） 占基金資產凈值比例 �。� 農、林、牧、漁業 240，080，792．48 3．00％ �。� 采掘業 213，294，781．10 2．66％ Ｃ 制造業 2，804，994，866．92 35．00％ Ｃ0 食品、飲料 653，459，477．62 8．15％ �。�1 紡織、服裝、皮毛 6，471，993．00 0．08％ �。�2 木材、家具 0 0．00％ Ｃ3 造紙、印刷 52，522，506．30 0．66％ �。�4 石油、化學、塑膠、塑料 331，880，245．44 4．14％ �。�5 電子 56，740，990．58 0．71％ �。�6 金屬、非金屬 1，024，974，238．63 12．79％ �。�7 機械、設備、儀表 664，677，303．03 8．29％ �。�8 醫藥、生物制品 0．00 0．00％ �。�99 其他制造業 14，268，112．32 0．18％ Ｄ 電力、煤氣及水的生產和供應業 7，094，461．44 0．09％ �。� 建筑業 0．00 0．00％ �。� 交通運輸、倉儲業 0．00 0．00％ Ｇ 信息技術業 0．00 0．00％ Ｈ 批發和零售貿易 179，625，000．00 2．24％ Ｉ 金融、保險業 1，269，849，286．32 15．85％ �。� 房地產業 383，406，377．20 4．78％ Ｋ 社會服務業 24，404，368．00 0．30％ �。� 傳播與文化產業 0．00 0．00％ �。� 綜合類 0．00 0．00％ 合計 5，122，749，933．46 63．92％ 資產支持證券 0．00 0．00％ 銀行存款和清算備付金合計 454，191，389．89 5．53％ 應收證券清算款 0．00 0．00％ 其他資產 41，566，103．97 0．51％ 總計 8，212，551，092．94 100．00％ 序號 股票代碼 股票名稱 數量 市值（元） 占基金資產凈值比例 1 600036 10，000，000．00 396，300，000．00 4．95％ 2 600005 20，000，000．00 394，000，000．00 4．92％ 3 000002 萬科Ａ 12，000，002．00 346，080，057．68 4．32％ 4 600519 1，500，000．00 345，000，000．00 4．31％ 5 600000 5，929，258．00 313，064，822．40 3．91％ 6 601328 20，000，066．00 312，401，030．92 3．90％ 7 000951 4，047，859．00 268，373，051．70 3．35％ 8 600019 14，999，973．00 261，599，529．12 3．26％ 9 002024 2，500，000．00 179，625，000．00 2．24％ 10 600331 2，000，000．00 160，400，000．00 2．00％ 序號 債券品種 市值（元） 占基金資產凈值比例 1 國債 342，962，901．40 4．28％ 2 金 融 債 1，244，268，000．00 15．53％ 3 央行票據 483，797，000．00 6．04％ 4 企 業 債 22，009，374．34 0．27％ 5 可 轉 債 433，317，843．93 5．41％ 合計 2，526，355，119．67 31．53％ 序號 債券名稱 市值（元） 占基金資產凈值比例 1 01國開09 199，820，000．00 2．49％ 2 06進出01 198，720，000．00 2．48％ 3 05農發08 158，848，000．00 1．98％ 4 07國開17 139，440，000．00 1．74％ 5 唐鋼轉債 120，775，245．15 1．51％ 名稱 金額（元） 交易保證金 2，926，512．55 應收股利 0．00 應收利息 27，926，025．60 應收申購款 10，713，565．82 待攤費用 0．00 買入返售證券 0．00 其他應收款 0．00 合計 41，566，103．97 序號 債券代碼 債券名稱 市值（元） 占基金資產凈值比例 1 1100236 90，370，000．00 1．13％ 2 1110078 澄星轉債 28，963，780．40 0．36％ 3 1125822 9，148，056．50 0．11％ 4 1125960 錫業轉債 46，471，726．08 0．58％ 5 1128031 巨輪轉債 2，285，774．40 0．03％ 權證代碼 權證名稱 數量 成本總額 投資類別 580014 深高ＣＷＢ1 156，816 519，511．58 被動 580016 上汽ＣＷＢ1 181，836 1，578，098．77 被動 合計 338，652 2，097，610．35 本報告期期初基金份額總額 4，497，818，277．44 加：本報告期期間總申購份額 466，955，178．46 減：本報告期期間總贖回份額 844，502，869．42 本報告期期末基金份額總額 4，120，270，586．48
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